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1、1.债券分为实物债券，凭证式债券和记帐式债券的依据是（ ）。 A. 券面形式B. 发行方式C. 流通方式D. 偿还方式满分：2分2.股份公司发行的股票具有（ ）的特征。A. 提前偿还B. 无偿还期限C. 非盈利性D. 股东结构不可改变满分：2分3.优先股没有的特征（）。 A. 一般无表决权B. 股息分派优先C. 股息率固定D. 剩余资产分配优先满分：2分4.受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( )。 A. 基金发起人B. 基金份额持有人C. 基金托管人D. 基金管理人满分：2分5.债券根据券面形式，其中（ ）是具有标准格式的债券。 A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 电子
2、债券满分：2分6.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ ）。 A. 高于市场利率B. 低于市场利率C. 等于市场利率D. 没有关系满分：2分7.发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（ ）。 A. 政府证券B. 金融证券C. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D. 一般公司发行的公司债券满分：2分8.封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。 A. 基金总资产B. 供求关系C. 基金净资产D. 基金负债满分：2分9.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（ ）。 A. 固定利率债券与可变利率债券B. 单利债券与复利债券C. 固定利
3、率债券与累进利率债券D. 贴现利率债券与浮动利率债券满分：2分10.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ ）。 A. 单利债券B. 复利债券C. 贴现债券D. 累进利率债券满分：2分11.开放式基金的日常赎回从基金成立（ ）开始。 A. 第2天B. 1个月后C. 3个月后D. 6个月后满分：2分12.能够上市交易的股票，应该是（ ）。 A. 非公开发行的股票B. 已公开发行的股票C. 没有具体规定D. 没有限制条件满分：2分13.证券投资基金不可以按（ ）进行分类。 A. 基金的组织形式B. 基金是否可自由赎回C. 基金规模是否固定D. 基金管理公司的人数满分：
4、2分14.为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（ ）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 国债基金D. 股票基金满分：2分15.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（ ）。 A. 成长性基金B. 收入性基金C. 平衡性基金D. 对冲基金满分：2分16.募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（ ）而设立的方式。 A. 定向发行B. 私募C. 公开发行D. 招募满分：2分17.可转换债券持有者可在规定的转换期间请求发行公司按（ ）和规定比例将债券转换为股票。 A. 市场价格B. 当日开盘价格C. 规定价格D. 当日收盘价
5、格满分：2分18.基金持有人与托管人之间的关系是（ ）。 A. 所有人与经营者的关系B. 经营与监管的关系C. 持有与监管的关系D. 委托与受托的关系满分：2分19.网上定价、竞价方式是指（ ）利用证券交易所的系统，并作为唯一的卖方，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 A. 发行人B. 承销商C. 主承销商D. 证券交易所满分：2分20.我国国库券交易市场的全面放开是在（ ）年。 A. 1985B. 1987C. 1988D. 1990满分：2分二、多项选择题（共15道试题，共30分。）1.对于发行者来说包销具有的特点是（ ）。 A. 股票发行风险转移B
6、. 包销的费用大于代销C. 发行人可以迅速可靠的获得资金D. 包销简便易行满分：2分2.我国上海和深圳证券交易所的会员享有（ ）。 A. 参加会员大会B. 有选举权和被选举权C. 对证券交易所事务的提议权和表决权D. 按规定转让交易席位满分：2分3.同其它货币市场信用工具相比，政府短期债券具有以下哪些特点（ ）？A. 违约风险小B. 流动性弱C. 面额较大D. 收入免税E. 流动性强满分：2分4.影响债券转让价格的主要因素有（ ）。 A. 法定利率B. 经济发展情况C. 物价水平D. 中央银行的公开市场操作E. 汇率满分：2分5.对于影响股价的因素的说法，正确的是（ ）。 A. 宏观经济衰退，
7、所有公司的股价都会大幅下跌B. 股票价格与公司盈利能力成正比C. 公司资产净值增加，股价上升D. 股息与股价的变化成正比满分：2分6.债券基金的主要投资风险包括( )。 A. 利率风险B. 信用风险C. 提前赎回风险D. 通货膨胀风险满分：2分7.决定债券收益率的主要因素为（ ）。 A. 利率B. 期限C. 票面价格D. 购买价格E. 信用等级满分：2分8.目前，我国开展证券回购业务的场所有（ ）。 A. 商业银行柜台B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 地方证券交易所E. 全国银行间同业市场满分：2分9.影响封闭式基金交易价格的因素有( )。 A. 基金名称B. 利率变化C. 基金资
8、产净值D. 市场供求关系满分：2分10.回购协议利率的决定因素有（ ）。 A. 用于回购的证券的质地B. 回购期限的长短C. 交割的条件D. 货币市场其它子市场的利率水平E. 资本市场利率水平满分：2分11.证券投资基金的当事人主要有( )。A. 基金持有人B. 基金发起人C. 基金托管人D. 基金管理人满分：2分12.我国公司法规定，股票采用的形式有（ ）。 A. 纸面形式B. 电子符号形式C. 记账形式D. 国务院证券管理部门规定的其他形式满分：2分13.以下对短期国债阐述正确的是（ ）。 A. 在英国、美国称为国库券B. 其典型发行方式是公开发行的方式C. 新发行的国库券一般有3个月、6
9、个月、9个月和1年期四种D. 短期国债是货币市场上最活跃、流动性很高的短期证券E. 以国家信用作担保，基本上没有信用风险满分：2分14.政府发行短期债券的主要目的是（ ）。A. 满足政府临时资金周转的需要B. 获取投资收益C. 为中央银行的公开市场业务提供操作工具D. 作为流动资产的二级准备E. 当作投资组合中一项重要的无风险资产满分：2分15.封闭式基金与开放式基金的区别在于（ ）。 A. 投资者的身份不同B. 期限和发行规模限制不同C. 基金单位交易方式和价格计算标准不同D. 投资策略不同三、判断题（共10道试题，共30分。）1.由于回购协议的标的物是高质量的有价证券，市场利率的波动幅度较
10、小，因此回购交易是无风险交易。 A. 错误B. 正确满分：3分2.公司型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，并以股息形式获取投资收益。 A. 错误B. 正确满分：3分3.对于商业银行来说，利用回购协议融入的资金不用交纳存款准备金。 A. 错误B. 正确满分：3分4.凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。 A. 错误B. 正确满分：3分5.开放式基金是目前国际上的主流基金组织形式。 A. 错误B. 正确满分：3分6.货币市场共同基金一般属封闭型基金，即其基金份额不可以随时购买和赎回。 A. 错误B. 正确满分：3分7.企业发行企业
11、债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。 A. 错误B. 正确满分：3分8.价格优先的原则表现为：价格较低的买进申报优于价格较高的买进申报。 A. 错误B. 正确满分：3分9.证券交易所的组织形式有会员制和公司制，后者有严密的组织和规章制度，前者在这方面比较松散。 A. 错误B. 正确满分：3分10.回购是指资金供应者从资金需求者手中购入证券，并承诺在约定的期限以约定的价格返还证券。 A. 错误B. 正确满分：3分各产品过程检验的检验时机应在操作者对首件加工完成后自检，并判定合格。再由车间依据计划将需进行专检的部件填写报检单报检，在报检后首先由检验人员应检查车间是否按程序文件的规定开展了自检，然后接受报检进行检验、记录及判定。
