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1、外部审核存在缺失,环境方针,4.2环境方针 (1)环境方针内容未能充分反应组织的作业活动及环境影响。 (2)部份员工不了解组织之环境方针（即对内宣导工作不落实）。 (3)环境方针无对外沟通管道。 （）没有传达到为组织工作的人员,4.3.1环境因素,4.3.1环境因素： (1)部份部门（如采购部门）并未进行环境因素之查验工作，或环境因素之查验不够完整。 (2)未辨识间接影响（如供货商、承包商）。 (3)重大环境因素评估准则定义不够明确（或判定准则未予以文件化），难以藉此评估影响辨识结果之合理性。 (4)对列入重大环境因素之项目未做进一步之处理或改善。 (5)产品中的环境因素没识别。,4.3.2法
2、律法规及其它要求,4.3.2法律法规及其它要求 （）组织未能有效辨识并取得与其环境因素有关之法 律法规。 （）没有识别到法律法规的具体条款； （）没有阐明将法律法规如何应用于本公司的环境因 素 （）组织未建立取得相关法规之渠道与程序，以致未 能取得最新法规。,目标指标管理方案,(1)部份目标与指标无法追溯其与先期审查结果（重大环境因素、不符合法规部份）之关联性。 (2)部份目标未设定目标指标，难以客观评估其执行绩效。 (3)部份指标无法被量测或追踪。 (4)部份目标与指标与环境方针之间未能有适当之对应。 （）环境管理方案：没有列出： 可操作的方法 明确的责任 实现本目标和指标的时间表 （）环境
3、管理方案欠缺执行纪录及结案的验收基准,4.4.1资源作用职责权限,4.4.1资源作用职责权限 （）执行相关环境目标与指标、环境管理方案之权责 不清。 （）部份部门在环境管理方面之权责未明确定义。 （）没有提供执行环境管理体系所必需的资源。 （）环境管理的职责规定没有具体到岗位。,4.4.2能力培训与意识,4.4.2能力培训与意识 (1)新进员工没有进行环保知识培训。 (2)教育训练工作不落实，致相关部门员工不了解其在环境管理系统中所应担负之责任。 （）没有提供与重大环境因素相关的岗位提供相应的培训。（，法律法规，作业指导书） （）对培训效果没有进行评估。,4.4.3沟通,4.4.3沟通 （）无
4、接受与响应员工关注议题或向员工宣导环境方针、环境管理系统相关信息之程序。 （）无具体对外沟通之程序或做法。 （）沟通没有记录。 （）没有规定重大环境因素的沟通及交流方式。,4.4.5文件控制,4.4.5文件控制 （）与环境管理体系相关的文件没有经过审批 （）部份部门之文件未妥善处理导致不易检索。 （）与环境管理系统有关之重要作业地点无相关文件。 （）文件没有标明版本状态； （）文件从非正常渠道获得；,运行控制,4.4.6运行控制 (1)部份部门未依照组织制定之程序书执行相关作业活动。 (2)未针对部份明显易见的重大环境因素订定相关作业控制标准。 (3)未将与供货商或承包商有关之重大环境考量相关
5、之作业标准传达给供货商或承包商。没有对供应商进行环境评价。 (4)重要环境污染防治设备的操作办法或标准书中，未界定操作具体的参数。,应急准备和响应,4.4.7应急准备和响应 (1)未说明在紧急事件发生之后，组织如何审查并修正其所订定之紧急应变程序。 (2)组织未订定紧急应变训练准备计划。 (3)紧急应变程序或实施办法（作业规范）中，未针对事件发生后之应变步骤、通报系统及人员分工等事项进行详细说明，以致无法评估应变计划之有效性。 （）在可行的情况下没有对应急计划进行测试,监督与量测,4.5.1监督与量测 (1)部份环境管理方案之执行进度未予以监控与管理，亦未留存相关纪录资料。 (2)相关之文件化
6、程序中无定期评估其与相关法规之符合性的说明，亦无充分证据显示组织有定期评估相关法规之符合性。 (3)委外量测结果未明定验收标准或规定。 (4)部份设备或仪器未校正校验。,4.5.不符合、纠正与预防措施 (1)组织未依据程序书的规定，针对不符合的情形提出报告，并进行纠正措施。 (2)未能针对内部稽核时所发现之不符合事项，落实纠正与预防措施。 （）提出的纠正措施没有可执行性 （）没有对提出的纠正措施执行后,合规性评价,合规性评价没有计划 合规性评价证据不充分 合规性评价没有涵盖所有已识别出的法律法规,记录,4.5.3记录 (1)部份记录之格式不符合组织自定之程序手册的要求。 (2)相关环境纪录未适
7、当保存与维护。 (3)组织自订之纪录保存期限不符合相关法规之要求。,内部审核,4.5.4内部审核 (1)未依照组织内部作业程序书之规定，将重大环境因素纳入稽核计画中。,4.6管理阶层审查,4.6管理阶层审查 (1)组织之高阶主管未参与并主持管理审查会议。 (2)管理审查会议中未检讨政策、目标与指标之达成绩效。 企业也常会出现以下方面的不符合项，例如： 重要环境因素和环境方针、目标指标、运行控制未保持一致性 主要表现在环境方针中未体现企业重要环境因素，重要环境因素未通过目标指标或运行控制程序来控制。 制定的目标不具体，指标未体现具体的环境绩效要求，无法评价管理方案是否达到指标要求。实施的内审缺少有效性，未对体系作整体的总结。 内审员培训效果不佳，不符合报告中描述的不符合事实不清晰，结论不准确。 未对内审中的不符合项采取有效的纠正措施 管理评审形式主义,
