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1、国际中小企业自主创新公共政策研究 第三分册 协同创新 课题承担单位：清华大学国际技术转移中心，清华大学经管学院 课题组织单位：科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心,前言,中小企业在国民经济发展中占据了相当大的比重，创造了大量的就业机会和技术创新成果。 中小企业与大企业相比常常处于不平等的市场竞争条件或者地位，因为缺乏技术、缺乏资金或者缺乏人才等等而无法开展有市场前景的技术创新活动。 高校、研究机构（以及部分企业）作为知识生产者，拥有大量的技术成果，部分成果在寻找途径将研究产出高效率地转化为生产力。 为促进中小企业参与协同创新，世界各国的政府先后推出了一系列促进中小企业协同创新的法律法规、政
2、策措施和科技计划。,前言,本研究以美国、欧盟、以色列、加拿大、英国、德国、瑞士、日本和台湾这9个国家或地区为例总结了10个政府科技计划。 研究的主体内容包括：计划出台背景、主要宗旨、经费来源、运作和管理模式、实施效果、经验借鉴和存在的问题等。 研究启示： （1）重视小企业的技术需求。小企业面临的技术变革和冲击远比大企业更具有不确定性，其变革速度也远远超过大企业，而且小企业具有强烈的创新欲望，需要充分和及时的知识供给。 （2）激励大学和研究机构的参与。大学和研究机构在知识经济时代的创新作用越发重要，对于“自主创新”，大学更能起到带头的关键作用。 （3）政府扮演服务者的角色。政府通过政策、法律、计
3、划、项目等为中小企业提供一个良好的创新平台，同时为中小企业创造一个良好的创新环境。,1. 美国STTR 2. 加拿大CIIRDF 3. 欧盟IRC 4. 以色列BIRD 5. 英国KTP 6. 德国PRO INNO 7. 加拿大FPTT 8. 瑞士CTI & Start-up 9. 台湾ITDAP 10. 日本ICP,Agenda,目录：以STTR为例,一、STTR计划简介 （一）功能目标 （二）计划实施 （三）历史演变 二、背景与法规 （一）出台背景 （二）法令法规 三、组织管理与运行 （一）实施主体和经费来源 （二）运行模式 （三）计划实施周期 四、总结与评价 （一）计划实施评价 （二）计
4、划实施状况比较 （三）计划实施的成功案例 （四）经验总结 附件 参考文献,美国STTR计划 Small Business Technology Transfer Research Program,STTR计划,STTR（Small Business Technology Transfer Research Program，小企业技术转移计划）是美国政府专门为促进研究机构向小企业实施技术转移，促进小企业与研究机构的协同创新而制订的直接财政援助计划，是美国政府支持小企业技术创新最重要的计划，在促进小企业技术创新中发挥了重要作用。 STTR最重要的作用是培育创新的必要环境，以适应美国所面临的科学和技
5、术的新挑战。 STTR计划的核心是促进小企业与研究机构之间的合作，以此促进先进技术更好地向小企业转移。,美国STTR,STTR简介,功能目标 充分发挥小企业与研究机构各自的优势（小企业的经营技能与研究机构的技术优势）； 加强公共和私营部门之间的合作伙伴关系； 在小企业提供更多地参与联邦研究与开发活动方面发挥重要作用； 为小企业提供新的具有竞争性的机会； 培育创新的必要环境。,美国STTR,表 SBIR和STTR的主要区别,STTR简介（续）,STTR简介（续）,历史演变 19941996试验性阶段 19962000为计划执行的第一期 20002009为计划执行的第二期 有呼声倡议将SBIR和S
6、TTR设为永久性计划,美国STTR,背景与法规,出台背景 小企业的创新活力与贡献高 SBIR计划在技术转移方面促进功能不足 小企业面临资金和技术的双重困难 法令法规 1980年史蒂文森怀德勒技术创新法 1980年拜杜法 1982年小企业创新发展法 1992年加强小型企业研究与发展法 1995年国家技术转移促进法 2000年技术转移商业化法 其他法规,美国STTR,背景与法规（续）,出台背景 小企业的创新活力 SBIR计划在技术转移方面促进功能不足 小企业面临资金和技术的双重困难,100人以下的小企业每花“1研究美元”， 100010000人的中型企业要花“4研究美元”， 1万人以上的大企业则要
7、花“24研究美元”。,一方面，小企业在创新中遇到的最大问题是人才、资金相对薄弱。另一方面，各种研发机构雇佣了全国1/4的科学家和工程师，每年的R&D支出超过400亿美元，研发成果却难以向小企业进行有效的技术转移.,1992年，美国国会通过 加强小型企业研究与发展法 设立STTR计划。,美国STTR,背景与法规（续）,法规特色 联邦实验室可与产业界进行合作研发 研发成果的所有权归执行单位所有（政府在一定条件下拥有“介入权”） 允许联邦实验室进行独占性授权或部分独占性授权 专利权使用费的收入分配给发明人、相关人员及实验室 政府出资设立计划 建立技术转移和推广组织 将技术转移作为实验室工作人员的一项
8、职责，并与其绩效评估挂钩,美国STTR,主管机构（实施主体） 小企业管理局（SBA）是SBIR计划和STTR计划的主要管理机构。,纵向组织结构,运作机制,横向组织结构,组织管理与运行,主管机构/实施主体三大功能 管理功能 资金管理 项目发布、启动和资助情况（信息） 对后继资金的考察 监督各执行部门 信息汇总 “技术资源网络”（Tech-Net）信息办公室 汇报 每年至少必须向参众两院的小企业委员会、科学委员会提交一次报告,美国STTR,组织管理与运行（续）,企业需是独立经营的美国企业（或美国占半数以上股份）； 企业需是赢利性的； 主要研究人员不要求受雇于企业； 企业雇员不得超过500人。,组织
9、管理与运行（续）,STTR计划的参与者主要是小企业。小企业参与STTR计划必须满足以下条件：,研究机构参与STTR计划必须达到一定的合格标准：,机构位于美国境内； 属于以下三类机构之一： 非盈利性的； 国内非盈利性研究机构； 联邦资助的研发中心（FFRDC，Federally Funded Research and Development Centers）。,美国STTR,组织管理与运行（续）,运行模式 项目发布：程序透明，各部门时间错开 项目申请：商业化记录、商业计划、网上数据库 项目评审：避免重复建设，612个月公布结果 项目管理：在小企业管理局的指导下进行，但小企业管理局本身不参与具体计
10、划的制定和运作。,美国STTR,表 各联邦主管部门STTR资金及份额比例（百万美元）,经费来源,组织管理与运行（续）,图 美国国防部STTR计划资金和项目示意图,组织管理与运行（续）,计划实施周期 I：启动阶段 II：研发阶段 III：商业化阶段,表 SBIR和STTR项目的实施周期及区别,总结与评价,计划实施评价 STTR是SBIR计划的重要补充和创新形式 到2004年，STTR计划总资助额接近3亿美元 实施状况比较 地区比较：主要集中在东、西海岸，而中部地区相对较少（见下表7）,美国STTR,美国STTR,总结与评价（续）,实施状况比较 计划比较： STTR计划的总经费为SBIR的2多一点
11、； STTR重视第一阶段（启动阶段）的资金分配； STTR在通过了第一阶段的评审后，不容易通过第二阶段的评审，其接受第二阶段资助的可能性为23%（SBIR的接受第二阶段资助的可能性为35%）； 协同创新（包括技术 转移）比单纯资助小 企业技术创新更难。,美国STTR,总结与评价（续）,成功案例 专家微系统公司(Expert Microsystems, Inc) ：用于航天飞机主发动机加速计数据确认系统和核电站，每年为美国节省因停车运行带来的大约数十亿美元的损失。 先进燃油研究公司：经过仅三年的开发，公司将材料形成产品，产品问世不到四个月就与制药公司等做成18笔交易。 磁成像技术公司：第一次使病
12、人肺通气能够清晰成像，投资1500多万美元完成的这项技术，市场价值将超过1亿美元。,美国STTR,总结与评价（续）,经验总结 STTR计划的经验 国家主要方针政策的重视 支持手段与相关立法双管齐下 宽松和积极的外部环境营造 多方面的参与和支持 针对小企业最紧迫的问题给出解决方案 对高新技术的大力支持 针对小企业在生命周期不同发展阶段的需求，提供不同类型的引导和服务,美国STTR,总结与评价（续）,经验总结 现存问题和改进方向 主管部门对SBIR/STTR执行情况的了解太少：将于近期推出一个用于项目评估标准的新数据库 应该向私营机构学习，在不冒犯客户并保护客户隐私权的情况下进行数据的收集和分析
13、5个人的公司和50个人的公司是否应面对相同的SBIR/STTR资助标准？ 仅仅以员工数作为判断小企业的标准是否中肯？ ,美国STTR,协同创新,加拿大CIIRDF计划 Canada-Israel Industrial Research and Development Foundation,出台背景,加拿大经济结构调整 依赖自然资源 依靠高新技术 研发经费逐年攀升、企业投入比例升高 双方优势 以色列 长期合作经验（BIRD等），成为世界技术创新中心 研发投入占GDP比例很高（34%） 超过3000家技术型企业 加拿大 低成本的经营和研发 一流的设施和技术工人,加拿大CIIRDF,法律保障,商业公
14、司法 联邦级 省级 税法 对中小企业给予特殊的税收待遇 降低税率 减免税收 返还税收 延长税收宽限期,加拿大CIIRDF,目标和宗旨,发挥加拿大-以色列研发合作的优势，并将它转化为商业利用 帮助加拿大（或以色列）企业寻找合适的以色列（或加拿大）研究合作伙伴 为合作研发项目提供最高到50%的资金支持 促进两国协会/联盟在对双方具有重要战略意义的领域开展合作,加拿大CIIRDF,项目申请,申请者 一家总部位于加拿大并在加拿大境内经营的企业和一家总部位于以色列并在以色列境内经营的企业的组合 必须有能力实现创新产品的定义、研究、制造、销售和支持工作 任何一家企业必须有能力完成自己所分担的那一部分工作，
15、并且所分担的工作不能少于所有研发工作的30%,加拿大CIIRDF,经费,政府投入 每年200万加元（两国政府各出一半） 项目还款 成功项目偿还90%-100%的原始投资,加拿大CIIRDF,实施周期,申请 提交项目申请概要 可行性研究 提交正式申请（技术及商业） 签署协议 研发 每半年一个阶段，分阶段拨款和审查 还款 项目实现商业化之后每年偿还销售额的2.5%,加拿大CIIRDF,运作和管理,管理机构 CIIRDF管理委员会（6人） 双方各3人 每半年一次例会，讨论财务和审批项目 联络处 加拿大各地 办公室 以色列 合作机构 大西洋发展机遇局、国家研究委员会,加拿大CIIRDF,运作和管理,实
16、施方法 寻找合作伙伴 公司概述和要求表 递交提案 提案大纲 可行性研究 完整提案 审查：两国独立审查 委员会最终审查 签署协议,加拿大CIIRDF,运作和管理,实施方法 研发与投资 初始拨款 中期拨款 最终拨款 偿还投资款 商业化成功之后开始偿还投资 按照每年销售额的2.5%提成 偿还比例按还清的年限各异,加拿大CIIRDF,实施效果,成果 1997年、2000年、2005年三次续约 带来技术进步，使加拿大占据优势地位 获得商业机会，促进两国贸易 增进广泛合作，奠定更深层次合作的基础 效果评价,加拿大CIIRDF,经验,与以美双边产业研发BIRD相同 有条件投资（风险共担） “技术型企业+商业型企业”的合作模式 市场导向 提成方式还款 根据还清时间决定还款比例 阶段性审查 与BIRD不同 非一次性投入资金建立 主动帮助企业寻找合作伙伴,加拿大CIIRDF,协同创新,欧盟IRC网络 Innovation Relay Centre,IRC简介,欧盟IRC（Innovation Relay Centr
