《山东省2015年基金从业资格：衍生工具的基本特点考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省2015年基金从业资格：衍生工具的基本特点考试题（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、山东省2015年基金从业资格：衍生工具的基本特点考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A1800 B2000 C3000 D4000 2、下列关于备兑权证的表述，正确的有_。 A备兑权证通常会增加股份公司的股本 B备兑权证通常不会增加股份公司的股本
2、 C备兑权证所认兑的股票是新发行的股票 D备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票3、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 4、证券买卖价差在交易实现的_就可以确认。_ A：当日 B：当时 C：收盘后 D：次日5、基金募集的步骤一般包括_。 A申请 B核准 C发售 D基金合同生效 6、下列项目不列入基金费用的有_。 A基金运作的审计费和律师费 B基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 C基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的
3、费用 D基金合同生效前的相关费用 7、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。 A基金的募集符合证券投资基金法的规定 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人 8、基金销售的_要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。 A规范性 B专业性 C服务性 D适用性 9、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。 A基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20% B本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10% C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D基于本
4、基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15% 10、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有_。 A投资损失由基金管理人承担 B享受到专业化的投资管理服务 C用较少的资金进行多样化的资产配置 D基金财产的保管安全有保障11、_标志着我国全国性基金市场的诞生。 A中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 12、下列属于中国证监会职责的有_。 A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B公布证券交易行情 C对证券市场信息披露情况
5、进行监督检查 D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 13、开放式基金非交易过户不包括_。 A继承 B司法强制执行 C赎回 D捐赠14、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A当前价值 B期望价值 C价值总和 D期望价格 15、基金销售监管体系由_等组成。 A监管手段 B监管机构 C监管对象 D监管内容 16、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿 17、以下属于银行业金融机构的有_。 A商业银行 B证券公司 C城市信用合作社 D农村信用合作社 18、基金会计核算的特点包括_。 A会计主体是证券投资基金 B会计分期细化到日 C只
6、对实现利得进行确认 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 19、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称_ A：证券交易市场 B：二级市场 C：初级市场 D：次级市场 20、着重对管理公司本身素质的衡量属于_ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量 21、通过_，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。 A公司是否有违规事件发生 B公司在投资上是否出现过重大的失误 C公司旗下目前的基金业绩 D公司的一些事件性公告 22、根据股利贴现模型，应该_ A：买入被低估的股票，买入被高估的股票 B：买
7、人被低估的股票，卖出被高估的股票 C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票 23、下列关于国家股的说法，错误的是_。 A国家股是国有股权的一个组成部分 B国家股可由国务院授权投资的机构持有 C国有股权原则上不可以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 24、基金合同中主要披露事项有_。 A封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额 B基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C基金收益分配原则、执行方式 D作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例 25、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行
8、为的有_。 A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C募集期间对认购费用打折 D擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 26、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有_。 A前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 B前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 C后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能 D后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能 27、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管
9、理人管理的其他基金的过往业绩时，应当_，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。 A客观 B全面 C准确 D提供业绩信息的原始出处 28、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是_。 A股票期货 B股票价格期权 C远期外汇合约 D利率互换 29、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以_估值。 A：平均价 B：成本价 C：开盘价 D：收盘价 30、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意_。 A基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制 B自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制 C通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生 D在交
10、易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、证券市场监管的对象包括_。 A证券发行主体 B证券公司 C证券经营机构 D证券服务机构 32、以下不属于独立衍生工具的是（）。 A期权合约 B期货合约 C债券返售条款 D互换交易合约33、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_的基础。 A负债 B注册资本 C虚拟资本 D货币资金 34、拟募集基金不应存在_的
11、情况。 A与拟任基金管理人已经管理的基金雷同 B投资方向不明确 C其基金管理公司设立、运作未满1年 D基金名称存在欺诈、误导投资人35、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。 A未来价格 B资产价格 C约定价格 D市场价格 36、关于政府债券，下列说法正确的有_。 A政府债券的发行主体是政府 B政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段 C中央政府发行的债券称为国债 D根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年 37、基金托管人是_权益的代表。 A基金管理人 B基金公司 C基金份额持有人 D证券公司 38、我国基金业在试点发展阶段中呈现的特点有_。 A基金
12、业监管的法律体系日益完善 B基金在规范化运作方面得到很大的提高 C在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金 D对老基金进行了全面规范的清理 39、按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于_。 A现金 B剩余期限为366天的国债 C剩余期限为180天的可转换债券 D6个月的银行定期存款 40、不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的_。 A佣金 B咨询费 C销售手续费 D销售服务费41、基金募集的步骤一般包括_。 A申请 B核准 C发售 D基金合同生效 42、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。 A
13、商业银行 B专业基金销售机构 C证券公司 D基金管理人 43、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。 A一般而言，长期国债利率比短期国债利率高 B一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率 C在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券 D股票的收益率一般高于债券44、对管理公司本身表现的衡量属于_ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量 45、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是_。 A须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 B基金的募集应符合证券投资基金法的规定 C募集金额应不少于2亿元人民币 D基金
14、份额持有人应不少于2000人 46、基金营销不同于有形产品营销的特殊性主要体现在_。 A规范性 B专业性 C持续性 D适用性 47、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。 A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券有效期限 48、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。 A基金份额持有人的人数不少于两百人 B基金份额持有人的人数不少于一百人 C基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币 D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币 49、基金管理公司风险控制制度体系由_构成。 A公司章程 B内部控制大纲 C公司基本管理制度 D部门规章制度 50、开放式基金终止并报中国证监会备案后_个工作日内应由基金清算小组予以公告。 A：5 B：2 C：3 D：10 51、依照证券投资基金法规定，基金清算后的全部剩余资产按_分配给基金份额持有人。 A：基金
