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1、证券从业资格网络课程免费试听：http:/ )。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.银行证券2.证券是各类记载并代表一定权益的( )。A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证3.下列关于有价证券的叙述，不正确的是( )。A.有价证券本身没有价值B.有价证券代表一定量的财产权利C.有价证券即指资本证券D.有价证券是虚拟资本的一种形式，因此不可以在证券市场上买卖和流通4.( )可视为无期证券。A.企业债券B.国债C.股票D.金融债券5.关于股票基金，下列描述正确的是( )。A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C.按
2、基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的6.国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A.关于严禁操纵证券市场行为的通知B.股票发行与交易管理暂行条例C.关于提高上市公司质量的意见D.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见7.下列各项属于财政政策手段的是( )。A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务8.国有股股利收入依法纳入( )预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家制定
3、的有关规定。A.国有资产经营B.中央财政C.地方财政D.国有资产管理9.投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付( )。A.申购、赎回费B.佣金C.管理费D.手续费10.( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。A.国务院证券管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会11.商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有( )的凭证。A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权12.全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社会保障基金投资于 银行存款和国债的比例不低于( )。A.20%B.30%C.40%D.50%13.( )又称为单位信托基金
4、。A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金D.开放式基金14.金融期货的主要交易制度不包括( )。A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则15.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( )。A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权16.龙债券市场是指在除( )以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。A.香港B.新加坡C.日本D.马来西亚17.下列哪项是政府债券面临的主要风险?( )A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险18.公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。A.信用公司债B.保证公司债C.不动产抵押公司债
5、D.信托公司债19.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为( )。A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.中长期国债20.1993年7月( )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。A.中国石化B.北京石化C.上海石化D.天津石化D.证券交易所21.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为( )。A.10.59元和11.50元B.11.50元和10.59元C.10.50元和11.59
6、元D.11.59元和10.59元22.某投资者购买了1张年利率为10%的债券，其名义收益率是10%。如果当年通货膨胀率为10%，则投资者的实际收益率是( )。A.0B.5%C.10%D.20%23.证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为单一客户办理集合资产管理业务24.债券到期时一次性获得本息，期间无利息，这种债券叫做( )。A.零息债券B.息票累积债券C.浮动利率债券D.凭证式债券25.证券业从业人员职业道德规范的
7、内容包括( )四个方面。A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事26.股份有限公司申请其股票上市交易，应当向( )报送有关文件。A.证券交易所B.中国证监会C.发行审核委员会D.国家工商局27.我国刑法规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。A.3;1万元以上5万元以下B.5;1万元以上10万元以下C.3;2万元以上20万元以下D.5;2万元以上20万元以下28.1OF是(
8、)的简称。A.交易所交易基金B.上市开放式基金C.上证50ETFD.交易型开放式指数基金29.开放式基金的交易价格取决于( )。A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金份额净资产值30.世界上第一个股票交易所产生于( )年。A.1579B.1602C.1698D.177331.负责提升证券化产品信用等级的机构是( )。A.信用增级机构B.信用评级机构C.资金和资产存管机构D.特定目的机构32.2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公
9、司债务属于( )。A.保险公司短期融资券B.保险公司债务C.保险公司票据D.保险公司次级定期债务33.下列基金中，一般( )的年管理费率最低。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.认股权证基金34.交易者的委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定的规则直接匹配撮合，完成交易的交易方式为( )。A.做市商方式B.报价驱动方式C.场外交易方式D.竞价方式35.资本公积金转增股本所获取的收益属于( )。A.股票股息B.财产股息C.资本损益D.资本增值收益36.不得进入证券交易所的证券商是( )。A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商37.以报告期成交量或发行量为权数编制
10、指数的方法，叫做( )。A.相对法B.综合法C.加权法(拉氏指数)D.加权法(派许指数)38.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投( )票。A.1100B.110C.11000D.1139.武士债券的面值为( )。A.美元B.日元C.发行国货币D.国际货币单位40.封闭式基金有固定的封闭期，通常在( )年以上。A.10B.15C.20D.541.基金管理人是( )。A.对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构B.基金持有人，即基金投资者C.证券公司和证券交易所等机构D.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构42.下列
11、关于债券的含义的说法，错误的是( )。A.投资者是借出资金的经济主体B.发行人需要在一定时期还本付息C.债券反映的是所有权关系D.发行人是借人资金的经济主体43.一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是( )。A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.对冲基金44.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执行证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.4D.545.储蓄国债(电子债)的发行对象仅限于( )。A.银行B.证券交易所C.个人D.金融机构46.实物债券、凭证式债券、记账式债券是按( )进行分类
12、的。A.付息的形式B.债券的券面形态C.发行主体D.发行对象47.基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费来源于( )。A.股息B.利息C.基金资产D.投资者缴纳48.( )是2008年2月正式发布的，以2002年12月31日为基日，基点为1000点。A.上证基金指数B.中证基金指数系列C.中国债券指数D.中证全债指数49：期货交易是指交易双方在集中性的市场以( )方式所进行的期货合约的交易。A.集合竞价B.数量优先定价C.公开竞价D.时间优先定价50.上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所股价指数的时间是( )。A.1992年8月15日B.1992年7月15日C.1991年7月15日D.1990年7月15日51.( )不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A.财产股息B.负债股息C.股票股息D.建业股息52.根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。A.补偿基金B.投资基金C.保证基金D.风险基金53.向客户出借资金供其买
