新制度经济学培训课程

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1、新制度经济学 主讲人：严 冰 单位：人文学院 西南交通大学,1导 论 研究对象 学术渊源 特点 贡献与问题 理论体系,1.1制度经济学研究对象 制度经济学试图解决什么问题呢？ a.制度与绩效 “三个和尚没喝水” 问题：为什么在资源（这里是和尚的劳动力）越来越多的条件下，产出（这里是水）会越来越少？ 上世纪70年代末中国农村的家庭联产承包制,问题：在当时农民的物质生产条件没有发生任何变化的情况下，农业产量为什么为大幅度（一般是50以上的）提高？ 重赏之下，必有勇夫。 “赏”就是一种激励制度。通俗地说，人才制度决定了人才的数量或质量的状况。 制度与绩效的关系上，制度经济学关注的焦点问题有两个：,第

2、一，制度如何调动人们的积极性； 第二，制度本身的运行成本是否符合效率要求。 b.绩效与制度 绩效也影响制度选择。用马克思的话来说，是生产力（经济绩效）决定生产关系（制度）。 理由有二 其一，绩效是制度选择的目的。,如果没有绩效的提高的可能，原有的制度就不会发生变化，即人们没有选择其他制度的积极性或动力，新的制度就不会被“生产”出来。 其二，制度选择需要效率支持。 如果勉强选择了一项制度，在没有绩效增加的条件下，该项制度多半无法维持下去。 绩效对制度影响的关系方面，制度经济学关注的焦点也是两个：,第一，绩效提高怎样被认识到？ 第二制度创新（设计、实施）的成本有多高？ c.谁主沉浮 制度与绩效的双

3、向互动关系是制度经济学研究的对象。 是否存在一个是“决定性”，而另一个则是“反作用”的关系？ 判断有二：,其一，在制度的创新方面“潜在的”绩效是决定性的，它引导人们进行制度创新。 效率决定制度。 其二，在激励人们积极性、创造性方面制度是决定性的，它激发了人们创新热情，从而起到了“发展生产力”的作用。 制度决定效率。,1.2新制度经济学流派渊源 a.时代精神 制度经济学形成与发展已有百年的历史。 三个阶段： 形成时期，以凡勃伦、康芒斯和米契尔为主要代表； 过渡时期，以艾尔斯、贝尔、米恩斯、加尔布雷思等为主要代表；,发展时期，以科斯、诺思、威廉姆森、阿尔奇安和德姆塞茨等为主要代表。 前两个阶段的制

4、度经济学被统称为“老制度经济学”（old institutional economics，OIE），而后一个阶段的制度经济学则被称为NIE。 NIE产生的时代背景是20世纪70年代，NIE的精神实质却是经济自由主义的，这是新、老制度经济学重要区别之一。,b.学术渊源 德国“历史学派”（18401914）和马克思主义政治经济学（18451895）。 马克思主义政治经济学对OIE和NIE共同的影响集中体现在如下二个重要方面： 第一，关注社会制度与经济绩效的关系。 第二，秉持经济绩效与社会制度的“矛盾”分析方法。,对于NIE而言，其“经济人”、均衡分析、边际分析方法与新古典经济学可谓一脉相承。 至于

5、NIE普遍采用的反事实研究、经验研究和案例研究，则是对新古典经济学的突破。 1.3老、新制度经济学的区别 a.新理论 OIE“有制度没理论”。 OIE将制度“内生于”经济学的研究。,b.新方法 OIE排斥抽象化的数学分析工具，与主流经济学缺乏相互沟通的“语言” 。 NIE采用抽象数学分析工具、经济人、边际分析、均衡分析等主流经济学前提。 c.新“谏言” OIE主张加强政府管制 NIE主张增加个人自由,1.4几点评述 a.NIE理论贡献 将制度内生化。制度分析进入经济学领域极大扩展了经济学研究领域，使经济分析深入到人类生活和社会发展变迁的方方面面，提高了经济学的解释力。 提出了经济制度社会的结构

6、分析方法。 阐述了制度变迁的经济逻辑。,b.NIE理论问题 核心概念难以量化：制度的交易费用小范围讨论还行，大范围的制度交易费用量化困难。 核心概念存在歧义：“发现价格的成本”、“制度的运行成本”和“制度的创新成本”都在使用。 核心概念边界不清：在企业内部，管理成本（交易费用）与生产成本边界不清。,1.5体系结构 a.一般理论 第一讲导论 第二讲制度的内涵与起源 第三讲制度的变迁与创新 第八讲制度与经济增长。 b.特殊理论 第四讲市场 第五讲产权制度第六讲企业制度 第七讲国家理论,复习 研究对象：制度 绩效 学术源流：历史学派、马克思主义 新老制度经济学基本区别：理论、方法、谏言 核心概念交易

7、成本：量化、歧义、边界。 体系：一般理论，特殊理论,2制度的内涵及起源（1） 制度的基本含义是什么？ 制度的重要分类依据是什么？ 为什么还有非正式制度？ 制度与组织有哪些联系与区别？,2.1制度的内涵 a.前人的论述 什么是制度？我们先看看经济学家们对此作出的论述： 康芒斯（J. R. Commons）：我们可以把制度解释为“集体行动控制个人行动。” 从制度发挥作用方式（集体、控制）方面定义制度。,诺斯（Douglass. C. North）：“实际上， 制度是个人与资本存量之间，资本存量、物品与劳务产出及收入分配之间的过滤器。” 从制度的经济功能（在人群之间配置资源的）角度定义制度。 舒尔茨

8、（Theodore. W. Schultz）：“我将制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。” 从制度基本社会功能（行为规则）方面的定义制度。,三位学者是制度经济学的大家，他们对“制度”（institution）定义的角度不同。 其实，制度定义可以有很多标准，因此可以对制度进行多方面的定义或分类。 这样定义的制度种类繁多，理论基础各异。制度研究带来不便。 寻找一种分类方式，将所有的制度包括在内，就应该是一项有意义的工作。,b.制度内涵 制度是关于人们的行为与后果的映射 f： B O ，或者 f（B）= O 体现在两个方面（1）界定权利/权力、义务/责任；（2）甄别、处置。 界

9、定： 权利（rights）与权力（power），是制度赋予了权人采取或不采取某种行为的资格与自由。 明确：权利主要以私权为内容，而权力主要以公权（public power）为内容。,义务（duty）与责任（obligation），是制度对人们采取或不采取某种行为的强制。 明确两个问题： （1）义务更多是对应私权的领域，责任更多是对应公权领域； （2）在义务、责任目前人们面临的是强制，没有选择，无自由可言； 不履行义务、责任将受到组织或社会的制裁（强制）。,甄别、处置 甄别，社会通过相应奖励机制或诉讼程序来实现。 处置，社会将对当事人行为是否符合社会规范作出事前规定的奖励或惩罚。 奖励制度包括各

10、种竞争（赛）制度、优抚制度、补偿制度等；惩罚制度则有赔偿、人身限制、乃至生命剥夺。 制度本质：通过改变人们的预期收益、规范人们的当前行为。,c.问题延伸 现代国家，权利与义务、权力与职责是对等（平衡）的。 更多的权利（自由）也意味着更多的义务（约束）；更大的权力同时也意味着更大的责任。 权利与义务、权力与责任平衡体现了社会正义。 现代社会、现代国家，政治稳定的根本原因就是把公正、民主作为正义的尺度。,d.平衡的含义 权利（权力）的边界之外是义务（责任），即他人的权利（权力）。 权利（权力）之内，权人有选择的自由；在权利（权力）边界之外，是他人的权利（权力），即自己的义务（责任）。 “要防止滥用

11、权力，就必须以权力制约权力”（孟德斯鸠，论法的精神，1748）权利（权力）本质上要靠权利（权力）来制衡。,2.2制度的分类 前面已经说了，采用划分标准不同我们得到种类的制度，如，政治制度、经济制度、文化制度；企业制度、国家制度；财产制度、宪法制度；等等。 根据影响行为的机制不同，我们可以将制度区分为正式制度（formal institution）与非正式制度（informal institution）。,a.正式制度 通过（1）书面文字的形式颁布，并由（2）专门的职能部门负责实施的，关于人们权利（权力）与义务（责任）的规定，以及相应的监督、实施程序。 内容 国家颁布的法律、签署的国际公约，企业

12、的规章、组织规定，等等。 由相应的国内、国际或组织的职能部门如国家的立法、行政和司法机构、军队、国际协调机构（如，IMF、WTO、世界银行、联合国等）负责实施。,b.非正式制度 非正式制度是以“社会意识”的形式存在、不靠社会职能部门界定、实施，而是靠社会认可的良心、习惯、道义、舆论等，社会伦理道德的内、外“压力”或“动力”来界定、实施的行为规范。 与正式制度相同的是，非正式制度执行着对人们行为界定、甄别、处置的功能，即扶正祛邪、扬善惩恶。,与正式制度不同的是，非正式制度上述功能的实施有三大特点： 第一，执行主体不同。非正式制度依靠社会伦理完成这些功能；这意味着，非正式制度的执行者是社会大众，甚

13、至包括当事人自己。 第二，执行标准不同。社会道德的“内化”程度、利益关切程度越高，执行力度越大；反之，则越小。 第三，执行结果不同。非正式制度通常没有唯一的、确定后果。见仁见智、各执一词的情况可谓俯拾皆是。,二者关系 第一，相互转化。正式制度与非正式制度在不同的历史变迁可以相互转化，即正式制度转化为非正式制度，或非正式制度转化为正式制度。 第二，相互影响。正式制度与非正式制度构成一体，各司其职，从不同的角度制约着人们的行为。 第三，相互配合。正式制度与非正式制度的耦合程度越高，社会制度的规范效率越高，反之，则越低。,2.3制度与组织 a.组织 Organizations are social

14、entities that are goal directed, are designed as deliberately structured and coordinated activity systems, and are linked to the external environment.（理查德L达夫特，组织理论与设计精要P.5） 组织是各种资源的集合体。由其领导层以科层制方式来协调。组织可采取商务合伙制和股份公司那样的形式以追求经济性目标，也可采用地区政治组织和全国政府、党派组织或院外集团那样的形式以追求政治性目标。制度经济学，P.118,b.组织与制度 组织是各种资源的集合，组

15、织依照制度（规则）安排资源的时空分布。所以，（1）制度是组织运作所要遵循的规则；（2）组织是制度的外部载体。 正式组织与非正式组织 由于组织的内核是制度，所以，（1）按正式制度设计的组织就成为正式组织（如政府、企业、市场、社团、党派等）；（2）而由非正式制度凝聚成的组织就是非正式组织（如朋友、裙带、乡亲、宗派等）。,复习 制度内涵：映射（界定、实施） 权利义务平衡：权利（力）制衡 正式制度、非正式制度 制度与组织,2制度的内涵及起源（2） 制度为什么必要？ 制度起源有哪些形式？ 制度有哪些经济功能？ 制度为什么不能完全得到实施？,2.4制度的起源 制度的起源是要探讨制度产生的原因；通过制度起源

16、的探讨，更能加深我们对制度功能、必要性的理解。下面从理论探讨和实证分析两个方面介绍制度的起源。 a.理论探讨 NIE认为，制度起源有三个基本原因： 制度起源于稀缺性（scarcity）； 制度起源于个人理性的低效率； 制度起源于节约交易成本。,应对稀缺： 霍布斯（Thomas Hobbes，15881679）在其代表作利维坦（1651）中提出了这样的观点： “一切人对一切财产拥有一切权利”，为了财产、名誉，为了保护自身的安全，人类将相互开战，处于“一切人反对一切人的战争”之中。 界定“你的”、“我的”，否则人类社会只能遵循“丛林法则”。,应对个人理性低效率 哈丁（Hardin，1968）在公地悲剧一文中也有明确表述：“所有人的财产就是没有人的财产”（that everybodys property is nobodys property）。 “公地悲剧”（The Tragedy of the Commons）成为西方经济学的共识。 洛克（John Locke，16321704）在政府论（168