1 公共政策分析（第二版）陈庆主编公共政策分析（第二版）陈庆主编 公共政策分析模型公共政策分析模型 完全完全理性决策模型理性决策模型 理性决策模型，也被部分人成为科学决策模型他的基本出发点是，人们在决策是遵循最大化原则，抉择最优方案，谋求最大效益作为决策的主体，始终坚持理性化活动，不存在任何非理性成分 （一）这种模式通常包含了下列基本内容: 1、决策者面临的是一个既定的问题，该问题同其他问题的区别非常明显，或者至少同其他问题相比，它是最重要的 2、决策者选择决定的各种目的、价值或目标是明确的，或是希望利益最大，或是希望损失最小，而且可以依据不同目标的重要性进行排序 3、 决策者有可供选择的两个以上的方案， 面对着这些方案， 通常在逐一选择的基础上，选取其中一个假如方案基本是相同的，通常会作相同的决定 4、决策者对同一个问题会面临着一种或多种自然状态它们是不以人们意志为转移的不可控因素 5、决策者会将每一个方案，在不同的自然状态下的受益值(程度)或损失值(程度)计(估)算出来，经过比较后，按照决策者的价值偏好，选出其中最佳者 （二）理性决策在实际中必须具备以下基本条件: 1、决策过程中必须获得全部有效的信息。
2、寻找出与实现目标相关的所有决策方案 3、能够准确地预测出每一个方案在不同的客观条件下所能产生的结果 4、 非常清楚那些直接或间接参与公共政策制定的人们的社会价值偏向及其所占的相对比重 5、可以选择出最优化的决策方案 （三）评价 理性决策模型所要求达到的基本条件，在现实生活中几乎是无法实现的因此它遭到了许多学者的强烈批评其中最突出的是查尔斯林德布洛姆与赫伯特西蒙 林德布洛姆指出:决策者并不是面对一个既定问题，而只是首先必须找出和说明问题问题是什么?不同的人会有不同的认识与看法比如物价迅速上涨，需要对通货膨胀问题做出反应 首先，明确这一问题的症结所在，往往十分困难因为不同的利益代表者，会从各自的利益看待这些问题，围绕着通货膨胀存在不存在，若存在，其程度和影响怎样，以及产生通货膨胀的原因是什么等问题，人们都会有不同的回答 其次，决策者受到价值观的影响，选择方案往往会发生价值冲突比较、衡量、判断价值冲突中的是与非是极其困难的 靠分析是无法解决价值观矛盾的， 因为分析不能证明人的价值观，也不可能用行政命令统一人们的价值观 再次，有人认为公共利益可以作为决策标准，林德布洛姆批评了这种认识，认为在构成公共利益要素这个问题上， 人们并没有普遍一致的意见， 公共利益不表示一致同意的利益。
第四，决策中的相关分析不是万能的决策受时间与资源的限制，对复杂决策讲，不会做出无穷尽的，甚至长时间的分析，也不会花费太昂贵代价用于分析，或者等待一切分析妥当再作决定，否则会贻误时机 2 西蒙进一步补充，决策过程中要收集到与决策状况有关的全部信息是不可能的决策者处理信息的能力十分有限， 不可能对信息做出最优化的处理与分析， 因而不能获得百分之百的最佳决策 有限理论决策模型有限理论决策模型 西蒙的有限理性模型(Simmons Bounded Rationality Model) 20 世纪 50 年代之后，人们认识到建立在“经济人”假说之上的完全理性决策理论只是一种理想模式，不可能指导实际中的决策赫伯特西蒙（Herbent Simon）提出了满意标准和有限理性标准，用“社会人”取代“经济人” ，大大拓展了决策理论的研究领域，产生了新的理论有限理性决策理论 有限理性模型又称西蒙模型或西蒙最满意模型这是一个比较现实的模型，它认为人的理性是处于完全理性和完全非理性之间的一种有限理性 有限理性模型的主要观点如下： （1）手段）手段-目标链的内涵有一定矛盾，简单的手段目标链的内涵有一定矛盾，简单的手段-目标链分析会导致不准确的结论。
目标链分析会导致不准确的结论 西蒙认为，手段-目标链的次序系统很少是一个系统的、全面联系的链，组织活动和基本目的之间的联系常常是模糊不清的， 这些基本目的也是个不完全系统， 这些基本目的内部和达到这些目的所选择的各种手段内部，也存在着冲突和矛盾 （2）决策者追求理性，但又不是最大限度地追求理性，他只要求有限理性决策者追求理性，但又不是最大限度地追求理性，他只要求有限理性 这是因为人的知识有限，决策者既不可能掌握全部信息，也无法认识决策的详尽规律比如说，人的计算能力有限，即使藉助计算机，也没有办法 处理数量巨大的变量方程组；人的想象力和设计能力有限，不可能把所有备择方案全部列出；人的价值取向并非一成不变，目的时常改变；人的目的往往是多元的，而且互相抵触，没有统一的标准因此，作为决策者的个体， 其有限理性限制他作出完全理性的决策， 他只能尽力追求在他的能力范围内的有限理性 （3）决策者在决策中追求“满意”标准，而非最优标准决策者在决策中追求“满意”标准，而非最优标准 在决策过程中，决策者定下一个最基本的要求，然后考察现有的备择方案如果有一个备择方案能较好地满足定下的最基本的要求， 决策者就实现了满意标准， 他就不愿意再去研究或寻找更好的备择方案了。
这是因为一方面，人们往往不愿发挥继续研究的积极性，仅满足于已有的备择方案； 另一方面，由于种种条件的约束，决策者本身也缺乏这方面的能力在现实生活中，往往可以得到较满意的方案，而非最优的方案 根据以上几点， 决策者承认自己感觉到的世界只是纷繁复杂的真实世界的极端简化， 他们满意的标准不是最大值， 所以不必去确定所有可能的备择方案， 由于感到真实世界是无法把握的，他们往往满足于用简单的方法，凭经验、习惯和惯例去办事因此，导致的决策结果也各有不同 如何理解西蒙的有限理性决策模型？如何理解西蒙的有限理性决策模型？ 答：现实生活中决策者的理性是界于完全理性与非理性之间的有限理性，他们不是经济人，而是行政人 由于决策者的价值取向和目标往往是多元的， 他们的知识和能力水平是很有限的， 在决策中常表现冲突的行为 无论是个人决策还是群体决策，大多数都是发现和选择满意方案的过程 3 渐进决策模型渐进决策模型 渐进决策模型最初是由美国著名的政治学家和政策科学家林德布洛姆于 1959 年发表的 “渐进调适”的科学中提出的渐进决策模型也是从批判理性决策模型入手的 （一）渐进决策提出的社会背景 林德布洛姆关于渐进决策的思想，在他的早期著作政治、经济、福利一书中己具雏形。
他在书中提出了社会政治过程有四种基本形态: 1、价格体系 对政治领袖来说，只有服务而无权力，他们不会屈从;但只有权力而无服务，又会失去大众的支持如价格体系一样，政治领袖控制着社会大众，同时又被社会大众控制，两者相互控制 2、层级体系 层级体系是政治领袖为实现其目标，由上而下，层层控制的工具 3、多元体制 在美国多元化的政治体系中，存在着多元政治权力中心，并各有其自己的政治领袖 决策经常是在各党派公开地相互竞争中进行 各政治领袖受到多元体制形态的控制 4、议价市场 买卖双方要相互讨价还价妥协的结果是互相退让，选取折衷方案作为成交的价格在政治上，各政治势力团体，如政党、政治派别与利益集团等等，相互妥协、交易，取得一种能牵制各政治领袖的议价 因此，从价格体系角度上看，价格不可能单方面决策;从层级体系角度看，除最高层外，其他层次也无法单方面做决定;从多元体系看，决定是各政治权力中心互动的结果;从议价的角度看，决定又是双方妥协的产物这样，决策是彼此间相互作用的结果，无一方可以单独做决策 （二）渐进决策的内涵与特点 由于多元主体的参与制衡， 政府的公共政策实际上只是过去政府活动的持续， 只是根据过去的经验而对现行的政策做出的局部的、边际性的调适。
这种调适源自渐进的政治、渐进的政府决策， 并主要通过政党政治来实现 调适的成功与否则取决于是否能够在一种渐进演变的过程中逐步寻获关于既定政策的公共看法 因此， 关于政策的社会趋同程度是这个成败的关键林德布罗姆认为的渐进政策如图所示 1940 1950 1960 1970 1976 渐进主义政策分析模型 概括地说，渐进主义政策分析模型有以下特点： 1、因为现实政治所推行的是渐进政治，对政策问题，各政治领袖与政党的看法大致上达成共识，所能调节或改变者，只是在小的支节问题上，因而是渐进的在实际政治中，不一新增加的政策 过去的政策承诺 4 定需要用许多理论 2、尽管政策分析或制定也会经常出现许多变量，但渐进分析只注重几个重要变量，方案的考虑也只限于少数几个 3、价值与事实在渐进分析中交互使用，互为一体现实政治中的基本价值已达共识，无需再寻求各种不同的价值标准作为决定的标准 4、渐进分析着重己有的政策为前提，这样的政策更可能被社会上一般人所接受，并且与实现差距不大，不至于冒险 按照上面的想法，林德布洛姆认为渐进决策需要遵循三个基本原则: (1)按部就班原则 (2)积小变大原则 (3)稳中求变原则 （三）渐进分析的合理性: 1、渐进政治的基本特征是政治领袖对基本国策的看法是一致的，仅对每项政策提出渐进修改而已。
每一个竞争政党也只是渐进地改变本身的政策， 因而某项政策是在解决某一个既定问题时，经渐进修改而达到完善地步 2、渐进决策模型基本是保守的，它以现行的计划、政策、消费为基础决策者既没有足够时间、智慧或经费，用以调查所有的政策方案，也无法在多种不同的政治、社会、经济和文化价值相互交错作用的情况下， 评估出每一项方案的成本与利益 只好以接受以往政策为理由，只审查不至于造成自然、经济、组织与行政失调的方案 3、人的智慧与能力是有限的，作为现实主义者，人们不会经常追求唯一的最佳途径，一旦发现有可行的途径，就会停止追求决策者只有在那些自己熟悉的方案中，不能再满足需求时，才会冒险寻求较根本性的政策改革 4、 社会由各种不同的阶层， 甚至不同的种族组织而成 不同的团体， 各有其既定目标在现阶段多元的社会环境下，为维持社会稳定，政府希望保持现行的计划，不太愿意从事全面性的政策改革为保证现行计划的连续性，决策过程只能是渐进的 综上所述，渐进决策模型从认识论与方法论的角度，具有一定的合理性从认识论上讲，它在于以历史和现实的态度将决策的运行看成是一个前后衔接的不间断过程;从方法论上看，它注重事物变化的量的积累。
以量变导致质变，主张通过不间断的修正，达到最终改变政策之目的 （四）评价 优点: 1、决策所选择方案与现实状况相差不大，可以预测; 2、在一时无法搞清人们的各种需求时，渐进方案会以不断尝试的方式，找出一种满意结果 3、易于协调各种相互冲突的目标，不会因远离原有目标，搞乱了原目标间的秩序 4、渐进方式可以帮助人们检验所做的抉择是否正确，特别在复杂条件下，可以孤立某些因素，比较其利弊 5、渐进方式比较稳妥，容易控制，能及时纠正错误，不会造成大起大落的状况 批评：这种模式在社会稳定，变迁速率缓慢时还比较适宜但社会条件与环境发生巨大变革时，需要彻底改革现有政策，这种模式非但起不到应有作用，很可能阻碍社会的变革理性决策模型所要求的过于理想化， 在现实世界中是无法达到的， 而渐进决策模型虽与实际决策过程相近似，但只适用于稳定的社会中 精英决策模型精英决策模型 5 精英决策模型， 是将公共政策看成是反映占统治地位的精英们的价值和偏好的一种决策理论又成为杰出人物模型，是托马斯戴伊(T.R.Dye)和哈蒙齐格勒（Harmon Zeigler）于 1975年在民主政治的讽刺中提出来的其基本点是，不是人民大众通过他们的需求与行动决定公共政策，而是占统治地位的精英们决定了公共政策，然后由政府官员和机构加以实施。
（一）精英决策模型的基本内容 1、社会分化成掌权的少数人和无权的多数人只有少部分人才有权为社会分配价值，而群众则不能决定公共政策 2、少数的统治者与杰出人物不是被统治的群众代表，他们主要来自社会中社会经济地位较高的那个阶层 3、非杰出人物向杰出人物的转化。