内审员资格培训课程

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1、内审员资格培训课程,2,培训目标,1.组织质量、环境管理体系的第一方、第二方、第三方审核的作用，异同内容； 2.了解如何编制内部审核计划表、日程表、检查表、内部审核报告及相关基本作业； 3.掌握对质量、环境管理体系进行内部审核的方法和技巧.,4.了解内审员应具备的基本能力，为组织内部实施与持续提升质量、环境管理管理体系水平和绩效提供保障.,3,内部审核的标准依据,ISO19011：2002质量和或（环境）管理体系审核指南 ISO14001：2004/GB/T24001：2004环境管理 体系要求及使用指南 GB/T19001：2000/ISO9001：2000质量管理体 系 规范 公司内部质量

2、、环境管理体系文件、法规、相关方具体要求.,4,公司质量、环境管理体系对文件的要求,ISO从未对文件的结构或形式有任何固定的要 求（文件体系应描述质量、环境管理体系的 核心要素及其相互关系，并为文件提供查询 指引）; 文件的使用者是企业本身，是为企业员工而 编写; 审核员必须以企业的角度来评审质量、环境 文件体系是否健全、适宜和有效。,5,管理体系文件简化整合的优点,减轻使用者的负担、员工易于接受 减短流程周期、提供工作绩效（符合精益生产精神） 节省编写时间和维护资源 使用方便（培训、参阅、沟通） 避免重复及矛盾的情况 便于整合、增改、评审,6,如何简化、整合文件体系,避免多层次的结构（可以在

3、一阶文件中说明的流程，便不要编写二阶文件），简化编码系统 各部门相同性质的作业用统一的程序，统一的表格（减少流程及表单的份数） 去掉只产生记录而对运做没有潜在或实际效果的程序（从未分析、反馈到运作体系中去的记录） 多用流程图及表单，少用文字叙述 考虑指令、说明及记录表单合一 文件复杂的程度依员工素质、培训效果、员工的流动性、使用文件的人数等原因而订 由同一职位执行不同性质的工作可整合在一起 沟通！沟通！再沟通！,7,综合管理体系文件与结构,管理 手册 程序文件 管理规定/操作指导书 表格、记录、文件簿、档案,表明意向及达到此目的的策略及方法,说明由谁负责执行什么及什么情况下执行程序,详细说明如

4、何执行某些工作,证明以按文件执行工作的证据,8,质量、环境管理体系审核,审核: 为获得审核证据并对其进行客观评价，经确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,9,内部管理体系审核的特性（5个）,符合性（文件是否符合标准和行业要求） 有效性（有否按文件要求去做） 达标性（有无达到预定目标） 系统性（是否从全局着眼有计划的进行） 独立性（有无体现客观、公正、公平）,10,审核的分类-（特征划分）,第一方审核内部审核 由公司内部进行的审核，自已审自已 第二方审核外部审核 由组织的相关方（如顾客）或由其他人 员以相关方的名义进行 第三方审核（独立）外部审核 由外部独立的组织进行；

5、提供符合要求 （如ISO14001:2004)的认证或注册 （如ISO9001:2000)的认证或注册,11,审核的分类-特征划分,一体化审核当一个以上的管理体系被 一起审核时，称之为“一体化审核” Eg: ISO9001&ISO14001 联合审核当两个或两个以上的审核机构 合作，共同审核一个受审核方时 Eg:美国RAB认可委托EQAICC认证机构 &中国CNAB认可委托DAS认证机构,12,审核的目的,客观评估明文规定的综合管理体系执行的情形： 管理体系是否符合综合管理体系标准的要求（符合性） 所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行（有效性） 执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）

6、 通过审核找出管理体系改进的机会。,13,审核阶段,计划 准备 执行 报告 效果跟进,14,准备审核,失败的准备，就是准备失败 fail to prepare is prepare to fail,15,内部管理体系审核过程 审核计划和准备阶段,审核计划/准备阶段: 年度内审计划 目的：1.确保内审有计划的进行 2.便于管理、监督和控制内审工作 审核计划：审核组长编制，管理者代表批准. 目的：1.对外，使受审核方做好准备 2.对内，审核组内部分工 3.确保审核有目的，按要求进行，时间和进 度的控制。,16,确定审核目的、范围和依据,审核时机 1.常规审核按预定的时间进行 （如:年度内部审核计划

7、）； 集中全面的对所有部门或所有过程进行审核或分散流动式进行审核 2.追加审核在特殊情况下增加的审核 一般在组织体系，管理结构，产品结构，管理方针、目标发生重大变化时外审（第二、三方审核前）,17,内部管理体系审核流程,内部质量、环境管理体系审核流程示例：,18,内部管理体系审核过程 审核准备阶段,审核小组的组成及分工 审核小组组成 -审核组长 -审核员 应是培训合格内审员-是审核组正式成员 专家/实习内审员/顾问师-非正式成员 备注：1.具备与受审核方有关的相应的知识和能力 2.经过培训并认可的。 编制检查表 内审不合格报告,19,确定审核目的、范围和依据,审核的依据（准则） 质量、环境管理

8、体系标准的要求 公司的质量、环境管理体系文件的要求 相关方、顾客的要求及法律法规方面的要求 以往的审核结果及其纠正措施 管理体系变更情况等。,20,内审检查表 Checklist,使用检查表的目的 -实现审核的专业化、规范化 -确保审核按计划按目标进行 -落实审核的抽样方案 -作为记录存档，证实审核的可行性 检查内容 -查什么（审核要点） 查法规、文件、记录、资质；抽样数量（3-12） -如何查审核方法 问-询问单位主管及责任人员 看-现场、标识、操作,21,内审检查表的设计及应用,检查表的设计 -应反映过程方法、体现 PDCA循环，审核流程应清楚 -将管理手册及其支持性文件的要求作为审核要点

9、 -选择典型的质量问题（如老大难问题）作为审核要点 -结合受审部门特点/新情况确定审核要点 检查表的编制和应用 -由审核组长按审核计划分工编制，管理代表审查确认 -可以编制定型的检查清单，每次审核再根据具体审核任务 加 以增删应用 -审核时原则上按检查表，有新情况需调整时要经组长同意 -作为备忘使用，而不要出示给受审方逐项核对 -根据检查表审核，符合与不符合两方面均要如实作好客观记录,22,使用检查表的好处,确保准备工作的完整性 作为审核员之引导及备忘 审核的客观证据 减少笔记时间 帮助准备审核结束会议 帮助撰写内部审核报告 真实的记录,质量/环境管理体系内审检查表-PDCA,质量：5.5.1

10、-5.4.1-4.2.3-6.2.2-（7.5）-8.2.3-8.3-8.5-4.2.4,环境：4.4.1-4.3.1-4.3.2-4.3.3-4.4.2-4.4.5- 4.4.6-4.4.7- 4.5.1-4.5.2-4.5.3-4.5.4,23,审核的安排和频率,审核安排的决定因素 ISO 9001、ISO14001 要求 覆盖全部区域和部门 每年修订内审计划 如出现内部的不符合情况或顾客投诉，需增加频次。 与产品/环境、服务有关项目的关键性 相关方、客户的要求 管理，技术，措施或体系上的显著变动,24,审核前小组会议（即首次会议）,审核组长应于审核前召集所有审核员进行审核小组会议 确认准

11、备工作均已完成，各审核员亦明了其将扮演的角色 讨论可能出现的问题及需注意事项 交流经验及审核技巧 首次会议的作用 表示审核正式开始，创造良好气氛，保持审核的正规化； 让受审方了解审核意图和要求，以便配合审核组顺利完成 审核； 内审时，首次会议不能取消，但内容可以简化。,25,首次会议,首次会议议程 -签到(内审小组成员，各部门主管，各组陪同人员等)； -管理者代表宣布会议开始，介绍到会各组内审员和本 次内审组长； -审核组长主持会议； -对首次会议进行记录。 内审组长会议内容(也可作为审核组长讲话内容) -介绍内审小组成员及分工； -重申审核目的、范围、依据； -审核起止时间、审核安排及计划的

12、确认； -末次会议的时间。,26,首次会议 （首次会议组长讲话内容续）,-强调审核的原则、方法和程序； -客观公正、找客观证据； -正面取证，负面报告； -抽样方法（查、问、听、看、追溯） -不合格的确定与现埸确认； -不符合事项的判定方法； -审核过程中各部门配合时间的要求； -澄清其它事项；,27,现埸审核的实施,内审组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不符合项的处理,28,现埸审核要点,一、信息的收集和验证,1.客观证据：支持事物存在或其真实性数据。,2.审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记 录

13、，事实陈述或其它信息。,3.现埸审核的信息源，可包括： 1与部门主管人员或作业人员等的面谈； 2对活动和周围环境、条件的观察； 3文件.例如：方针、目标、计划、程序、标准、指导书、执照和许 可证，规范、图样、合同和订单等。 4记录。例如：检验记录、监测和测量记录、会议记录、审核报告、 管理方案等。 5数据的汇总、分析和业绩指标； 6其它方面的报告。例如：来自外部和供方、顾客批馈等的相关信息。 7计算机数据库和网站等。,29,30,现埸审核要点,审核三步曲: (1)向督导者询问 (2)以标准书要求进行调查 (3)观察实际作业 审核三查: 查规范 查执行 查记录 审核三找: 找实物 找标识 找结果

14、 审核三公: 公开 公平 公正,31,32,现埸审核过程的控制, 合理抽样： 1抽样策划要合理，要具代表性，样本是3-12； 2结合检查表，现埸随机抽样，审核员应亲自选 择样本； 3样本在时间、地点、产品上合理分布； 4抽样应分层：点面远近结合，以近为主； 5抽样仅限于同一主题、要素、区域，部门和要 素不可抽样。,33,现埸审核过程的控制, 识别关键过程、把握审核重点： 1应准确识别与控制环境因素相关的关键过程， 明确控制重点； 2审核员应关注过程控制的结果及过程的有效性 ，不是过程控制的表面现象； 3注意要素间相互关系，注意审核小组内部分组 之间的信息传递； 4控制审核节奏，确保证据可靠；

15、5与受审核方负责人共同确认事实。,34,现埸审核取证的方法和技巧,基本审核方法 按部门考虑该涉及的主要活动及涉及的相关要素 按要素考虑涉及的部门 审核的路线(一） A）顺向跟踪 即：文件记录（或：策划实施结果） B）逆向跟踪 即：记录文件（或：结果实施策划） C）环境因素为主线 即：识别评价控制结果改进。,35,现埸审核取证的方法和技巧,审核的路线（续） D）横向式(抓住一点查其相关) E）交叉审核,36,现埸审核取证的方法和技巧,审核路线 （一） 某一部门审核路线 主要职能和职责 相关的程序和要求 相关质量/环境记录 比较符合性和有效性,自 上 而 下,自 下 而 上,37,现埸审核取证的方法和技巧,自 上 而 下,自 下 而 上,38,现埸审核取证的方法和技巧,检查表的使用 依据检查表并考虑灵活性,标准要求 文件要求,检查表（问题）,现场审核（面谈/提问/观察/抽样/验证),回答/事实/记录结果,结论（合格/不合格),检查表（答案）,39,现埸审核取证的方法和技巧,调查方法及审核技巧,调查方法 - 审核技巧,提 问 - 提问技巧,倾 听 - 倾听技巧,观 察 - 观察技巧,记 录 - 记录技巧,验 证 - 验证技巧,面谈的方法和技巧,40,现埸审核取证的方法和技巧,与各级职能人员会谈，特别是执行人员 会谈应在工