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1、第8讲 交易费用与科斯定理,上讲小结 交易费用的发现 概念 产权与交易费用 科斯定理 交易费用的测度 生产成本、交易费用和经济增长 交易费用对经济分析的意义,2003/5/11,1,第8章 交易费用与科斯定理,上讲小结,交易定律：自由交易使双方得益（人总是在得到比付出更多时才自愿参加交易）。 品质考核的代价：考核过度和考核出错 为节约品质考核代价的种种努力 选择成交方式、定价方式和交易条款的行为 忽略交易中品质考核的代价，许多现象难以解释比较关于“市场不完善”的陈词滥调 方法论小结,2003/5/11,2,第8章 交易费用与科斯定理,在真实的商业世界里,最低价承诺。许多连锁家电商店宣称，该店出
2、售的电器是本城最低价。顾客在这些商店里购买电器之后，只要在本城任何其他商店发现同类商品标有更低的价格，就可以到作出最低价承诺的商店得到差价补偿。 解释 ？ ？ 价格机制包含对商品的数、量、质的考核，还包括对交易者品质的考核以及市场监管体系的考核。,2003/5/11,3,第8章 交易费用与科斯定理,科思的发现,In order to carry out a market transaction it is necessary to discover who it is that one wishes to deal with, to inform people that one wishes
3、to deal with and to what terms, to conduct negotiations leading up to a bargain, to draw up the contract, to undertake the inspection needed to make sure that the terms of the contract are being observed, and so on. (Coase, 1960) 与1937年论文的主旨一脉相传：“there is a cost of using the price mechanism”,2003/5/
4、11,4,第8章 交易费用与科斯定理,交易费用的概念,最基本的思想：transactions are costly. 交易 运输与交易 所有权让度 产权的完全让度 产权的部分让度 成本 稀缺、竞争、选择与代价 只有在机会选择的意义才发生“成本”,2003/5/11,5,第8章 交易费用与科斯定理,成本（cost)、费用与代价,成本定义：为获得某种用值所无可避免要支付的最高代价。 代价选择放弃的机会 The cost of an event is the highetst-valued opportunity necessarily forsaken “历史成本不是成本”（张五常） 因为已经与现
5、在面临的选择无关 “成本”不“陈” 已经支付的究竟是什么？是现在放弃的代价 历史成本成为“以本搏利”之本,2003/5/11,6,第8章 交易费用与科斯定理,交易费用的分类（1）,市场交易成本 发现交易对象和发现价格的成本 为什么“发现”十分昂贵？ 交易谈判的成本 为什么讨价还价？ 大商场真的实行“不二价”制度？ 昂贵的合约 执行交易合同的成本 思考：在机会和选择的含义上，直接的市场交易费用究竟放弃了什么？,2003/5/11,7,第8章 交易费用与科斯定理,交易费用的分类（2）,支持市场交易的费用 市场作为一种组织和制度的自身维持费用 想一想“固定生产成本”的概念，交易活动中的固定成本是什么
6、？（在机会的含义上） 市场组织 setup 的费用（传统和社会资本） 什么是交易过程的“流动成本”？ 注意市场经济的支撑系统（supporting system),2003/5/11,8,第8章 交易费用与科斯定理,交易费用的分类（3）,使交易得以发生的费用 产权界定的费用 回想鱼的故事和西部牧场围拦的故事 思考: 界定产权为了交易 改变产权制度的成本 思考“土地承包权”的故事 思考“长途贩运”的故事 思考“周末工程师”的故事 思想、习俗、道德和意识形态 对分类的批评,2003/5/11,9,第8章 交易费用与科斯定理,交易费用概念的扩展,Arrow (1960): “ transaction
7、 costs are the costs of running the economic system”. 巴泽尔：产权转手引起的成本。 张五常（1987）：交易成本“是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合约的成本、界定和实施产权的成本、监督管理的成本和改变制度安排的成本。简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本”。“把它们称为交易成本会使人产生误解，因为它们甚至在象共产主义国家那样禁止市场交易的经济中，也会大得惊人。”,2003/5/11,10,第8章 交易费用与科斯定理,产权与交易费用,产权的转手（转让权）引发的成本 在稀缺的前提下，如果没有约束，无限大
8、的欲望把竞争引向人类社会的毁灭。 真实世界充满对竞争的限制 产权与交易费用是两项最基本的约束 分析时的选择： 在产权中处理交易费用（转让权执行的代价） 在交易费用 中心是分析约束下的选择行为。,2003/5/11,11,第8章 交易费用与科斯定理,科斯定理：背景,从联邦通信委员会（1959）到社会成本的问题（1960） 因为集中而顽固的科斯 发表背景 芝大的辩论 问题与传统 互相干扰的无线电频道 传统之见 Pigou教授以福利经济学捍卫普通法：惩罚侵权者 社会成本与私人成本的差异 “公路问题“：奈特挑战Pigou 远离热门争论的科斯,2003/5/11,12,第8章 交易费用与科斯定理,科斯定
9、律（不变定律）,只要清楚界定权利，无论这权利谁属，在交易费用为零的条件下，资源利用的效率不变,牛,麦,科斯问：牛吃麦的权利谁属？,2003/5/11,13,第8章 交易费用与科斯定理,科斯的贡献,产权界定是市场交易的前提从权利约束的角度看物品或资产。 有了清楚的权利划分，市场交易导致最高的资产价值。 社会成本是不是“问题”，取决于交易费用的大小和分布。 根据科斯定理，私产经谈判达成自由交易、法庭裁决和政府直接管制都可能是有效率的。全部问题的关键，是了解真实的交易费用。,2003/5/11,14,第8章 交易费用与科斯定理,三重谬误,“产权无所谓”吗？（理解的谬误） “交易费用为零”？（表达的谬
10、误） 若是，怎么与产权和自由交易放到一起 能不能“先假设为零，再放宽假定、逼近真实世界”吗？ “加费用”背离稀缺条件下人的行为逻辑尽可能减少费用。 是“定理”吗？（概述的谬误） 科斯不同意科斯定理 科斯对“一般化”的保留 除去这些谬误，“科斯定理”启发我们关注真实的交易费用，特别是关注不同的权利界定可能引起不同的交易费用。 好的理论是经济调查的向导。,2003/5/11,15,第8章 交易费用与科斯定理,小试牛刀,人民公社的栏杆 无线电频率拍卖 “污染权” 政府建立产权的其他例子 待查的问题 香港土地市场 欧洲3G牌照拍卖 瘟疫市场与“传染权”,2003/5/11,16,第8章 交易费用与科斯
11、定理,对交易费用的测度,关于测度和测量（measurement) 为什么测度是重要的？ 什么是测度？ 当心“量化研究”的陷阱 基数与序数 对交易费用的测量和估算 Wallis and North(1988): 47-55% of GNP in 1970 US economy; and 26% in 1870. (without setup cost) Scherer (1987): the average marketing cost was 49% of the final consumer price in West Germany in 1959. 赵丽秋同学的问题,2003/5/11,
12、17,第8章 交易费用与科斯定理,交易函数(1),YC=F(YP) Transaction cost= YP -,B,A,O,YC,YP,YC,2003/5/11,18,第8章 交易费用与科斯定理,交易函数(2),Max R=PCYC PPYP s.t. YC= F(YP),O,YC,YP,YC,YC= F(YP),2003/5/11,19,第8章 交易费用与科斯定理,生产成本、交易费用与经济增长,市场规模（分工深度）,生产成本,交易费用1,交易费用2,节约交易费用的努力,成本,村庄经济,2003/5/11,20,第8章 交易费用与科斯定理,发现交易费用的意义,当事人（商人、协会、中间人、法院、律师、政府管理部门）知道不知道“交易费用”？ 经济学家“发现”的概念有什么意义？ 从交易费用概念到“交易费用学派” 有关批评 理解和解释经济行为的制度约束 再谈“经济解释”,2003/5/11,21,第8章 交易费用与科斯定理,
