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1、,创新基金 引领科技型中小企业 创新发展,许宁 宁波市第三方科技金融创新服务平台,一、中小企业的界定和特征 二、国家支持中小企业的战略意义 三、创新基金引领中小企业技术创新,创新基金引领企业创新,第一部分 中小企业的界定和特征,创新基金引领企业创新,中小企业的界定,不同国家、不同经济发展阶段、不同行业对其界定的标准不尽相同，而且随着经济的发展而动态变化。 各国一般从质和量两个方面对中小企业进行定义，质的指标主要包括企业的组织形式、融资方式及所处行业地位等，量的指标则主要包括企业人数、实收资本、资产总值等。量的指标较质的指标更为直观，数据选取容易，大多数国家都以量的标准进行划分。,主要工业国家的
2、划分标准,美国：企业人数不超过500人 英国: 质的规定：市场份额较小；所有者亲自管理；企业独立经营 量的指标：小制造业：从业人员在200人以下，小建筑业、矿业、小零售业、小批发业 欧盟：企业人数在250人以下且年产值不超过4000万欧元、或者资产年度负债总额不超过2700万欧元、且不被一个或几个大企业持有25%以上的股权 日本：制造业：从业人员300人以下或资本额3亿日元以下，批发业、零售业、服务业 ,我国对中小企业的界定,中小企业：中型企业和小型企业(含微型企业)的统称 2002年颁布了中华人民共和国中小企业促进法,中小企业促进法规定，中小企业是指在中华人民共和国境内依法设立的有利于满足社
3、会需要，增加就业，符合国家产业政策，生产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。 中小企业的划分标准由国务院负责企业工作的部门根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定，报国务院批准。,我国中小企业划分标准,2011年6月，工业和信息化部、国家统计局、国家发展和改革委员会、财政部联合发布了中小企业划型标准规定。 该标准是涉及面最广、行业面最宽、划型较全的一次。基本涵盖了国民经济的主要行业，并新增房地产业、租赁和商业服务业、信息传输业、软件和信息技术服务业等行业。并且首次在企业划型中增加了“微型企业”一类。具体标准根据企业从业人员、营业收入、资产总额等指标，结合行业特点制
4、定。,我国中小企业划分标准,标准为不同行业中的中小企业制定了差异化的划分标准，例如工业中型企业为从业人员300人及以上，且营业收入2000万元及以上，而建筑业中型企业的标准则为营业收入6000万元及以上，且资产总额5000万元及以上。农、林、牧、渔业营业收入50万元以下的为微型企业；工业从业人员20人以下或营业收入300万元以下的为微型企业；软件和信息技术服务业从业人员10人一下或营业收入50万元以下为微型企业。,我国中小企业划分标准,中小企业的特征,(一)企业小、动力大、机制灵活且有效率 企业规模小、员工人数少，经营决策权高度集中，在经营决策和人员激励上与大企业相比具有更大的弹性和灵活性，因
5、而能对不断变化的市场作出迅速反应。 (二)“小而专”和“小而精” 将有限的人力、财力和物力投向那些被大企业所忽略的细小市场，进行专业化经营，走以专补缺、以小补大、专精致胜的成长之路。 (三)小批量、多样化 当市场出现某些小批量的个性化需求时，大企业往往难以满足，而小企业却具有贴近市场、靠近顾客和机制灵活、反应快捷的经营优势。 (四)中小企业是成长最快的科技创新力量 许多中小企业的创始人往往是大企业和研究所的科技人员或者大学教授，他们经常集治理者、所有者和发明者于一身，对新的技术发明创造可以立即付诸实践。正因为如此，20世纪70年代以来，新技术型的中小企业像雨后春笋般出现。,中小企业是最具创新活
6、力和发展潜力的群体，是技术创新的重要力量。 60-70年代，美国小企业完成的科技发展项目占全国项目的55%，小企业的人均创新发明是大企业的两倍;80年代以来， 70%以上的创新是由小企业实现的。 20世纪的飞机、光纤检测设备、心脏起搏器、光学扫描器、个人计算机等都是美国小企业发明的。苹果、微软、网景公司等，最初都是依靠在中小企业阶段的技术创新获得了自身的崛起和带动了整个行业的发展。 中国的情况类似：我国大陆自改革开放以来，科技型中小企业创造了专利的65%，新产品的80%。,中小企业的特征, 小企业因其在技术创业期巨大的生存压力使得其转化效率远高于大企业。 科技型中小企业的规模一定程度地反映了一
7、国技术对于经济贡献的状况，反映国家创新系统的有效性。 美国经济能够持续发展，非常重要的原因就是占企业总数99%的中小企业充满活力。 事实表明，大企业对一个国家的经济实力贡献很大，而中小企业在活跃经济、繁荣市场、增加就业、技术创新以及扩大税源等方面起着非常重要的作用，是一支不可低估的力量。,中小企业的作用,第二部分 国家支持中小企业的战略意义,创新基金引领企业创新,由于科技型中小企业在创立和成长初期，技术和市场风险比较高，商业价值不确定，社会资本不愿介入，资金成为其生存的最大障碍，有关统计显示，大约有2/3的企业在设立3年内就消亡了。 基于此，各国已纷纷构建起促进中小企业发展的政策支持体系，用于
8、弥补中小企业技术创新创业过程中的“市场失灵”，并普遍把鼓励企业开展技术创新活动作为一项重要的国家战略。 从全球情况看，中小企业已成为技术创新的重要源泉和技术转化的主要载体。改革开放以来，我国一大批科技型中小企业迅速发展和壮大，逐渐成为我国技术创新和发展高新技术产业的重要生力军，成为促进国民经济稳定快速发展的重要支撑。有关数据显示，目前我国约有65%的专利、75%的技术创新、85%的新产品都是中小企业创造的。,国家支持中小企业的战略意义,国际金融危机带来了全球经济战略重组机遇，与此同时，我国也迫切需要在抵御危机保增长的同时加快产业结构调整和经济发展方式转变。而科技型中小企业主要分布在高新技术产业
9、以及传统产业中技术含量较高的产业链环节，是高效创新、高端就业和产业结构调整的引擎和载体，是推动战略性新兴产业快速崛起和发展的主体力量，同时也是抵御危机，抓住经济变动时期发展机遇，推动我国经济社会可持续发展的主要载体。因此，加快我国经济结构的战略性调整，需要大力发展科技型中小企业。,国家支持中小企业的战略意义,第三部分 创新基金引领中小企业技术创新,创新基金引领企业创新,一、创新基金设立的背景 二、创新基金的宗旨 三、创新基金实施成效,创新基金引领企业创新,反思亚洲金融危机,主动应对WTO规则,借鉴发达国家先进经验,SMART,SBIR,创新基金设立的背景,发达国家先进经验,美国小企业创新研究（
10、SBIR）计划 设立于1982年，是美国政府支持小企业技术创新的重要计划，专门资助中小企业承担的处于关键起步或开发阶段的创新活动，并鼓励其技术、产品或服务的商业化。美国小企业创新法案规定，R&D预算超过1亿美元的联邦机构必须留出预算的2.5%用于SBIR计划，目前该计划仍在执行。 英国小企业研究和计划奖励（SMART）计划 设立于1986年，1998年开始实行，是英国政府支持中小企业进行创新研究和项目开发的最重要政策工具。至2001年，SMART计划已向3000多个企业提供了2亿多英镑的资金，对提升中小企业的创新能力普遍有效。 日本国家产业技术综合研究所创新启动中心（AIST-INCS）计划
11、法国创新署（ANVAR）支持中小企业创新的措施 澳大利亚创新投资基金（IIF）计划 新加坡科技型中小企业资助政策、欧盟创新驿站（IRC）计划,创新基金是我国应对WTO规则的主动制度安排，是积极探索市场经济条件下政府支持竞争前研发的举措。 WTO补贴与反补贴措施协议对WTO成员国产业R&D活动的补贴范围、水平和合法成本进行了详细规定，其中与创新基金有关的一条是：政府对竞争前开发活动的补贴比例不超过50%。竞争前开发活动是指将产业研究的成果转化为新的、改良的或改进的产品、工艺或服务开发所需的计划、蓝图或设计，以及首次非商业目的的原型与初步展示和试验方案的活动，创新基金支持的项目属于此范畴。创新基金
12、要求项目承担企业应具备的条件之一是：无偿资助的创新项目，在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配。此项条件保证了政府补贴的比例不超过50%，符合WTO的相关规定。,主动应对WTO规则,科技型中小企业技术创新基金于1999年由国务院批准设立,是我国第一支以支持科技型中小企业技术创新为政策着力点的政府专项基金，创新基金重点扶持产业化初期（种子期和初创期）、技术含量高、市场前景好、风险较大、商业性资金进入尚不具备条件、最需要由政府支持的科技型中小企业，帮助中小企业渡过创新发展的“死亡谷”。 2007年，新修订的科学技术进步法正式发布。该法案第十六条明确指出：
13、“国家设立科技型中小企业创新基金，资助中小企业开展技术创新。”明确了创新基金的法律地位。 2012年7月党中央、国务院召开了全国科技创新大会，进一步明确了企业在科技创新中的主体地位。创新基金的作用就是培育创新主体的。,创新基金的宗旨,创新基金的价值在于以资助科技型中小企业的技术创新项目为切入点，提升科技型中小企业的自主创新能力和核心竞争力，进而打造一批有带动效应的科技龙头企业，并以这些龙头科技企业为核心，形成科技产业集群，在此基础上，带动区域产业结构优化升级和经济结构调整。,创新基金的价值,创新产 业集群,创新基金实施以来，截止到2013年中央财政累计投入268.26亿元，支持了40000多个
14、项目，培育、壮大了科技型中小企业群体。 科技型中小企业群体从2万家增长到15万家。 2012年完成验收的项目中，初创期企业项目的失败率只有10%左右，远低于国际一般水平。 以科大讯飞、以岭药业、特瑞德、中航惠腾等为代表的一批中小企业已经成长为行业的“领头羊”。,创新基金的实施成效,创新基金的实施成效,近几年，中央财政持续加大对创新基金的投入,创新基金历年立项项目 单位：项、亿元,创新基金的实施成效,作为政府对科技型中小企业技术创新的资助手段，创新基金主要以贷款贴息、无偿资助和资本金投入等方式，直接资助科技型中小企业竞争前的技术创新，同时引导社会机构和社会资金为科技型中小企业提供服务和投资，帮助
15、中小企业迈过创新发展的初创期。 创新基金以国家科技规划及产业政策为指引，重点支持科技型中小企业围绕电子信息、新能源与高效节能、光机电一体化、新材料、生物医药、资源与环境、高技术服务业等高新技术领域开展技术创新活动，2012年又增加了对农业领域的支持，着力突破农业技术瓶颈。,创新基金的实施成效,直接支持,间接支持,服务机构补助资金,创业投资引导基金,支持技术创新,支持环境营造,创新基金初步形成了一个针对科技型中小企业不同发展阶段、全方位的资助体系。,创新项目,创新基金的资助体系,中小企业公共技术服务机构补助资金,2006年，创新基金安排了中小企业公共技术服务机构补助资金,主要用于鼓励符合条件的服
16、务机构为中小企业技术创新创业开展基础性、公共性和开放性的专业化技术服务，今年国务院办公厅关于强化企业技术创新主体地位全面提升企业创新能力的意见（国办发20138号）要求，支持发展一批为科技型中小企业技术创新提供支撑服务的技术创新公共服务机构，集中优势科技资源，全面提升企业创新能力，加快科技型中小企业发展。 补助资金重点支持创新资源共享服务、专业技术服务、技术转移服务。2006至2013年，补助资金共支持了3331个项目，支持金额达到22.852亿元，对促进在全国范围内形成公共技术服务机构经验借鉴和交流的平台、对我国中小企业公共技术服务的支撑体系方面进行了有益的探索和投入。,2007年，我国第一个国家级的科技型中小企业创业投资引导基金正式启动，支持的对象是符合政策导向的各类创业投资机构，目前已经开展了风险补助、投资保障和阶段参股三种支持方式的试点工作。 截止2013年，引导基金共投入财政资金30.
