环境管理系统审核.ppt

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1、1,ISO14001環境管理體系審核,NWInG工程標準處 2005.08,2,目 錄,第一部分 環境管理體系審核基本理論 第二部分 環境管理體系內部審核介紹 第三部分 ISO14001標準審核要點 第四部分 練習,3,第一部分 環境管理體系審核基本理論,4,爲獲得審核證據並對其進行客觀的評價, 以確定滿足審核 準則的程度所進行的系統的、獨立的並形成文件的過程. 注1:內部審核,有時稱第一方審核,由組織自己或以組織的名義進行,用於管理評審和其他內部目的,可作爲組織自我合格聲明的基礎.在許多情況下,尤其在小型組織內, 可以由與受審核活動無責任關係的人員進行,以證實獨立性. 注2:外部審核包括通常

2、所說的“第二方審核”和“第三方審核”. 第二方審核由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行.第三方審核由外部獨立的審核組織進行,如那些對與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認證或註冊的機構. 注3:當質量管理體系和環境管理體系被一起審核時,稱爲 “結合審核”. 注4:當兩個或兩個以上審核組織合作,共同審核同一個受審核方時,這種情況稱爲“聯合審核”.,1. 環境管理體系審核的基本術語,1.1 審核 audit,審核內容：符合性、適宜性、有效性,5,6,7,1.2 審核準則 audit criteria,一組方針、程序或要求. 注: 審核準則是用於與審核證據進行比

3、較的依據.,1. 環境管理體系審核的基本術語,8,與審核準則有關的並且能夠證實的記錄、事實陳述或其 他資訊. 注:審核證據可以是定性的或定量的.,1. 環境管理體系審核的基本術語,1.3 審核證據 audit evidence,9,將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果. 注:審核發現能表明符合或不符合審核準則,或指出改進 的機會.,1. 環境管理體系審核的基本術語,1.4 審核發現 audit findings,10,審核組考慮了審核目的和所有審核發現後得出的審核結 果 .,1. 環境管理體系審核的基本術語,1.5 審核結論 audit conclusion,11,要求審核的組織或人員

4、. 注:審核委託方可以是受審核方,也可以是依據法律或合 同有權要求審核的任何其他組織.,1. 環境管理體系審核的基本術語,1.6 審核委託方 audit client,12,被審核的組織 .,1. 環境管理體系審核的基本術語,1.7 受審核方 auditee,13,有能力實施審核的人員.,1. 環境管理體系審核的基本術語,1.8 審核員 auditor,14,實施審核的一名或多名審核員,需要時,由技術專家提供 支援. 注1:指定審核組中的一名審核員爲審核組長. 注2:審核組可包括實習審核員.,1. 環境管理體系審核的基本術語,1.9 審核組 audit team,15,向審核組提供特定知識或技

5、術的人員. 注1:特定知識或技術是指與受審核的組織、過程或活動, 或語言或文化有關的知識或技術. 注2:在審核組中,技術專家不作爲審核員.,1. 環境管理體系審核的基本術語,1.10 技術專家 technical expert,16,針對特定時間段所策劃,並具有特定目的的一組(一次或 多次)審核. 注:審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的 活動.,1. 環境管理體系審核的基本術語,1.11 審核方案 audit programme,17,對一次審核活動和安排的描述.,1. 環境管理體系審核的基本術語,1.12 審核計劃 audit plan,18,審核的內容和界限. 注:審核範圍通常包

6、括對實際位置、組織單元、活動和 過程以及所覆蓋的時期的描述.,1. 環境管理體系審核的基本術語,1.13 審核範圍 audit scope,19,經證實的個人素質以及經證實的應用知識和技能的本領.,1. 環境管理體系審核的基本術語,1.14 能力 competence,20,審核的特徵在於其遵循若干原則.這些原則使審核成爲支 援管理方針和控制的有效與可靠的工具,並爲組織提供可 以改進其績效的資訊.遵循這些原則是得出相應和充分的 審核結論的前提,也是審核員獨立工作時,在相似的情況 下得出相似結論的前提.,2. 審核原則,21,a) 道德行爲:職業的基礎 對審核而言,誠信、正直、保守秘密和謹慎是最

7、基本的. b) 公正表達:真實、準確地報告的義務 審核發現、審核結論和審核報告真實和準確地反映審核 活動.報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和 受審核方之間沒有解決的分歧意見. c) 職業素養:在審核中勤奮並具有判斷力 審核員珍視他們所執行的任務的重要性以及審核委託方 和其他相關方對自己的信任.具有必要的能力是一個重要 的因素.,2. 審核原則,以下原則與審核員有關:,22,d) 獨立性:審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎 審核員獨立於受審核的活動,並且不帶偏見,沒有利益上的衝 突.審核員在審核過程中保持客觀的心態,以保證審核發現和 結論僅建立在審核證據的基礎上. e) 基於證據的方

8、法:在一個系統的審核過程中,得出可信的和 可重現的審核結論的合理方法. 審核證據是可證實的.由於審核是在有限的時間內並在有限 的資源條件下進行的,因此審核證據是建立在可獲得的資訊 樣本的基礎上.抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關.,2. 審核原則,以下原則與審核有關,並通過獨立性和系統性來明確:,23,根據受審核組織的規模、性質和複雜程度,一個審核方案可 以包括一次或多次審核.這些審核可以有不同的目的,也可包 括聯合審核或結合審核. 審核方案還包括對審核的類型和數目進行策劃和組織,以及 在規定的時間框架內有效和高效地實施審核提供資源的所 有必要的活動. 一個組織可以制定一個或多個審核方案.

9、 組織的最高管理者應當對審核方案的管理進行授權.,3. 審核方案的管理,3.1 總則,24,負責管理審核方案的人員應當: a）制定、實施、監視、評審與改進審核方案; b）識別並確保提供必要的資源. 如果受審核的組織同時運行質量管理體系和環境管理體系, 審核方案可包括結合審核.在這種情況下,應當特別關注審核 組的能力. 作爲各自審核方案的一部分,兩個或兩個以上審核組織可以 進行合作,實施聯合審核.在這種情況下,應特別注意職責分 工、附加資源的提供、審核組的能力以及適當的程序,並在 審核開始之前就此達成一致意見.,3. 審核方案的管理,3.1 總則,25,實用幫助審核方案的示例 審核方案的例子包括

10、: a） 覆蓋組織質量管理體系的當年的一系列的內部審核; b）在六個月內對關鍵産品的潛在供方的質量管理體系進行 的第二方審核. c) 在認證機構和委託方之間合同規定的時間周期內,由第三 方認證/註冊機構對組織的環境管理體系進行的認證/註 冊和監督審核. 審核方案還包括爲實施審核方案中的審核進行適當的策劃、 提供資源和制定程式.,3. 審核方案的管理,3.1 總則,26,3.2.1 審核方案的目的 應當確定審核方案的目的以指導審核的策劃和實施. 這些目的可基於以下考慮: a） 管理的優先事項； b） 商業意圖； c） 管理體系要求； d） 法律法規和合同的要求； e） 供方評價的需要； f） 顧

11、客要求； g） 其他相關方的需求； h） 組織的風險.,3. 審核方案的管理,3.2 審核方案的目的和內容,27,實用幫助審核方案目的的示例 審核方案目的的例子包括: a） 滿足管理體系標準認證的要求； b） 驗證與合同要求的符合性； c） 獲得並保持對供方能力的信任； d） 有助於管理體系的改進.,3. 審核方案的管理,3.2 審核方案的目的和內容,28,3.2.2 審核方案的內容 審核方案的內容可以變化,並受被審核組織的規模、性質 與複雜程度以及下列因素的影響: a） 每次審核的範圍、目的和期限; b） 審核的頻次; c） 受審核活動的數量,重要性,複雜性,相似性和地點; d） 標準、法律

12、法規和合同的要求及其他審核準則; e） 認可或認證/註冊的需要; f） 以往的審核結論或以往的審核方案的評審結果; g） 語言、文化和社會因數; h） 相關方的關注點; i） 組織或其運作的重大變化.,3. 審核方案的管理,3.2 審核方案的目的和內容,29,3.3.1 審核方案的職責 管理審核方案的職責應當由基本瞭解審核原則、審核員能 力和審核技術應用的一人或多人承擔.他們應當具有管理技 能,瞭解與受審核活動相關的技術和業務. 負責管理審核方案的人員應當: a) 確定審核方案的目的和內容； b) 確定職責和程序,並確保資源的提供； c) 確保審核方案的實施； d) 確保保持適當的審核方案記錄

13、； e) 監視、評審和改進審核方案.,3. 審核方案的管理,3.3 審核方案的職責、資源和程式,30,3.3.2 審核方案的資源 識別審核方案所需資源時應當考慮: a）開發、實施、管理和改進審核活動所必要的財務資源； b）審核技術； c）實現並保持審核員能力以及改進審核員表現的過程； d）獲得適合具體審核方案目的有能力的審核員和技術專家； e）審核方案的內容； f）路途時間、食宿和其他審核所需要的.,3. 審核方案的管理,3.3 審核方案的職責、資源和程式,31,3.3.3 審核方案的程序 審核方案的程序應當明確以下內容: a）審核的策劃和日程安排； b）確保審核員和審核組長的能力； c）選擇

14、適當的審核組並分配其任務和職責； d）實施審核； e）適用時,實施審核後續活動； f）保持審核方案的記錄； g）監視審核方案的業績和有效性； h）向最高管理者報告審核方案的總體實現情況. 對於較小的組織,上述活動可在一個程序中描述.,3. 審核方案的管理,3.3 審核方案的職責、資源和程式,32,審核方案的實施應當明確以下方面: a）與相關方溝通審核方案； b）審核及其他與審核方案有關活動的協調和日程安排； c）建立和保持評價審核員及其持續專業發展的過程； d）確保審核組的選擇； e）向審核組提供必要的資源； f）確保按審核方案進行審核； g）確保審核活動記錄的控制； h）確保審核報告的評審和

15、批准,並確保分發給審核委託方 和其他特定方； i）適用時,確保審核後續活動.,3. 審核方案的管理,3.4 審核方案的實施,33,應當保持記錄以證實審核方案的實施,包括: a） 與每次審核有關的記錄,如: 審核計劃, 審核報告, 不符合報告, 糾正和預防措施的報告； 適用時,審核後續活動的報告. b） 審核方案評審的結果； c） 與審核人員有關的記錄,覆蓋諸如以下方面: 審核員能力和表現的評價； 審核組的選擇； 能力的保持和提高. 記錄應當予以保存並以適宜的方式予以保管.,3. 審核方案的管理,3.5 審核方案的記錄,34,應當監視審核方案的實施,並按適當的時間間隔進行評審,以 評定其是否已達

16、到目的,並識別改進的機會.結果應當向最高 管理者報告. 應當利用業績指標監視諸如以下特性: 審核組實施審核計劃的能力； 與審核方案和日程安排的符合性； 審核委託方、受審核方和審核員的反饋. 審核方案的評審應當考慮諸如以下內容: a） 監視的結果和趨勢, b） 與程序的符合性, c） 相關方變化的需求和期望, d） 審核方案的記錄, e） 替代的或新的審核實踐, f） 在相似情況下,審核組之間表現的一致性. 審核方案評審的結果可以導致採取糾正和預防措施以及改進審核方案.,3. 審核方案的管理,3.6 審核方案的監視和評審,35,4. 審核活動,4.1 總則,審核的啓動（4.2） 指定審核組長 確定審核目的、範圍和準則 確定審核的可行性 選擇審核組 與受審核方建立初步聯繫,文件評審的實施(4.3) 評審相關管理體系文件,包括 記錄,並確定其針對審核準則 的適宜性和充分性.,現場審核的準備(4.4) 編制審核計劃 審核組工作分配 準備工作文件,現場審核的實施(4.5) 舉行首次