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1、关于2011年纪检监察工作总结及2012年工作计划的报告总行：今年以来，根据2011年纪检监察工作要点（的精神，我行纪检监察工作紧紧围绕“合规办行”“从严治行”和“平安兴行”的总体要求，把党风廉政建设的各项要求贯穿于分行决策和管理的重点部位和关键环节，成为风险防范内控机制的组成部分。紧密结合分行实际，坚持惩治商业贿赂和“小金库”专项治理，全面履行纪检监察职责充分发挥纪检监察工作对于分行防范重大风险的积极作用，为分行各项业务持续稳定发展提供了政治保证。现将我行2011年纪检监察工作情况汇报如下：一、着力构建惩防体系，构建案防和反腐工作长效机制。(一)加强组织结构建设我行成立了以分行党委为组长，其
2、他行领导为副组长，分行机关各部室、各业务部和各经营单位第一负责人为成员的案件防控领导小组，负责全行案件防控和风险排除的组织协调，并明确了案件防控领导小组的工作职责、工作重点和工作要求，确保全行案件防控工作部署落到实处。（二）严格落实案件防控责任制。年中在全行工作会议上，与各分支机构负责人签订了任期内安全和案件防控目标责任书，进一步明确了全行各级领导干部案件防控工作责任，使案件防控责任得到层层落实。（三）制定案件防控实施细则我行于月日下发关于成立案件防控领导小组的通知，明确规定分行机关各部室、各业务部和各经营单位案件防控的工作职责，逐项明确牵头、协办和督办部门，促进各部室之间的沟通，充分信息共享
3、，形成各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。（四）全面落实党风廉政建设责任制在分行纪委工作会议上修订并通过了中国光大银行广州分行党风廉政建设责任书，将党风廉政建设和行风建设的主要任务分解落实，并列入各单位年度工作考核中，从而在全行形成一级抓一级，逐级抓落实的良好工作格局，进一步完善党组统一领导，班子齐抓共管，纪检监察协调，单位各负其责，干部积极参与的工作机制。二、着力构建教育培训机制，提高职工干部业务素质和思想素质分行党委始终把党风廉政建设和行风建设做为具体措施之一，要求各单位务必高度重视，切实增强紧迫感，扎实工作，务求实效。（一）强抓业务培训，促进效益提升1、统筹条线部门做好产品和业务培训，开
4、展客户经理公私交叉培训，帮助客户经理全面掌握公私条线的产品、业务、政策及操作，推进实现客户经理从单一营销到综合营销的转型。2、抓好新入职员工的培训和教育，组织2011届新员工进行岗前培训，落实传帮带，帮助新员工提前适应工作环境，尽快达到岗位工作要求。（二）召开纪委委员专题学习会议分行纪委召开纪委委员专题学习会议，参会人员就纪律检查委员会工作规则、2011年纪检监察工作要点和“十个严禁”进行了专题学习。会上，分行纪委同志提出要将“十个严禁”工作融入业务发展和监督管理体系当中，推进惩治和预防腐败体系建设的各项工作，更好地促进全行风气的好转，更好地防范和控制案件风险，确保各项业务又好、又快的发展。（
5、三）开展“十个严禁”学习月活动分行将五月份定为“十个严禁”学习月，分行邀请广东银监局政策法规处负责人来行对辖内各二级分行、部门和支行派遣的“十个严禁”专职讲解员进行专门培训。专职讲解员回到本单位后，再按培训要求组织对一线操作人员、营销人员和营业网点负责人进行培训。月日月日，由分行部和部联合组织对支行进行专项考试，考试未通过和因公出差或休假的人员，分行统一安排时间进行补考。经统计，全行参加考试人员达100%，考试成绩均达到优良以上，二级分行则参照分行的考试办法，自行组织对辖内支行进行考试，考试情况报分行备案。（四）积极开展党风廉政教育为中国共产党成立90周年，组织了270名党员参加的“红色之旅”
6、党员教育活动和130名中层领导干部到番禺监狱进行廉政警示教育活动。月日，分行纪委还邀请了省纪委领导为全行200名党员干部进行党风廉政教育。通过三次活动，进一步提高了广大职工干部的党性修养，筑牢了拒腐防变思想道德防线，为打造一支政治坚强、纪律严明、清正廉洁的队伍和推动我行平稳快速发展奠定了扎实基础。（五）分行党委召开廉洁从政专题民主生活会我行即时召开了党委廉洁从政专题民主生活会。分行党委委员、分行纪委委员、机关部门及支行负责人代表共18人参加了会议。会上，大家共同学习了会议上的讲话和上的讲话对照讲话精神的要求，分行领导班子成不仅只是谈了个人对于廉洁从政的看法，更重要的是以这种方式真诚地交流了思想
7、、坦率地交换了意见，达到了互相帮助、互相学习、互相教育的目的，并决心在总行党委的正确领导下，按照提出的“”要求，算清两个“三本账”，坚持合规办行，推行从严治行，实施平安兴行，为推动全行实现更有内涵的发展而不断提高领导力和执行力。（六）强化合规教育，提高风险防范能力我行于2011年月至月在全行组织开展“感恩银行，爱岗敬业，合规守法，促进银行健康发展”系列合规教育活动。通过一系列活动，使全行员工牢固树立了“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”的我行三大合规理念，为我行坚定不移贯彻落实陈凯慧行长“两个不做”的指导精神，依法合规工作，共同积极稳妥地推动我行合规文化建设，扎实推进我行各项业务稳
8、健科学发展打下了坚实的基础。（七）认真开展反洗钱培训为宣传贯彻中华人民共和国反洗钱法，提高我行员工和社会大众对反洗钱法的认知程度，理解支持我行的客户身份识别等反洗钱工作，预防打击洗钱犯罪，按照监管机构工作要求，我行高度重视、精心组织、统筹安排，顺利有效的开展了2011年反洗钱宣传活动。通过本次宣传活动我行进一步提高了全行员工的反洗钱责任意识和工作能力，增强了反洗钱工作的积极性和主动性，提升了防范洗钱风险的能力。同时，我行通过形式多样、贴近群众的大范围社会宣传活动提高了广大客户和社会公众对反洗钱的认知程度，使我行的反洗钱工作得到了广大客户的认同。三、着力构建和谐环境，提高员工凝聚力今年“”期间，
9、地区发生了因房贷纠纷引发的群体性投诉事件。在此次事件中，我行高度重视维稳工作，认真研究解决客户的合理诉求，切实维护社会稳定和谐大局，并立即组织开展对个人住房贷款业务的全面自查，按照中央和地方房贷政策及银监会有关监管规定，严格执行差别化住房信贷政策，统筹安排信贷规模，不以“价高者得”发放个人住房贷款。并根据实际情况对房贷客户进行分类，制定相应的解决方案，安排专人主动联系客户，“一对一”与客户进行沟通协调，妥善解决与客户的房贷纠纷，有效地维护了社会稳定、自身声誉和企业社会责任。为进一步明确员工投诉举报的渠道，分行纪委在分行网站上设立了“纪检监察信箱”，保持信访渠道的畅通，认真登记和受理对公司内部党
10、组织、部门和党员干部的控告、检举以及党员和群众的申诉，认真解决党员、群众反映的问题。今年以来，共接到外部信访1件，经过多方努力和协调，使得事件得以解决。做到“以查促教、以查促纠、以查促建、以查促改”，进一步密切党群干群关系。今年以来分行纪委还从加强与职工干部沟通入手，努力构建和谐环境。首先是约谈部分领导干部，了解员工八小时内外行为情况和对纪检监察工作有何建议意见；第二是约谈部分员工，了解其主管领导工作作风、思想品德等情况；第三是分行党委领导常与支行员工进行座谈，听取员工对我行发展和运营的思考和建议，并在全行广泛开展“献言献策”活动，充分让员工参与到分行业务发展和建设中；最后是认真落实家访制度，
11、即：员工生病住院必访；员工婚丧嫁娶必访；员工生活有困难必访；员工家庭纠纷必访；不安心本职工作时必访。五、着力构建科学规范的监督检查机制，加大监督力度（一）开展案件防控及风险排查工作年初以来，根据关于落实银监会办公厅内控风险提示及开展内控检查工作的通知、关于落实银监会办公厅关于伪造存款证实书骗取银行客户资金案件风险提示的紧急通知、关于严格落实“三个办法一个指引”的工作通知、关于开展深化“内控和案防执行年”活动的通知的要求，全面深入的开展对各重要岗位以及薄弱环节有无违规、重大风险和员工八小时内外行为、思想品德等进行排查，并按总行要求及时报告自查及整改措施，对发现的问题不迟报、漏报、瞒报。同时，实事
12、求是的对检查发现的问题认真整改，定期重检，确保问题整改到位，不留隐患。（二）深入开展“小金库”专项治理工作根据关于继续深入开展“小金库”专项治理自查自纠工作的通知文件要求和部署，结合我行实际情况，成立了专项检查工作领导小组，制定了“小金库”专项治理复查工作方案，在全行开展“小金库”专项治理自查自纠复查和“回头看”工作。由计划财务部负责我行“小金库”治理的日常工作，制定全行复查工作方案，并组织、推动、落实整改工作；监察保卫部负责设立举报电话、举报邮箱，接受群众举报，对违规问题进行责任认定及责任追究；法律合规部牵头分行计财部、人力部、公司部、零售部等有关部门组成专项检查组，负责确定现场督导检查或重
13、点抽查计划，根据案件线索或自查情况，组织有关人员进行重点检查；人力资源部负责人员费用违规形成的“小金库”问题的检查及整改落实工作；办公室负责本部门自查工作，同时在我行内部网站开设“小金库”治理复查工作专栏，并利用报纸、网络等多种渠道，多形式、多层次、多角度地宣传治理工作的重要意义和工作内容及政策规定；公司条线各业务管理部、零售条线各业务管理部、资产保全部分别负责本条线的自查自纠工作。（三）积极参与分行集中采购管理依据国家法律法规及集中采购管理办法，结合分行集中采购管理实施细则，纪检监察全程参与招标监督，保证集中采购做到公开公正、民主决策，最大限度防范风险。（四）认真开展“四项制度”执行情况自查
14、根据银监局下发的关于四项制度执行情况进行专项检查的通知的要求，我行对高管人员交流制度执行情况、重要岗位人员轮岗制度执行情况、强制休假与离岗审计制度执行情况和近亲属回避制度执行情况，进行了一次自查。对检查中发现的问题，制定相关整改方案并限时整改。六、着力构建层层负责的案件问责机制严格按照“谁主管、谁负责”的原则，实行党委班子与分管理部门挂钩、各部门（支行）与具体岗位人员挂钩的连带责任制。凡对自己职责范围内的工作监管不力的，敷衍塞责的，造成重大经营风险的，一定追究连带责任人的责任。在问责过程中，根据责任人的违法行为的性质、过错大小、情节轻重以及社会危害程度来决定惩罚的种类，推行尽职免责，不重责轻罚
15、、轻责重罚以及当罚而不罚、不当罚而罚等现象的发生。坚持“惩前毖后、治病救人”的原则，也要“给出路”，只有使责任人口服心服，才能真正实现问责的目的。充分调动起广大员工的工作责任心，使他们高度负起责来，监察部门对管辖内人员给予严格要求和约束，对各种违规违纪和失职行为及时进行处理。各单位领导干部要带头大力倡导并实施问责制，从而变成为大多数员工共同遵守的制度，必须让全体员工尤其是中高层管理人员参与进来，让员工感到自己参与了管理，从而营造出良好的问责文化。七、2012年工作计划回顾一年来的纪检监察工作，我们虽然做了不少，也取得了一些成绩，同时也存在一些问题与不足，离“合规办行”、“从严治行”和“平安兴行”的要求和一些同业及先进单位还有一定的差距。所以，2012年我们还需要做好以下几个方面的工作:（一）进一步落实党风廉政建设责任制坚持制度创新，把责任制与源头治理腐败工作结合起来。针对制度建设方面存在的不够完善和滞后的问题，创新制度体系，规范权力运行，做到以制度管人、管事、管权。重点抓好治理商业贿赂和“小金库”治理专项工作。始终把解放思想、开拓创新贯穿于执行党风廉政建设责任制的全过程，把落实责任制与本单位的实际结合起来，始终坚持改革创新，不断推动党风廉政建设责任制工作深入开展。加强员工特别是中层干部的思想廉政建设工作，通过员工家访活动了解员工八小
