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1、2008年11月份，我局对全省工业中小企业的转型升级问题进行了专项调查，此次调查共发放问卷5400份，回收有效问卷1851份，回收率达到34.3%。,二,从问卷调查统计来看，创业者一般认为，转型升级包括产业转型、产品升级、企业类型转型、商业模式转型、进入新的市场、管理转型以及创业者自身的转型等。,根据1851份问卷调查数据显示：,转型升级牵涉到企业发展的方方面面，是一个系统全面发展的过程。从企业的角度看，转型升级更多的体现为产品的升级，而从宏观经济层面上看，政府部门强调更多的则是产业的转型。这是由于企业与政府对转型升级的关注角度有所不同。 对企业来说，产业转型需要许多条件和机会，要承担一定风险
2、，难度较大，因此，多数企业认为产业转型主要还是指以本行业为主，然后向上下游相关产业延伸。 对政府来说，区域经济的产业发展从传统向现代、从低端向高端转变，需要一个过程，而政府采取的政策措施则主要是推动这一转变的实现。,样本中小企业进行转型的类型,样本中小企业进行升级的类型,对那些正在考虑转型升级的企业来说，转型的方式最主要的是选择产业转型，占44.4%。其次是产品升级，占34.8%，企业类型的转型也是一种重要的转型方式，有3.9%的企业准备进行股份制改造，有1.4%的企业准备上市。,中小企业正准备考虑转型升级的方式,中小企业主要的转型升级方式,我们在问卷中设计了一个假设题目，即假设企业正准备寻找
3、新的产业，则创业者最希望进入的产业是什么？对于这个问题，有46.5%的企业认为最希望进入的产业是与本行业相关联的产业，有高达36.7%的企业希望进入高新技术产业，还有18.9%的企业希望进入节能环保产业。此外，有5%的企业希望进入健康休闲产业；4.9%的企业希望进入装备制造业；3.9%的企业希望进入有稳定市场的传统产业；2.2%的企业希望进入商贸服务业。 以下，在我们列出的余下的7类项目中，希望进入的企业占比排序依次为金融业、房地产业、现代农产品加工业、重化工业、交通水电等基础设施领域、现代物流业、文化创意产业。,从问卷数据分析可以看出，企业转型升级主要受两类因素影响：一是拉动因素，主要考虑企
4、业的长远发展和自身发展水平以及机会，企业相对处于较主动的地位；二是推动因素，主要包括宏观环境推动、市场竞争推动、企业成本推动等三类，推动因素往往致使企业处于被动的局面。这两类因素一般不是完全分离的，而是经常同时起作用，但从问卷调查统计数据看，拉动因素相对显得更重要一些。,样本中小企业考虑为什么要转型升级的理由,问卷表明，2008年对中小企业影响最大的因素是能源与原材料价格的涨跌多变，影响综合指数达到76.3%，有26.8%的企业认为该因素严重影响企业的正常生产经营，而只有2.8%的企业认为该因素对企业生产经营基本上不存在影响。值得注意的是，2008年A股市场的暴跌，尽管总体上对企业的影响不大，
5、但仍有5.2%的企业认为其严重影响企业的发展，以及有6.5%的企业认为影响很大。新劳动合同法的实施对企业也产生了较大的影响，它的影响仅次于能源与原材料价格上涨，综合影响指数为64.6%，有13.2%的企业认为影响非常大。,制约企业发展主要因素的影响程度,中小企业发展各影响因素综合指标,1、表示流动资金紧张； 2、表示缺乏中长期投资资金； 3、表示利率与汇率的变动； 4、表示美国次贷危机； 5、表示政府对节能减排的要求； 6、表示出口退税政策调整； 7、表示新劳动合同法的实施； 8、表示能源与原材料价格上涨； 9、表示A股市场暴跌； 10、表示没有建立自己的销售网络； 11、表示企业治理结构不完
6、善。,对当前形势下企业的转型升级问题，不同企业持不同的看法。有32.6%的企业认为，当前经济形势不利于企业转型升级，但是强化了企业下一步实行转型升级的决心；有19.7%的企业认为，当前经济形势为企业转型升级创造了条件，是企业进行转型升级的有利时机；有16.7%的企业认为转型升级本身存在很大风险，目前不会考虑企业转型升级问题；有15.4%的企业认为，本行业发展前景良好，企业自身发展也很好，因此不会考虑转型升级问题；有15.6%的企业还没有考虑过这个问题。,企业认为，当前进行转型升级最大的困难是市场风险太大，63.1%的企业选择该选项。国际金融危机带来的市场不确定性因素使得多数企业开始采取观望态度
7、，这直接影响了企业的投资欲望，也使得企业对转型升级采取更加审慎的态度。制约企业转型升级的第二个因素是资金投入过大，有53.8%的企业选择了该选项，资金投入过大无疑也增加了风险，使企业难以承受。排在第三位的是缺乏高端人才，尽管创业者有着转型升级的强烈愿望，但转型升级需要高端人才，如何促进企业与高端人才的联姻是推进企业转型升级的重要课题，有38.4%的企业将缺乏高端人才列为重要制约因素。,此外，有29.4%的企业认为缺乏进入新产业的门路也是制约企业转型升级的重要因素；有21.2%的企业认为不掌握关键技术是制约企业转型升级的重要因素；16.2%的企业认为企业员工素质偏低也制约了企业的转型升级。其他制
8、约因素还有，产业政策的限制、技术门槛过高、市场准入的限制、企业家自身难以适应以及绿色环保壁垒等。,影响当前企业转型升级的主要因素,从调查数据看，2009年企业最有可能采取的行动是加强企业的精益化管理，压缩企业成本，问卷调查的综合可能指数为78.3%，其中，有27.1%的企业认为这是2009年最有可能去做的事。其次是提升企业家自身素质也是2009年企业创业者非常想做的一件事，综合可能指数为75.7%。研发新产品，提升产品档次，使产品进入中高端市场成为企业最想做的第三件事，综合可能指数为74.3%。综合可能指数超过50%的创业者在2009年打算做的事排序依次为：开拓国内新市场、加大品牌建设力度、加
9、大信息化建设投入力度、发展节能环保技术、创新商业营销模式、开拓国际新市场、寻找新的产业、引进职业经理人、改变股权结构建立激励机制等。此外，样本企业中往省外搬迁企业的可能性综合指数为30.1%；减产、裁员的可能性综合指数为43.7%；暂时停产歇业的可能性综合指数为28.9%。,中小企业2009年发展的打算,从上表数据可以看出，浙江中小企业确实面临着前所未有的困难：在2009年有近一半的企业表示要减产、裁员；有近三分之一的企业萌生往省外搬迁的想法；还有四分之一强的企业可能会暂时停产歇业。在如此不景气的经济背景下，中小企业创业者都希望能在这个“冬天”做点什么，而继续压缩成本是几乎所有企业家的普遍想法
10、。但是，压缩成本的空间有多大？能源与原材料价格、劳动力价格、土地价格等这些成本，企业自身难以控制，能做的是在经营管理上做文章，但这与企业的管理水平有关，也与创业者自身素质有关。因此，提升自身素质成为创业者在这个“冬天”想做的第二件事。这不仅仅是因为企业订单下降了，创业者有较多的时间来考虑这个问题，更重要的是，在困境中创业者存在许多困惑，而这些困惑是创业者自身目前所难以解决的。他们已经意识到，只有通过学习，不断地提高自身的创业素质和创业水平，才能将企业的发展推上新台阶。,转型升级并不是今天才遇到的问题，企业也不是到现在才需要转型升级，政府也不是在当前才提出推动企业转型升级。调查分析表明，有30.
11、1%的中小企业曾经历过转型升级。虽然从企业的角度看，转型升级的时机选择各有不同，但从整个区域的经济发展看，转型升级的阶段性特征还是比较明显的。,在2007年之前，实现转型升级的企业数量逐年增多，2001年起开始转型升级的企业数量直线上升，从2001年开始转型升级的企业占3.6%，从2006年开始转型升级的企业上升到15.6%，2007年又回落到12.9%，2008年继续回落到6.5%。,20012006年，浙江中小企业发展出现了高速增长的黄金周期。2006年规模以上中小企业销售收入增长率达到27.8%，利润增长率达到28.6%。2007年开始由于国际国内环境的变化，中小企业的发展面临严峻挑战，
12、各项经济指标也开始出现下滑。 由此可以看出，中小企业选择转型升级的时机与其自身的发展状况相适应，企业发展越快，创业者越有信心加快转型升级，转型升级的成功率也越高。在面临困难和挑战的时候，中小企业也可能实行转型，但这只是被动的转型，风险较大，凤凰涅槃、死而后生的毕竟不是多数。在总体发展环境不利的时候，一部分中小企业发展状况相对较好，市场结构的重新组合变化，使得这一部分企业成为得利最多的企业，而对于多数相对比较弱小的中小企业来说，被动的转型升级无疑是一场大考。,中小企业经历转型升级的时间,调查数据显示，已经有54.1%的企业开始考虑企业的转型升级问题。从图中可以看出，中小企业考虑转型升级主要是近三
13、年的事，2007年开始考虑转型升级的企业占所有准备转型升级企业的43.4%，2008年开始考虑的占28.7%，比2007年有所下降。这也说明中小企业转型升级需要信心的支撑，2008年世界金融危机带来的影响让企业信心受到了挫伤。我们认为，促进转型升级的力量主要来自于两个方面：其一是创业者的信心和战略眼光；其二是外部环境的压力。前者是拉动力，后者是推动力。2008年拉动力在逐渐减弱，推动力却不断增强。可以说，2005-2007年是转型升级的良好时机，一方面创业者的信心较高，另一方面宏观形势与环境压力已经显现，并不断增强。可惜的是，许多企业却错失了良机。,二,转型升级首先是中小企业的转型升级。因此，
14、对什么是转型升级，政府的认识与中小企业创业者的理解两者往往不一致，需要进行分析研究。问卷调查显示，有过半数创业者认为企业转型升级的内涵主要为提高产品技术含量、开发新产品、提升创业者自身的战略决策水平。可以说，中小企业创业者把转型升级主要理解为产品升级。同时，也有较多的创业者认为转型升级还包括在本行业中向上游产业延伸、主业不变进入新行业等方式，但对于完全转换行业的做法，创业者认同较少，他们认为除了极少数极为偶然成功的情况下，转换行业的风险较大。在经历过转型升级的样本企业中，只有3.4%的企业退出原行业，完全进入新的行业；而主业转向新的行业，但仍保留原行业的企业也只占4.9%。,中小企业创业者对转
15、型升级的理解与政府强调的政策导向是有差距的。各地出台的政策普遍存在这样的导向：产业转型是转型升级的最重要内涵。这一认识主要来源于产业经济学。产业经济学理论以及新兴工业化国家和地区的实践告诉我们，在承接发达国家产业转移的过程中，一个地区的产业发展一般会经历从低层次向高层次，从低端向高端发展的过程。改革开放30年来，浙江的产业发展也曾得益于这种全球性的产业转移。政府对转型升级的认识主要是基于对一个地区经济发展的长期考虑，这与创业者基于企业发展相对短期的考虑存在认识上的差距。,任何一个区域的长期发展都是通过企业的微观发展来实现的，区域经济的转型升级也是建立在企业转型升级的基础之上的，怎样引导企业加快
16、转型升级来实现区域经济结构调整优化，是目前摆在政府面前的十分迫切的课题。,中小企业的基本目标是追求利润，而转型升级的直接好处是能提高产品附加值。高回报高风险是市场经济的一条铁律。转型升级的动力是追求和提高产品附加值，高风险往往相伴相随。因此，转型升级需要认真准备，充分论证，既要大胆冒险，又要周密谨慎。,调查表明：30.1%的中小企业曾经历过转型升级，而尚未进行转型升级的企业中，有54.1%的企业已经开始考虑转型升级问题。 为什么转型升级？63.9%的企业认为“从企业的长远发展考虑”是推动他们转型升级的主要原因；而“产能过剩、恶性竞争所带来的压力”则处于相对较次要的位置。前者是企业的主动选择，对转型升级一般有较为全面的认识和充分的准备；后者则主要出于被动选择，往往仓促进行，其失败率较高。,我们认为，企业进行转型升级既有主动选择的因素，也有被动选择的成份，两方面往往同时起作用。但是，不论哪些因素为主，如果一个企业在转型升级之前没有做好充分的准备，那么其成功的可能性将大打折扣。在推动中小企业转型升级的过程中，政策的
