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1、,北京南洋林德投资顾问有限公司,探索转型中的国有企业 河南开普化工诊断与咨询报告,发 展 之 路,Page 1,目 录,前 言 (6) 上 篇 诊断报告 第一章 双方合作 (7) 第一节 合作缘起与战略共识 (8) 第二节 合作目标与预期成果 (9) 第三节 项目启动与合作推进 (11) 第四节 本报告内容与意义 (12) 第二章 尽职调查 (14) 第一节 开普化工历史延续 (15) 第二节 组织架构与管理体系 (16) 第三节 主营产品与行业地位 (20) 第四节 财务与经营状况 (22) 第五节 人力资源现状 (27),Page 2,目 录（续）,第六节 企业文化特色 (31) 第七节
2、股份制改造与上市工作 (33) 第八节 企业战略发展规划 (34) 第三章 现状评价 (35) 第一节 企业环境 (36) 第二节 经营管理 (37) 第三节 发展战略 .(39) 第四章 SWOT分析 (42) 第一节 充分挖掘企业优势 (43) 第二节 客观认识自身弱势 (44) 第三节 科学捕捉发展机会 (45) 第四节 高度警惕内外威胁 (46) 第五章 初步结论 (47),Page 3,目 录（续）,第一节 对开普化工的总体评价 (48) 第二节 目前需要解决的主要问题 (50) 第三节 南洋林德总体建议 (51) 下 篇 咨询意见 (52) 第一章 辩证认识开普化工企业性质 (52
3、) 第一节 国外典型国有企业概览 (53) 第二节 从国企改革看开普化工 (58) 第二章 开普化工上市策略 (63) 第一节 核准制下国内主板上市分析 (64) 第二节 开普化工上市的策略谋划 (67) 第三章 开普化工经营战略 (70) 第一节 国内外基础化工行业态势研究 (71) 第二节 开普化工的三种选择 (94),Page 4,目 录（续）,第三节 主营业务的强化与提升 (96) 第四节 科学和审慎地对待多元化经营 (87) 第五节 从战略高度认识集团与股份的关系 (99) 第六节 适度内部资产重组 (102) 第七节 构造企业核心竞争力 (103) 第八节 重建市场营销体系 (10
4、4) 第九节 以资产为基础的资本经营 (105) 第十节 滲透企业可持续发展思想 (106) 第四章 开普化工管理方略 (107) 第一节 围绕股份公司调整组织架构 (108) 第二节 领悟现代企业制度精髓 (109) 第三节 核心战略管理 (113) 第四节 人力资源管理 (115),Page 5,目 录（续）,第五节 企业文化建设 (118) 第六节 财务战略管理 (119) 第七节 企业危机管理 (121) 第八节 高层决策管理 (123) 后 记 (125) 附 录 转型中的国有企业内部变革兼 论开普化工人力资源再造（开普化 工中层干部培训班专题讲座演示提纲稿） (129),Page
5、6,前 言,二00一年一月五日，北京南洋林德投资顾问有限公司（以下简称“南洋林德”）与河南开普集团有限公司暨河南开普化工股份有限公司（以下统称“开普化工”）签订了企业战略发展与资本运作财务顾问协议书，双方因此建立长期战略合作伙伴关系。 二00一年二月二十六日，由南洋林德总裁、著名学者温元凯教授亲率项目组一行五人，专赴开普化工所在地河南省巩义市，按咨询顾问服务程序对开普化工实施为期一周的尽职调查，同时正式启动南洋林德对开普化工的咨询顾问工作。 本报告旨在根据项目组尽职调查、专门研究和专业分析的情况，针对开普化工的企业发展战略与资本运作和经营管理等问题，提出南洋林德的总体咨询意见。 本报告已经过开
6、普化工认真审阅、修改和确认，现作为正式报告提交，为南洋林德第一阶段专业服务工作的文本性成果。,Page 7,第一章 双方合作 第一节 合作缘起与战略共识 第二节 合作目标与预期成果 第三节 项目启动与合作推进 第四节 本报告内容与意义,上 篇 诊断报告,Page 8,第一节 合作缘起与战略共识,2000年10月，河南省郑州市财务开发公司领导携河南开普 化工股份有限公司国内主板上市全套申报材料进京，慕名拜会 南洋林德总裁、著名学者温元凯教授，希望在国家证监会不同 意重新接收开普化工上市申报材料的情况下，能通过我公司的 社会关系设法将材料递送到证券会。经过一个多月时间的努力， 南洋林德确认无法解决
7、这一政策性难题，为郑重起见，我们将 所了解的情况以商函形式向财务公司和开普化工作了通报，并 依据我们的理解就开普化工的公开上市问题提出了一些分析意 见和建议。 财务公司和开普化工对南洋林德的专业意见高度重视，并 召开专题会议进行认真研究。今年一月三日，开普化工董事长、 总经理、财务总监、董事会秘书兼办公室主任及郑州财务公司 以副总经理为首的代表一同抵京，与南洋林德就开普化工的上 市工作进行专门洽谈，最终达成重大战略共识： 1、就企业长期发展而言，开普化工在原来努力的基础上， 继续争取上市固然重要，但更关键的是如何充分认识整个企业 战略发展和资本运作的重要性并予以有效实施。 2、由于南洋林德作为
8、投资银行咨询顾问公司所具有的专 业服务优势，能够为开普化工提供价值明确的“外脑”式服务， 双方应结成紧密的长期战略合作伙伴关系，优势互补，资源共 享，共同为企业的可持续性发展而努力。 因此，双方签署协议，南洋林德将依据协议内容为开普化 工提供企业战略发展与资本运作的财务顾问服务。,Page 9,第二节 合作目标与预期成果,根据双方协议，南洋林德与开普化工的合作应达到以下 主要目标和预期实效： 1、运用南洋林德所拥有的资源网络和专家系统，协助开 普化工进行企业发展战略规划的调整和战略管理工作，在充 分论证开普化工未来在本行业、高科技产业和其它相关产业 的发展空间和资源条件，企业在三到五年乃至更长
9、时期的战 略发展目标，以及实现战略发展目标相应的人才战略、组织 机制、资产组合方案等问题的基础上，协助编制和调整集团 公司下一步中长期战略发展规划，奠定企业可持续发展基础， 并以此作为进一步吸收新的战略合作合资伙伴、重量级人才 加盟以及建立包括对现有人才骨干的合理和量化的激励与约 束机制基础。 2、根据开普化工的中长期战略发展目标，提出进一步开 展资产重组和资本运营需要完成的工作，以及引进战略合作 合资伙伴的可能途径、基本框架和思路；适时为开普化工在 本行业、高科技产业及相关产业诸领域的投资开展必要的资 产重组、剥离整合、兼并收购行动、物色新的投资项目作为 新的经济增长点、培养未来可作为分拆上
10、市的题材等资本运 作课题提出建议和总体策划，帮助物色寻找合适的战略合作 伙伴和操作路径，并在项目运作时提供实施的指导和组织人 员的配合。 3、为开普化工整合引进事关企业战略发展、企业管理、 人力资源开发、市场营销策划、研究与开发、企业文化建设、 公关策划、竞争与商战谋略、金融运作和跨国发展等方面的 战略资源，进一步扩大运作资源半径，提升开普化工不断成 长的业绩形象和企业在资本市场上的投资价值，使开普化工 能够逐步实现利用资本市场资源优化配置的功能，不断吸收,Page 10,到支持企业持续发展的资源和资金。 4、根据市场环境的变化和开普化工的实际条件，对开普化 工开展跨国经营、开拓国际市场和进行
11、跨国生产、品牌经营战 略和跨国金融运作等举措适时提出建议，并提供可能的途径、 基本框架和思路，向开普化工引荐相关的渠道和资源；在此过 程中，适时协助开普化工组建海外运作平台，以作为开展跨国 拓展的窗口和基地，逐步拓宽开普化工进一步吸收引进海外人 才、技术、资金和信息等资源的管道。 很显然，南洋林德与开普化工双方合作的“战略”色彩十分 突出，涉及到企业发展战略的各个主要方面，而开普化工最初 所关心的上市问题变成了整个战略提升过程的重要环节之一。 一般而言，咨询顾问的服务特点与作用主要体现在三个方面： 第一，以外部客观的眼光和超脱的第三者状态观察与分析企业 的内部问题；第二，对企业进行专业化程度较
12、高的智力输入； 第三，将专家的研究与企业的实践有机地结合在一起，针对性 很强地指导企业发展。因此，我们从本报告开始即会充分注意 咨询顾问的工作特点，不是试图代替企业怎么做，而是希望指 导企业怎么做，且更多的是通过工作过程中双方的有效互动， 共同研究和探讨企业所关心的重大问题之解决方案。 基于以上理由，双方本合作项目的预期成果将通过报告文 本、咨询意见、专题讲座、主题研讨、正式或非正式的会议、 信息传导、重大事项的指导实施等多种形式来体现。,Page 11,第三节 项目启动与合作推进,在南洋林德与开普化工的合作过程中，我们将按下述原则 推进本项目，并特别注重实际咨询顾问工作效果，以获得以上 预期
13、成果： （1）通过尽职调查，全面了解开普化工的现状情况，启动 项目。 （2）针对双方协议所界定的主题内容，提出项目初期报告， 与开普化工就进一步调整企业发展战略的各个方面形成一致意 见。 （3）在条件合适时，引入券商重新对开普化工进行上市辅 导，并在此过程中三方紧密配合，结合核准制实施后政策环境 的变化，有效推进开普化工的上市工作。 （4）以各种形式对开普化工中高层管理人员进行咨询、培 训、指导，改善实施新的战略发展规划所必需的人文条件。 （5）在企业运作过程中，特别注意起到“智者在侧”的作用， 就开普化工所关心的重大问题随时提供咨询意见。 （6）为开普化工创造条件，循序渐进地实施人力资源管 理计划、建立新的激励与约束机制、调整和优化内部资源配置 等。 （7）着重关注对开普化工资本运营
