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1、招投标管理和业务实践 及案例分析,李 君,一、招投标市场发展趋势,1、招标采购,招标投标制度最早起源于英国，它最初是作为一种“公共采购”或“集中采购”的手段出现。在现代经济发达国家，政府大多通过立法，在政府出资的项目建设中强制实行招标投标制，如美国的产品购买法、欧盟的公共采购规则等，虽然立法重点各有侧重，但是总的原则都是一致的，如非歧视性原则、公开透明原则等。由于其公开、公平和公正的特点，招标投标制度在西方发达国家得到了广泛的使用，在货物购买、建筑工程承包、租赁、技术转让等领域发挥了重要的作用。,我国从1980年代开始实行招投标制度，从20多年的实践看，实行招投标制度，对于推行投融资和流通体制
2、改革、创造公平竞争的市场环境、提高资金使用效益、节省外汇、保证工程质量、防止采购中的腐败现象都具有重要意义，招投标方式的先进性和实效性己得到了公认。,1）采购招标 采购招标是一种采购程序。采购方根据已确定的采购需求，提出招标采购项目的条件，邀请所有有兴趣的供应商参加投标，最后由招标人通过对各种投标人所提出的价格、质量、交货期限和该投标人的技术水平、财务状况等因素进行综合比较，确定其中最佳的投标人作为中标人，并与之最终签订合同的过程。这也是通常所指的广义的采购概念。,从采购交易过程来看，必然包括招标和投标两个最基本的环节，前者是招标人提出招标项目，并以一定的方式邀请不特定或一定数量的法人或组织进
3、行投标；后者是投标人响应招标人的要求参加投标竞争。没有招标就不会有供应商或承包商的投标；没有投标，采购方的招标就没有得到响应。在世界各国和有关国际组织的招标采购法律规定中，尽管大都只称招标，但都对投标也做出相应的规定和约束。,一个完整的招投标采购过程包括策划招标投标开标评标决标签订合同7个阶段。,2）招投标采购的方式 国际市场的招标方式基本上可以归纳为三大类，即公开招标、邀请招标、议标(谈判招标)。国内是趋势逐步全面规范化的实施公开招标、邀请招标、议标(谈判招标)。,A、公开招标 公开招标其主要含义是招标活动处于公共监督之下进行。在公开招标时，通常应当公开发布招标通告，这种通告是表明招标具有广
4、泛性和公开性。凡是愿意参加投标的公司，都可以按通告中的地址领取(或购买)项目招标资料和资格预审表格。只有参加了资格预审和经审查合格的公司才能购买招标文件和参加投标。这种方式的优点是招标单位有较大的选择范围，能更好地开展竞争，打破垄断。但这种方式投标单位较多，审查投标者资格和标书的工作量也很大，刊登招标公告等各种费用支出也较多，招标过程需要较长时间。,B、邀请招标 邀请招标由招标单位向有承担该项工程、货物和服务能力的三个以上供应商发出招标邀请书及招标文件，由其进行投标。 这种方式由于参加投标企业的数量有限，不仅可以节省招标的费用，缩短招标的时间，也增加了投标者的中标机率，对双方都有一定好处。但这
5、种方法限制了竞争范围，可能会把一些很有实力的竞争者排除在外。在国外，私人投资的项目，多采用邀请招标。在国内，目前为避免浪费时间，一般也提倡邀请招标，但同时加强对招标和投标的监督，防止各种欺诈和腐败现象发生。,C、议标(谈判招标) 议标（谈判招标）是指招标单位与几家潜在的供应商就招投标事宜进行协商，达成协议后将工程委托承包(或指定供货)。这种方法优点是不需要准备完备的招标文件，不需要很多的费用和时间。但由于议标背离了公开竞争的原则，必然导致一些弊病：如招标单位反复压价；招投标双方互相勾结，损害国家的利益；招标过程不公开、不透明，失去了公正性。为此，世界各国对议标(谈判招标)项目都作了相应的规定，
6、一般来说，只有特殊工程才能通过议标确定中标商。,目前，我国招标投标法规定采购方式为公开招标与邀请招标。公开招标亦称竞争性招标，邀请招标亦称选择性招标。,3）招标采购的实施方式 招标采购的实施方式有两种:委托招标与自行招标。,A、委托招标 招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。招标代理机构受招标人委托，代为组织招标业务活动，并提供相关服务，因此招标代理机构只能在招标人委托的范围内办理招标事宜。招标人可以根据招标项目，如:货物采购、工程建设和各类服务性招标项目的性质、内容和要求，确定委托范围。招标人如委托招标机构招标，必须委托给具有相应招标资格的招标代理机构，招标人
7、具有选择招标代理机构的自主权。,B、自行招标 招标投标法在对招标人自行招标给予了肯定，同时对自行招标进行了一定的约束条件，即必须具有编制招标文件和组织评标能力，如果这两个基本条件能满足就可以不必委托招标代理机构办理。编制招标文件和组织评标是招标投标过程的关键环节，招标文件是整个招标过程所要遵循的基础性文件，也是投标和评标的依据。能否编制出完整严谨准确的招标文件，直接影响招标投标的质量和成败、组织评标能力、决定评标程序是否科学规范、投标文件的评审和比较以及中标人的确定是否公正、合理。,4）招标采购的适用范围 招标的适应范围，是指在一般情况下，哪些项目必须采用招标投标的方法。我国招标投标法对必须招
8、标采购的项目范围作出了明确的规定，即在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须采取招标方式。必须进行招标的项目有：大型基础设施、公用事业等关系等关系社会公益利益、公众安全的项目；全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；使用国际组织或国外政府贷款、援助资金项目。在货物方面，招标主要是机电设备和机械成套设备；在工程方面，招标主要是工程建设和安装；在服务方面，招标主要是科研课题、工程监理、招标代理、承包租赁等。,5）项目招投标的作用 A、创造一个择优的竞争环境 B、保护国家利益 C、保护社会公共利益 D、保护招投标
9、当事人的合法权益 E、有利于节约资金，提高项目质量,二、投标报价的程序、 前期工作及清单报价 的策略与实例分析,1、投标报价的程序、前期工作,1）影响投标人项目投标前期和实施工作的主要因素 A、对价格、时间、质量方面的权重把握不准； B、投标的基本条件不具备，招标的信息与技术资料不全； C、对法规及法定流程掌握不够，或者出现业主的要求与法规要求不符，从而影响投标；,D、投标文件或资格预审文件不规范； E、招标管理部门审查与备案不及时； F、市场信息掌握不够，最高报价或最低报价编制出现漏项或重复子项计算情况，导致投标过程出现较大偏差； G、招标范围界定不清，招标文件中涉及的价格条款表达不准确，导
10、致合同谈判产生歧义和争端，或者所签合同价低于中标价。,2）获得招标公告或投标邀请书等信息 公开招标须通过报刊或信息网络发布招标公告，采用邀请招标方式的，招标人应当向三个以上（含三个）具备承担招标项目能力的、资信良好的特定的法人或其他组织团体发出投标邀请书。如项目的规模在立项批复中与规划许可认定不一致时，应以规划许可认定的规模为准。,通过信息网络或者其他媒介发布的招标文件与书面招标文件具有同等法律效力，但出现不一致时，以书面招标文件为准，招标人或招标代理人应当保证书面招标文件原始正本的完好。,3）资格审查工作 资格审查分为资格预审和资格后审。资格预审是指投标前，对潜在投标人进行的资格审查。资格后
11、审是指在开标后对投标人进行的资格审查。资格预审不合格的潜在投标人不得参加投标。经资格后审不合格的投标人的投标应作废标处理。,4）发售招标文件 投标单位收到招标文件、图纸和有关技术资料后应认真核对，核对无误后以书面形式予以确认。,招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少十五日前，以书面形式通知所有招标文件收受人，该澄清或修改的内容为招标文件的组成部分。,5）组织勘察现场 招标人或招标代理人如要组织投标单位进行现场勘察，必须统一组织，不得单独或分别组织投标人进行踏勘。投标人若在勘察现场有疑问，应在投标预备会前以书面形式向招标单位提出。,6）组织投标
12、预备会 投标预备会的目的在于澄清招标文件中的疑问，解答投标单位在招标文件及勘察现场中提出的问题，在投标预备会上还应对图纸进行交底和解释。投标预备会结束后，由招标单位整理会议记录和解答内容，报招标管理机构核准同意后，尽快以书面形式将问题及解答送到所有获得招标文件的投标单位，该解答的内容为招标文件的组成部分。,7）开标 招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，收到的所有投标文件。招标人应充分估计收标书、登记、验证所需要的时间和人力，避免因招标人或招标代理人的原因而到截止时间尚未能办理完成收标书的手续。,8）评标 当评标委员会提出需要澄清问题时，应以书面形式送达投标人，投标人可以以适当的形式进
13、行问题澄清。 评标报告由评标委员会全体成员签字，对评标结论持有异议的，评标委员会成员可以采用书面方式阐述其不同意见和理由，评标报告提交招标人后，评标委员会即告解散。,9）定标 中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。,10）签订合同 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。,2，投标策略 1）投标人的不平衡报价 不平衡报价是指一个项目的投标报价，在总价基本确定后，调整各子项的报价，以达到既不提高定价，不影响中标，又能在结算时得到更理想的经
14、验效益的目的。（后面有具体案例）,投标人常在以下几种情况采用不平衡报价法： 工程量核算不明确，技术资料不完备或不明确，预计今后工程量可能会增加的项目，单价适当提高。工程量可能会减少的项目，单价适当降低。 开工后业主尚要研究是否实施的暂定项目，即不一定要做的项目，报价低，可能要分包的项目，报价低。,在单价包干混合制合同中，有些子项采用包干报价时，报高价，其余子项报低价。 如招标文件要求某些子项报“单价分析表”，投标人会将单位分析表中的人工费及机械设备费报得较高，而材料费报得较低。,投标人一般要压低工程量小的子项单价，让招标人的感觉却是工程量清单上的单价大幅度下降，投标人有让利的诚意。其实，即使压
15、低了很多单价，总的报价也少不了多少。,2）力求中标价低，合同价高于中标价，而结算价又高于合同价的措施。 策划材料、设备的品质、档次、品牌、规格型号、质量标准、技术要求、供应方式、暂定价材料的调整方式；,明确有利于投标人人工费调整幅度或力求条款模糊化； 详细在招标范围，报价范围，分包范围界限方面力求有利于自己的条款；,3）明确措施费用包含的内容。 采用工程量清单报价时，如果发生扩大或缩小工程量时，要明确约定对清单综合单价调整幅度，明确工程量清子目以外的工程项目计价办法。,3、清单报价的策略、技巧与实例 分析,建设工程招标是要约邀请、投标是要约，中标通知书是承诺。项目招投标过程的核心是通过招标控制
16、价和投标报价的编制最终形成合同价格，为施工阶段的造价管理奠定基础。,1）招标控制价的编制。国有资金投资的工程进行招标，根据中华人民共和国招标投标法的规定，招标人可以设标底。当招标人不设标底时，为有利于客观、合理的评审投标报价和避免哄抬标价，造成国有资产流失，招标人应编制招标控制价。招标控制价应在招标文件中公布，公布的招标控制价相当于招标人的采购预算，投标人的投标不能高于招标控制价，否则，其投标将被拒绝。, 招标控制价的编制依据。编制招标控制价时应遵守的计价规定，这也体现了招标控制价的计价特点： A建设工程工程量清单计价规范； B国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价定额和计价办法； C建设工程设计文件及相关资料；,D招标文件中的工程量清单及有关要求； E与建设项目相关的标准、规范、技术资料； F采用的材料价格应是工程造价管理机构通过工程造价信息发布的材料单价，工程造价信息未发布材料单价的材料，其材料价格应通过市场调查确定； G其他的相关资料。, 招标控制价的编制内容。按照工程量清单的基本构成，招标控制价的编制包括分
