某机械集团科研开发战略定位分析报告.doc

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1、机械科学研究院（集团）战略规划报告机械科学研究院（集团）战略规划报告 第二部分第二部分 集团科研开发体系战略定位分析报告集团科研开发体系战略定位分析报告 2004 年年 8 月月 目目 录录 第一章第一章科研开发体系内外分析科研开发体系内外分析1 1.1.科研开发体系现状1 1.2.科研开发体系存在问题1 1.3.科研开发体系资金来源分析3 第二章第二章科研开发战略目标与定位科研开发战略目标与定位5 2.1.科研开发战略目标5 2.2.科研开发战略定位5 第三章第三章科研开发体系运作模式科研开发体系运作模式7 3.1.宏观运作模式8 3.2.微观运作模式11 3.3.考核激励模式13 第一章第

2、一章 科研开发体系内外分析科研开发体系内外分析 1.1. 科研开发体系现状科研开发体系现状 技术/研究人员比例高是我们区别于一般企业，甚至是国内一些高科技企业的重要特征， 也是我们多年来的优势所在。从技术人员在企业员工总人数中所占的比例上看，机械院/集团 各二级单位均有着较高的比例45%左右，这一比例甚至高于国内典型的高科技企业 华为。 从此次分析的结果我们也可以看到，多数二级所均具有较高的行业地位，这是过去国 家科技投入向科研院所倾斜的结果，同时也是各二级所多年来研发实力积累的体现。 1.2. 科研开发体系存在问题科研开发体系存在问题 1. 定位模糊定位模糊 改制后，原有的研发体系又加上了发

3、展自身产业的担子，承担起同时为国家、行业和 产业服务的三重角色， “三重”身份一方面是对院研发实力的再度肯定，而另一方面，却导致了 对研究开发体系的定位出现模糊。 我们的科研开发人员是中国装备制造业的国家队，又是行业发展的排头兵，同时在科 技体制改革的进程中，又拉起了产业报国的大旗，投入到自身产业的建设和发展中。正是这 种同时在国家科技创新体系、行业服务体系和产业发展体系中承担着的不同角色，使得各二 级单位的部分科研人员（尤其是一些工作多年的科研人员）出现了困惑：我们究竟是“白领” 还是“蓝领”？过去我们为国家服务，在实验室里面做实验还可以享受国家的津贴，不必为 自身的生存发愁。而现在发展产业

4、，我们却不得不去搞生产、跑市场，甚至下车间。国家、 行业、产业，究竟谁该是我们的服务对象？而全力地投入产业，对于科研人员来说是一种进 步，还是一种倒退？ 在这种多重身份地影响下，科研人员出现了认识上的模糊，所与所之间对于科研的认 识出现了差异，机械院/集团总部与各所对于科研的认识亦无法达成一致。这样导致的直接结 果一方面是不能按照不同服务对象的差异来进行不同的区别，做到有的放矢，提高效率；而 另一方面，技术人员身份的缺失就进一步引发了人员流失。 而在针对国家、行业、产业的服务中，其各自在服务对象、服务形式及服务重心等方 面均存在差异，如表 1-1 所示。 表表 1-1：机械院科研体系服务对象及

5、差异分类：机械院科研体系服务对象及差异分类 服务对象服务对象差异差异 国家国家 服务对象是国家或政府，通常以基金课题的形式资助，多是一些 关系国计民生的重大项目，偏向基础性、前沿性和综合性技术的 研究与开发，资源集中配给到全国的三大区域，研究成果见效慢 行业行业 服务对象是所处行业内的企业，包括大中小企业，通常以委托开 发的形式合作，多是解决一些企业发展中遇到的技术难题，同时 包含一些行业基础共性的研究与开发 产业产业 服务对象是自身的产业，通常是包含在为客户提供的整体解决方 案中的一部分，多是根据具体的客户需求进行个性化技术研究， 要求研发与市场情况紧密结合的同时兼顾产业未来的长远发展 2.

6、 研发方向发散研发方向发散 由于没有明确的研发体系定位加以指导，加上二级所为保留学科完整性，导致多数所 不愿也不能对已有研究方向进行取舍，技术研究方向多且零散。 在过去研究所的运作模式下，科研的经费由国家划拨，因此各所学科领域越多越齐备， 就可能从国家那里申请到越多的经费支持。而在该企及即将启动的改制过程中，科研究竟应 该走大而全的道路还是专而精的道路，成为摆在我们面前不得不面对的问题。 3. 科研开发中缺少主动意识科研开发中缺少主动意识 各所的科研开发课题多是由我们的客户和国家提出。主动地根据未来市场需求进行研 发的意识不足。 4. 科研开发存在断档科研开发存在断档 各所的研发力量分配在结构

7、上有一定的断档，这种断档将势必影响到机械院/集团未来产 业的发展后劲。我们目前所承担的研发任务中，一部分是国家给我们提出的面向行业基础共 性的基础应用研究，这部分研究的研究成果一般很难向技术的下端延伸而成为可以提供给客 户的产品，而另一部分就是大量的为客户提供的产品开发类研究。在研发项目的深度上存在 着应用研究的断档。 5. 科研设备老化科研设备老化 各所的实验设备存在着不同的老化现象，除新成立的机科股份有一批新购置的实验设 备以外，其他各所的设备多是“六五” 、 “七五”期间由国家投入购置，这将对未来各所的实 验/研究能力造成比较大的影响。 6. 多数所的研发人员进入产业部门后尚没有建立起所

8、级的研发部门多数所的研发人员进入产业部门后尚没有建立起所级的研发部门 各二级所多没有成立所级研发中心，多数技术人员已进入产业部门。 7. 集团整体的研发体系尚没有建立集团整体的研发体系尚没有建立 当前，机械院/集团尚没有建立起一套完整的与院/集团体系相匹配的科研开发体系。 8. 各所的微观运作模式仍然是课题承包制各所的微观运作模式仍然是课题承包制 根据调查，各研究所的微观科研运作模式发展大致可分为三个发展阶段/模式。这三个 阶段的模式主要在价值创造、组织模式和财务权的归属三个方面有着明显的不同，而其中最 主要的差异就是财务权的归属。在第一阶段中，二级单位尚处于课题承包制阶段，业务的开 展单元是

9、课题组，财务权在课题组组长手中；第二阶段中，二级单位进入了中心承包制，业 务单元的开展单位提升到了一个统一的中心，财务权也部分上移到中心负责人手中，但从微 观的运作基础上看，项目仍然将采用课题承包的形式来运作。只有到了第三个阶段所统 一管理阶段，各所的微观运作基础才真正的改变课题承包制，进入项目运作制。 但是，在我们进一步对各所所处的阶段进行考量后，不难发现，大多数的二级所均处 于第一和第二阶段，也就是说，从科研开发体系的微观运作基础上看，大多数的二级所仍是 课题承包制。 而课题承包制这种一包到底的课题运作模式，在实际操作中逐渐显现出其弊端，主要 表现在规模难于扩大、既抓技术又抓市场、人才难于

10、复制、过程难于监管和零散而缺乏全局 观五个方面。在本章中我们仅简单提出，后续章节中会进一步对此进行分析和阐述。 9.研发体系存在问题小结研发体系存在问题小结 至此，我们对机械院研究开发体系中存在的问题进行一次梳理和小结，我们看到研究 开发体系中存在的问题，不管是在研究方向、科研投入，还是在集团/所科研体系构建、课题 运作模式和人员激励，都可以最终归结到我们科研开发体系的定位模糊。 因此，我们认为：在国家科技体制改革不断深入的过程中，机械院没有能及时地对自 身的科研体系进行一个清晰的定位，是导致自身科研体系中一系列问题的症结，而要解决研 发体系定位的问题，就需要首先分析未来研发体系的资金来源问题

11、。 1.3. 科研开发体系资金来源分析科研开发体系资金来源分析 机械院自身发展所需的研发资金投入主要来源于国家/政府资源，少量来自于院/所科技 开发基金，前者是后者的十倍。我们主要从国家/政府投入和自身投入角度对科研开发体系的 资金来源进行趋势分析。 1.国家投入状况国家投入状况 国家对机械院科研开发的投入，受到很多因素的影响。从宏观面上讲，这种投入首先 将受到我国国民收入总量变化的影响，然后依次是国家对科技工作的重视程度和科技投入力 度，科研院所在国家科技创新体系中的定位和地位，中央部门属科研院所在科研院所中的地 位，最终将受到机械院/集团与其他各个同级研究所之间相互竞争和博弈的影响。从宏观

12、到微 观，从国民经济的整体发展状况，到机械院/集团科研开发体系与其他所之间的实力比较，亦 即是机械院/集团自身的科研开发实力，都将影响到机械院/集团从国家得到的研发资金支持 总额。下面，我们就循此规律，按照先宏观再微观，先整体再局部的方式，构建一个机械院/ 集团的政府科研投入计算公式，然后通过对公式中各个变量的趋势分析，最终得到未来国家 对机械院/集团科研投入的趋势分析。 我们将各个因素进行分析并列入下图 1-1，可以得到未来 3-5 年国家对机械院/集团 R&D 投入的总体变化趋势影响因素分析图。从整体上看，机械院从国家/政府获取的研发投 入在中短期将呈上升趋势，中长期则下降。 图图 1-1

13、：机械院：机械院 R&D 投入趋势投入趋势 根据因素分解后的分析，我们认为中长期中国家/政府对于机械院的投入变化将呈现出 “先升后降”的变化。 2.企业自身投入状况企业自身投入状况 在国家对机械院科研投入将逐渐萎缩的情况下，我们只有将目光转向我们自身的产业。 下面我们将进一步分析未来自身产业对科研开发体系的研发投入变化趋势。 研发投入的保证是企业尤其是科技型企业寻求可持续性发展的必然选择。我们选择了 全球 47 家装备制造业企业进行了分析，分析的结果主要有两个：第一，人均研发投入与人 均销售收入之间存在明显的正相关关系，即人均研发投入越多，人均的收入就越多。第二， 全球 47 家机械装备供应商

14、的平均研发投入资金约为其销售收入总额的 3.3%。 、 、 /、 、 、 、 、 、 、 R&D GDP GDP 、 、 、 、 R&D R&D 、 、 、 、 R&D 、 、 、 、 R&D 、 、 、 、 R&D 、 、 、 、 R&D 、 、 、 、 、 、 、 、 R&D、 、 、 、 = 、 、 、 、 35% 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 0.5% 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 27% 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 1% 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 10、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、

15、、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 来自于产业的研发投入将成为机械院未来研发投入的生力军。对比 2003 年机械院的院 /所科技开发基金投入，仅仅占到了当年总收入的 0.74%，如图 3-17 所示。相比之下，政府 投入科研经费虽然占到了 7.5%，但由于政府课题与自身产业发展存在着一定程度上的非相 关性，使得这一部分科研投入与产业发展的协同度并不高（具体的协同性有待进一步研究） 。 因此，随着国家研发投入的逐渐减少，机械院如果想在未来 3-5 年内继续保持我们作为科技 型企业的优势

16、，自我科技开发基金的投入就必须相应的逐渐增加。 所以我们认为，未来院/所科技开发基金的投入应该呈稳步增长的趋势。 第二章第二章 科研开发战略目标与定位科研开发战略目标与定位 2.1. 科研开发战略目标科研开发战略目标 结合未来自身产业发展及国家科技创新体系对机械院/集团科研体系的要求，提出科研 体系的总体目标如下图 4-1 所示。机械院/集团未来的总体目标是“成为中国机械装备制造业 技术创新的领跑者” ，同时在当前、中短期和中长期的阶段性目标分别为：“准确定位” ， “逐步过渡完善体系”和“ 产研结合协调发展” 。 2.2. 科研开发战略定位科研开发战略定位 1. 科研开发体系定位科研开发体系定位 首先，随着机械院/集团未来科研体系从利润中心向成本中心的转变，未来应建立一个 相对独立的科研开发体系。并在此基础上完成对科研、产业和行业的分别定位和区别发展。 同时，将随着未来研发资金来源的变化，机械院/集团科研体系也需逐渐由为国家、行 业、产业同时服务，转变为以为产业服务为主。 2. 科研开发体系研发深度定位科研