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1、xx证券经纪业务管理变革项目 投资理财流程 客户开发,营业部,投资理财部 客户开发小组,投资理财部 风险决策小组,公司风险 控制委员会,收集客户的初步信息，提供给客户开发小组,A,与客户接洽，了解客户的详细信息,客户是否表示投资意向,交相应的风险决策机构审核,关键条款是否超过审批权限,开户授权委托书,存档,否,是,是,否,填写客户信息表,将客户信息表归入客户档案，作为未来开发对象,具体审核开户所需文件，在客户信息表上填写审查结论,客户信息表,客户信息表,审核是否同意为该客户开户,审核是否同意为该客户开户,出具开户授权委托书,开户授权委托书,出具开户授权委托书,存档,存档,办理开户手续,营业部
2、开户,是,否,否,是,开拓自身客户资源,在与客户协商的基础上，起草资产管理委托协议以及补充协议,审核协议,xx证券经纪业务管理变革项目 投资理财流程 客户开发,AM-2-001,营业部,投资理财部 客户开发小组,投资理财部 风险决策小组,公司风险 控制委员会,协议中的关键条款是否超过规定权限,审核协议,正式与客户签订资产管理委托协议,资产委托协议,存档,正式与客户签订资产管理委托协议,定期向资金营业部和财务部提供客户情况一览表,客户情况一览表,定期向营业部提供客户业务开发名单,客户开发对象名单,是,否,是,是,结束,结束,否,否,投资理财部 市场操作小组,xx证券经纪业务管理变革项目 投资理财
3、流程 资金管理,AM-2-001,营业部,投资理财部 市场操作小组,投资理财部 风险决策小组,公司风险 控制委员会,提出年度资产管理规模方案,年度资产管理规模方案,审核年度资产管理方案，是否同意,确定年度资产管理规模方案,根据资产管理规模方案和市场状况提出客户资金使用方案,资金使用是否在规定额度之内,审核资金使用方案，是否同意,审核资金使用方案，是否同意,资金使用方案,确定资金使用方案,执行资金使用方案,每个交易日结束打印出各受托帐户的资金记录,受托帐户资金记录,每周提交投资报告书,投资报告书,根据资金余额明细表、投资报告书以及资金记录调整投资决策,资金营运部/ 财会部,根据资产管理方案提取风
4、险补偿基金,根据交易单据记帐,核算各受托帐户的资金增减和浮动盈亏情况,定期提交个帐户的资金余额明细表,资金余额明细表,A,否，修改,是,否，修改,否，修改,是,是,是,否,A,xx证券经纪业务管理变革项目 投资理财流程 资金管理,AM-2-002,营业部,投资理财部 市场操作小组,投资理财部 风险决策小组,公司风险 控制委员会,资金营运部/ 财会部,审核资产管理报告书，是否同意,与操作小组沟通投资决策调整事宜,对投资操作进行相应调整,定期根据资金余额明细表和投资报告书，撰写资产管理报告书,向客户定期提供资产管理报告书,资产管理报告书,资产管理协议到期后向客户提供交易明细表,交易明细表,否，修改
5、,是,xx证券经纪业务管理变革项目 投资理财流程 决策操作管理,AM-3-001,投资理财部投资方案设计人员,投资理财部 自营项目小组,投资理财部 风险决策小组,公司风险 控制委员会,提出调查的初步意向,是,审核申请，是否同意,否,结束,进行调查，撰写调查报告,审核调查报告，是否同意,根据调查报告，撰写投资项目建议书,是否为重大投资项目,审核项目建议书，是否同意,审核项目建议书，是否同意,投资项目建议书,存档,对投资项目建立风险防范机制,审核风险防范机制，是否同意,追踪市场变动情况，上报预警结果,是否为重大风险,确定风险化解方案,确定风险化解方案,根据风险化解方案进行操作,结束,结束,是,否，
6、修改,否,是,否,是,是,否，修改,否,是,A,否,是,xx证券经纪业务管理变革项目 投资理财流程 决策操作管理,AM-3-002,投资理财部研究人员,投资理财部 自营项目小组,投资理财部 风险决策小组,公司风险 控制委员会,投资额度是否超过规定额度,提供研究成果,否,A,根据研究成果提出投资操作建议,审核结果是否存在重大差异,审核操作建议，是否同意,根据操作建议进行操作,投资项目完成,提交项目总结报告、财务报告以及项目交易记录,审核项目总结报告、财务结算报告和交易记录,审核操作建议，是否同意,将相关文档提交稽核部，由其进行稽核,对操作项目进行分析，撰写研究分析报告,审核研究分析报告，是否同意,研究分析报告,存档,是,是,是,否,是,是,否、修改,结束,结束,否,否,是,
