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1、本资料来源,第五章 OHSMS审核,第一节 OSHMS审核概论 第二节 OHSMS审核启动 第三节 OHSMS审核实施 第四节 OHSMS现场审核,第一节 OHSMS审核概论,一 与审核有关的术语 1.审核 2.审核准则 3.审核证据 4.审核发现 5.审核结论 6.审核方案 7.审核计划,第一节 OHSMS审核概论,二 OHSMS审核要求与通用原则 (一)OHSMS审核的要求 1.无倾向性 2.独立性 3.定期性 4.系统性 5.文件化 6.效率 7.资格,第一节 OHSMS审核概论,（二）OHSMS通用要求 1.审核的目的和范围 2.审核的客观、公证性 3.审核员的职业守则 4.系统化的审
2、核程序 5.审核发现、审核结论、审核报告,第一节 OHSMS审核概论,（三）OHSMS审核的特点 1.审核的OHSMS必须是正规的 2.OHSMS的审核是系统的验证活动 3.OHSMS审核必须由由资格的人员进行 4.OHSMS审核是抽样的过程,第一节 OHSMS审核概论,（四）审核类型 1.第一方审核 2.第二方审核 3.第三方审核,第二节 审核启动,一 指定审核组长 二确定审核目的、范围 三确定审核的可行性 四选择审核组,第二节 审核启动,一指定审核组长 1.审核组长的条件 2.审核组长的职责,第二节 审核启动,二确定审核目的、范围和准则 1.审核目的 评价OHSMS或其一部分的符合程度 评
3、价OHSMS满足法律法规或合同的能力 评价OHSMS实现规定目标的能力 识别OHSMS改进的机会,第二节 审核启动,2.审核范围 确定审核范围应考虑： 组织的管理权限 与组织有责任关系的活动 与OHSMSA有关联的活动 法律法规要求,第二节 审核启动,3.确定审核准则 标准、方针、程序、法律法规、行业规范、合同,第二节 审核启动,三确定审核的可行性 组长在确定审核可行性时应考虑： 审核策划所需的信息 受审核方的充分合作 充分的时间和资源,第二节 审核启动,四 选择审核组 1.审核组应具备的能力 2.审核员的条件、职责,第三节 审核实施,一文件审核 1.文件审核的要求 审核文件的符合性 审核文件
4、的系统性 审核文件的协调性 审核文件的有效性,第三节 审核实施,2.文件审核的要求 了解管理文件的框架 对各层次的文件的内容进行审核 3.文件审核的要点 文件的结构层次是否合理， 职责规定是否明确 文件是否覆盖标准要求 危险源辨识是否充分，风险评价的合理性，目标、管理方案的适宜性,第三节 审核实施,4.文件审核结论 合格，符合标准要求 局部不合格，应说明必须修改的部分,第三节 审核实施,二现场审核准备 1.编制审核计划 审核计划的内容包括： 审核目的、范围、依据 审核活动的日期和期限 审核组成员 审核日程安排和审核任务分配 审核计划举例,第三节 审核实施,2.准备工作文件：检查表 检查表的内容
5、： 受审核部门、审核时间、审核员 审核内容 审核方法 审核记录,第三节 审核实施,按部门审核的审核思路：,危险源识别,风险评价,目标、指标,监视测量,运行控制,管理方案,应急准备响应,部门职责,持续改进,第三节 审核实施,编制检查表注意事项： 应关注受审核部门涉及的主管要素 应考虑要素之间的逻辑关系 应体系PDCA的循环 受审核部门涉及的相关要素不得忽略,一 现场审核活动 1.首次会议 2.审核中的沟通 3.信息的收集和验证 4.形成审核发现 5.准备审核结论 6.末次会议,第四节 现场审核,第四节 现场审核,1.审核首次会议 首次会议的目的 首次会议的内容,第四节 现场审核,2.审核中的沟通
6、 审核组内部沟通 审核组与受审核方的沟通,第四节 现场审核,3.信息的收集和验证 得出审核结论的逻辑过程：,信息源,抽样样本,审核结论,汇总、评审,审核发现,对照、评价,审核证据,第四节 现场审核,（1）审核方式 按部门审核 按要素审核,第四节 现场审核,（2）审核方法 询问、观察、文件记录评审 审核员应具备的技能： 善于提问、认证倾听、仔细观察、准确记录、善于追踪、,第四节 现场审核,（3）提问技巧 开放式提问 封闭式提问 澄清式提问,第四节 现场审核,（4）审核活动控制 按审核计划进行审核 合理选择样本 关注重点岗位和主要问题 注意有效性的证据 营造良好的气氛,第四节 现场审核,（5）形成
7、审核发现 不符合 不符合的确定原则 A 以客观事实为基础 B 以审核准则为依据 C 审核组形成一致意见 D 以受审核方一起确认不符合事实,第四节 现场审核,不符合项的性质 A 严重不符合 B 一般不符合 不符合报告 不符合事实描述、不符合判定、 不符合的性质,第四节 现场审核,（6）准备审核结论 讨论审核结论应 A 针对审核目的，评审审核发现 B 考虑审核的不确定性，准备审核结论 审核结论的内容 A 管理体系与标准的符合程度 B 体系的有效实施、改进能力评价,第四节 现场审核,(7)末次会议 末次会议的主要内容 感谢受审核方 重申审核目的、范围、依据 对OHSMS进行评价 宣读不符合报告 说明审核的不确定性和纠正措施要求 宣布审核结论,第四节 现场审核,二审核报告的编制和分发 1.审核报告的内容 审核目的、范围、依据 审核组成员、审核时间 体系符合性、有效性评价 审核发现 审核结论,第四节 现场审核,2.审核报告的分发 审核报告应按规定时间发给指定的接受者。因故延误应说明原因。,第四节 现场审核,三审核完成和后续活动 审核报告分发后审核结束 审核后续活动是纠正措施验证 纠正措施验证的目的： 促进受审核方风险造成不合格的原因， 防止类似情况再次发生。,第四节 现场审核,4.审核双方的责任 审核方的责任 受审核方的责任,
