《2016年安徽省基金从业资格：基金的投资交易与清算试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年安徽省基金从业资格：基金的投资交易与清算试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016年安徽省基金从业资格：基金的投资交易与清算试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、证券投资基金销售管理办法规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。 A2；4 B3；5 C3；4 D2；5 2、证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的_ A：2% B：3% C：4% D：5%3、证券投资基金
2、资产必须由_来保管，其目的为了保证基金资产的安全。 A基金管理人 B基金发起人 C基金投资者 D基金托管人 4、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括_。 A印花税 B交易佣金 C过户费 D经手费5、_为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。 A一步转托管 B两步转托管 C多步转托管 D直接转托管 6、_目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。 A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展 7、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。 A证券市场具有为资本决定价格的功能 B
3、功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C证券市场是投资者套期保值的场所 D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 8、_是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。 A股票分红方式 B现金分红方式 C红利再投资 D股票买卖差价 9、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 10、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债
4、券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是_。 A债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小 C债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大11、下列职权中，应该由经理行使的是_ A：提议召开临时股东会 B：决定公司内部管理机构的设置 C：决定公司的经营计划和投资方案 D：制定公司的具体规章 12、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A基金份额登记 B基金份额存管 C基金资金交收 D基金资金清算 13、按
5、照证券的募集方式，有价证券可分为_。 A上市证券 B公募证券 C非上市证券 D私募证券14、基金托管人内部控制的内容包括_。 A资产保管 B投资监督 C会计核算和估值 D技术系统 15、截至2007年年底，共有_家基金管理公司获得QDII资格，_只QDII基金进入运作期。 A5；5 B5；1 C12；5 D12；1 16、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括_。 A未履行报送手续 B在规定时间到期前一天报送资料 C基金宣传推介材料和上报的材料不一致 D基金宣传推介材料违反证券投资基金销售管理办法及规定的其他情形 17、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。 ALO
6、F是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 CLOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象 DLOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行 18、下列不能作为证券投资基金特点的是_ A：分散风险 B：专业理财 C：稳定市场 D：集合投资 19、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是_。 A客户的寻找 B客户的沟通 C客户的促成 D客户关系的维护 20、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。 A投资风险 B市场风险 C系统性风险 D经营决策风险 21、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户
7、服务能力的各种因素。 A微观环境 B宏观环境 C内部环境 D外部环境 22、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有_。 A南方宝元债券基金 B南方积极配置基金 C南方避险增值基金 D国投瑞银瑞福基金 23、_应取得中国证券业执业证书。 A基金管理公司的全部基金销售人员 B证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 C商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员 D专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 24、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。 A基金的募集符合证券投资基金法的规定 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民
8、币 D基金份额持有人不少于1000人 25、基金公司的资产管理规模直接关系其_。 A业界声誉 B注册资本 C管理费收入 D员工人数 26、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的_ A：申购 B：赎回 C：交易 D：认购 27、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括_。 A对基金销售机构的资格审核 B对基金销售机构高级管理人员的资格审核 C对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D对基金销售各环节的监管 28、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为_ A：1000万 B：5000万 C：1亿 D：2亿 29、开放式基金的直销一般通过_等方式使得投资者与基金管理公司直
9、接达成交易。 A邮寄 B直属的分支机构网点 C直销队伍 D独立投资顾问 30、我国基金销售法规体系中的核心法律是_。 A证券法 B公司法 C证券投资基金法 D证券投资基金销售管理办法 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是_ A：特雷
10、诺指数 B：夏普指数 C：阿尔法指数 D：詹森指数 32、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是_。 A基金公会 B基金业委员会 C基金销售委员会 D基金公司会员部33、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。 A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 34、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。 A认购时间与股权登记日的关系 B认购时间 C股权登记日 D持有股票
11、时间的长短35、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。 A对会员单位的自律管理 B对从业人员的自律管理 C对机构投资者的自律管理 D对代办股份转让系统的自律管理 36、基金信息披露的作用有_。 A有利于防止利益冲突与利益输送 B有利于投资的价值判断 C有利于提高证券市场的效率 D有利于防止信息滥用 37、根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 A15日 B30日 C45日 D60日 38、_对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。 A特雷诺指
12、数 B夏普指数 C道琼斯指数 D詹森指数 39、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。 A全球股票型基金 B国内股票型基金 C地区股票型基金 D国外股票型基金 40、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于_个月。 A：3 B：6 C：9 D：1241、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。 A基金资产净值 B基金资产总值 C基金份额净值 D基金总份额 42、股票是_签发的证明股东所持股份的凭证。 A中国证监会 B有限责任公司 C股份有限公司 D证券交易所 43、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_
13、的核算。 A资产类 B负债类 C资产负债共同类 D所有者权益类和损益类44、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为_。 A浮动利率债券 B息票累积债券 C附息债券 D零息债券 45、常见的市场异常策略不包括_ A：小公司效应 B：低市盈率效应 C：行业周期效应 D：被忽略的公司效应 46、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异_ A：越大 B：不变 C：越小 D：不能判断 47、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。 A受托投资资金 B营运资金 C自有资本 D银行贷款 48、_是指不采用申购、赎回等
14、基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A开放式基金转换 B开放式基金非交易过户 C开放式基金份额的转托管 D开放式基金份额的冻结 49、基金营销环境中，微观环境主要包括_等。 A股东支持 B营销渠道 C投资者 D竞争对手 50、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 51、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为_。 A外部风险 B内部风险 C系统性风险 D非系统性风险 52、债券利息支出属于公司的_。 A费用范围 B营销经费 C直接成本 D利润 53、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_ A：3% B：4% C：5% D：6% 54、下列属于基金市场营销内容的有_。 A目标市场
