深圳市速锋科技股份有限公司公开转让说明书

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1、 深圳市速锋科技股份有限公司深圳市速锋科技股份有限公司 Shenzhen Sufeng Science and Technology Co.,Ltd 公开转让说明书公开转让说明书 主办券商：主办券商：招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 （地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层） 二二 O 一一七七年年四四月月 深圳市速锋科技深圳市速锋科技股份有限公司公开转让说明书股份有限公司公开转让说明书 1 声明声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主

2、管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票 的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 深圳市速锋科技深圳市速锋科技股份有限公司公开转让说明书股份有限公司公开转让说明书 2 重大事项提示重大事项提示 公司在生产经营过程中， 由于自身及所处行业的特点， 公司提醒投资者特别公

3、司在生产经营过程中， 由于自身及所处行业的特点， 公司提醒投资者特别 关注如下重大事项，并认真阅读本公开转让说明书全部内容。关注如下重大事项，并认真阅读本公开转让说明书全部内容。 一、下游机床行业波动风险一、下游机床行业波动风险 电主轴是数控机床的核心组件之一， 其市场需求直接受到下游机床行业景气 程度的影响。 机床行业具有较为明显的周期性特征， 其景气程度受宏观经济形势、 下游行业固定资产投资情况等因素的影响较大。在下游行业景气度高、机床设备 投资处于高峰期时，电主轴市场需求旺盛，公司经营业绩将随之大幅提升；而一 旦下游行业的设备投资高峰期过去，投资力度减弱，电主轴市场需求相应滑落， 则很可

4、能导致公司经营业绩下滑。 二、人才不足或流失风险二、人才不足或流失风险 公司专注于电主轴的研发、生产、销售及售后服务，核心管理团队、业务团 队及科研团队具有丰富的相关业务经验， 近年来公司能够稳定处于行业第一梯队 行列，很大程度上依赖于公司现有人才的资源及能力。目前电主轴行业研发人员 缺乏，若核心团队或人员流失，可能会给公司长期稳定发展带来一定不利影响。 三、税收优惠政策风险三、税收优惠政策风险 公司于 2015 年 11 月取得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深圳 市国家税务局、深圳市地方税务局联合颁发的高新技术企业证书 （证书编号： GF201544200345） ，有效期为三年。

5、根据相关规定，证书有效期内公司企业所得 税减按 15%征收。 若未来国家变更或取消高新技术企业税收优惠政策或公司未能 继续被认定为高新技术企业，则公司盈利情况会受到不利影响。 四、生产场地未完成竣工验收的风险四、生产场地未完成竣工验收的风险 公司于 2017 年 1 月将生产场所搬至子公司惠州市景阳科技有限公司所在地 惠州市东江高新科技产业园，园区共有 2 座厂房、1 座宿舍楼，厂房及宿舍面积 能够满足公司正常生产使用。该等楼宇于 2013 年开始建筑，于 2016 年完成了消 防验收，至今尚未完成竣工验收。截至目前，公司已投入正常使用。公司存在生 产场地未完成竣工验收的风险。 深圳市速锋科技

6、深圳市速锋科技股份有限公司公开转让说明书股份有限公司公开转让说明书 3 五、应收账款回收风险五、应收账款回收风险 2016 年末、2015 年末，公司应收账款余额分别为 3,807.70 万元、3,419.57 万元，占当期末资产总额的比例分别为 22.98%、20.04%，占当期营业收入的比 例分别为 76.12%、87.95%。应收账款周转率在 2016 年度、2015 年度分别为 1.38 次/年、1.11 次/年，平均回款周期为 260 天、324 天，应收账款回款周期较长， 存在应收账款回收风险。 六六、实际控制人不当控制风险实际控制人不当控制风险 公司实际控制人李小琳直接持有公司

7、3000.00 万股股份，占公司股份总数 的 46.15%，通过公司股东深圳市速锋投资管理企业（有限合伙）间接持有公司 180.00 万股份，占公司股份总数的 2.77%，李小琳是公司股深圳市速锋投资管理 企业 （有限合伙） 的执行合伙人； 因此持有深圳市速锋投资管理企业 （有限合伙） 7.69%的投票权。公司实际控制人李小电直接持有公司 1000.00 万股股份，占公 司股份总数的 15.38%； 公司实际控制人李小红持有公司 1000.00 万股份， 占公司 股份总数的 15.38%。李小电与李小琳为兄弟关系，李小红与李小琳为兄妹关系， 同时三人签署了一致行动协议。因此，李小琳、李小电及李

8、小红共计拥有公 司 84.60%的投票权。同时，李小琳担任公司董事长和总经理职务，李小电和李 小红担任公司董事职务； 三人对公司生产经营、 人事、 财务管理有一定的控制权。 因此，公司存在实际控制人不当控制风险，若李小琳、李小电、李小红利用其对 公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、 财务等进行不当控制，可能给公 司经营和其他少数权益股东带来风险。 七七、公司治理风险、公司治理风险 股份公司设立后，虽然完善了法人治理机制，制定了适应公司现阶段发展的 内部控制体系和管理制度。但仍可能发生不按制度执行的情况。随着公司快速发 展，业务经营规模不断扩大，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。

9、因此，未来经营中存在因公司治理不善，影响公司持续、稳定经营的风险。 八、公司存在重大诉讼的风险八、公司存在重大诉讼的风险 截至本公开转让说明书签署日，公司涉及一项主要未决诉讼事项，可能对公 司财务状况、经营成果和现金流量状况产生一定的影响。诉讼事项为广州市昊志 深圳市速锋科技深圳市速锋科技股份有限公司公开转让说明书股份有限公司公开转让说明书 4 机电股份有限公司向广州知识产权法院起诉， 要求法院判令公司立即停止制造和 销售侵犯其第 ZL201320740775.3 号和第 ZL201320740692.4 号实用新型专利 权产品的行为并赔偿相应损失。广州知识产权法院向昊志机电出具了（2016）

10、粤 73 民初 2499 号、（2016）粤 73 民初 2500 号受理通知书。详细情况参见本 公开转让说明书“第三节公司治理”之“三、公司及控股股东、实际控制人最近 两年内存在的重大违法违规、受处罚及诉讼情况”。因公司在上述未决诉讼案件 中存在遭受损失的可能，如果公司败诉且裁决获得实际执行，将存在对公司经营 产生负面影响的风险。 九、流动性风险九、流动性风险 2016 年度、 2015 年度公司流动比率分别为 1.26、 1.20， 速动比率分别为 0.88、 0.90，公司的短期偿债能力较弱。公司应收账款回款较慢，垫压了公司一定量的 流动资金，公司日常需要较多流动资金才能满足公司的正常运

11、营。在报告期内发 生多次股东拆入资金资助公司的行为， 拆入资金用于补充公司流动资金的短期缺 口。若公司不能改善经营活动现金流状况或股东对公司的资金资助行为不能持 续，公司将存在流动性风险。 十十、遭遇知识产权纠纷的风险、遭遇知识产权纠纷的风险 公司所处行业为知识密集型行业，行业相关公司申请较多专利、实用新型专 利；若公司在设计、生产产品时未能充分了解行业内相关公司的相关专利情况， 或公司未能将公司产品及时申请专利的；公司可能遭遇相应的专利纠纷。 深圳市速锋科技深圳市速锋科技股份有限公司公开转让说明书股份有限公司公开转让说明书 5 目录目录 声明声明 1 1 重大事项提示重大事项提示 2 2 释

12、义释义 7 7 第一节公司基本情况第一节公司基本情况 1010 一、基本情况一、基本情况 10 二、股票挂牌情况二、股票挂牌情况 11 三、公司股权结构三、公司股权结构 13 四、公司股东情况四、公司股东情况 13 五、股本形成及变化情况五、股本形成及变化情况 17 六、公司子公司、分公司和设立以来的重大资产重组情况六、公司子公司、分公司和设立以来的重大资产重组情况 . 27 七、公司董事、监事、高级管理人员及核心业务人员基本情况七、公司董事、监事、高级管理人员及核心业务人员基本情况 35 八、公司最近两年主要会计数据和财务指标八、公司最近两年主要会计数据和财务指标 . 38 九、与本次挂牌有

13、关的机构九、与本次挂牌有关的机构 45 第二节公司业务第二节公司业务 4747 一、业务情况一、业务情况 47 二、公司组织结构二、公司组织结构 54 三、公司主要业务流程及方式三、公司主要业务流程及方式 58 四、公司业务相关的关键资源要素四、公司业务相关的关键资源要素 . 71 五、公司业务经营情况五、公司业务经营情况 81 六、公司商业模式六、公司商业模式 91 八、公司所处行业基本情况八、公司所处行业基本情况 92 第三节公司治理第三节公司治理 110110 一、公司管理层关于公司治理情况的说明一、公司管理层关于公司治理情况的说明 110 二、公司董事会对于公司二、公司董事会对于公司治

14、理机制执行情况的评估治理机制执行情况的评估 115 三、公司及控股股东、实际控制人最近两年内存在的重大违法违规、受处罚及诉讼情三、公司及控股股东、实际控制人最近两年内存在的重大违法违规、受处罚及诉讼情 况况 120 四、公司对外担保、委托理财、重大投资、关联方交易等重要事项决策和执行情况四、公司对外担保、委托理财、重大投资、关联方交易等重要事项决策和执行情况 . 128 五、公司的独立性五、公司的独立性 . 129 六、同业竞争情况六、同业竞争情况 . 133 七、公司最近二年资金被占用或为控股股东、实际控制人及其控制企业提供担保情况七、公司最近二年资金被占用或为控股股东、实际控制人及其控制企

15、业提供担保情况 . 134 八、公司董事、监事、高级管理人员相关情形的说明八、公司董事、监事、高级管理人员相关情形的说明 135 深圳市速锋科技深圳市速锋科技股份有限公司公开转让说明书股份有限公司公开转让说明书 6 九、公司最近两年董事、监事、高级管理人员变动情况九、公司最近两年董事、监事、高级管理人员变动情况 137 十、公司管理层的诚信状况十、公司管理层的诚信状况 . 140 第四节公司财务会计信息第四节公司财务会计信息 141141 一、审计意见类型及会计报表编制基础一、审计意见类型及会计报表编制基础 141 二、近两年经审计的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者权益变动表二、近两年经

16、审计的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者权益变动表 . 143 三、重要会计政策及会计估计三、重要会计政策及会计估计 . 163 四、报告期利润形成的有关情况四、报告期利润形成的有关情况 190 五、期末主要资产情况五、期末主要资产情况 . 203 六、期末主要负债情况六、期末主要负债情况 . 221 七、期末所有者权益情况七、期末所有者权益情况 . 227 八、关联方、关联方关系及关联方交易八、关联方、关联方关系及关联方交易 229 九、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项九、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 . 236 十、股利分配政策和近两年的分配情况十、股利分配政策和近两年的分配情况 238 十一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况十一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 238 十二、公司对可能影响持续经营的风险因素的自我评估十二、公司对可能影响持续经营的风险因素的自我评估 240 第五节有关声明第五节有关声明 244244 申请挂牌公司全体董事、监事及高级管理