新制度经济学讲义3

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1、新制度经济学,组员： 朱海燕 何潇潇 季菲,新制度经济学是在美国20世纪60-70年代形成和发展起来的，以交易费用理论为基础的新兴经济学流派，是在利用正统经济学理论的去分析制度的构成和运行，并发现这些制度在经济运行中的地位和作用。,新制度经济学,一、概述,理论背景： （1）凯恩斯主义的破产 （2）传统经济学的路子越走越窄 （3）科斯交易费用的提出并将其一般化 现实背景： （1）二战以后不同国家经济发展效果证明是制度因素促进经济的发展,1、新制度经济学产生的背景,2、新制度经济学的方法论,2.1 个人主义兼有制度主义 2.2 社会进化论而非历史唯物主义 2.3 证实与证伪相结合 2.4 推崇案例

2、分析方法,“从人的实际出发来研究人” ，从“经济人”假设的前提下追求个人效用的最大化。 从制度结构出发分析人类行为，认为个人的偏好和目的受制于制度。,2.1 个人主义兼有制度主义,2.2社会进化论而非历史唯物主义,诺思虽然强调制度变迁，国家和意识形态的重要意义，但他只是在新古典的外围构建了一些无法纳入新古典体系的概念范畴，但却没有将这些概念和他的理论完全整合统一起来。 强调最大化的优胜劣汰 ，制度必须同步于社会进化 。,2.3 证实与证伪相结合,证实：把前人的理论放到实践中去加以证实,用新的材料提供论据,作出解释,加以发挥 。 证伪：证伪是克服对前人理论的迷信 ，推陈出新 ，另辟蹊径 。,2.

3、3 证实与证伪相结合,科斯指出，新制度经济学的最大特点在于在现实的制度制约中从实际出发来研究人的行动，这是一种实证主义的动机。 他们提炼出来的结论可以被现实证实。 诺思也明确指出，他的理论和历史分析将提供一个系统考察和检验新假设的基础，根据这些新的假设去寻找新的证据，结果可能修正甚至推翻原来的假设，理论必须存在被证伪的可能性。,2.4 推崇案例分析方法,科斯的经典著作社会成本问题通过精致的案例分析，否证了交易成本为零的假设 。 张五常的佃农理论对台湾在1949年土地改革中 农产品上升问题的研究。,3.对新古典经济学的修正和发展,拉卡托斯认为，范式或者“研究框架”包含两个主要部分：“硬核”和“防

4、护带”。 “硬核”：指科学家承认的无可辩驳的事实，这事实是范式的一部分。 “防护带”：当某种假说被验证或者反驳时，范式中具有某种伸缩性的那一部分。,3.1 防护带： 新古典经济学：市场制度及相应的货币制度、企业制度的存在，自由竞争、完全信息，零交易费用，制度给定等 。 新制度经济学：对各种制度重新考察，以古典经济学假定的自由竞争、完全信息作为研究对象，重视对制度形成、制度效率的研究。,3.对新古典经济学的修正和发展,（1）从制度既定到制度变迁 新古典经济学的整个分析框架是以制度既定为前提的 。 新制度经济学将制度作为一个内生变量引入经济学分析中。 （2）从交易成本为零到交易成本为正 在新古典环

5、境中，信息是完全的交易成本为零 新制度经济学则认为交易是充满摩擦的，交易成本为正。 （3）从完全理性到新理性经济人 从完全理性到有限理性 机会主义倾向,3.1 防护带,新古典经济学：资本、劳动、土地等资源在市场上的均衡。 新制度经济学：制度的均衡，制度的形成及其稳 定存在并发挥作用的原因。,3.2 均衡研究,均衡分析的修正,3.2 均衡研究,不完全性 新古典经济学把所有的变化通过市场的完全运行和均衡来实现，世界是静态的与和谐的 。 新制度经济学认为世界是进化和缓慢演变的，均衡短暂，不均衡才是常态，制度变迁则是演变的具体表现形式 。,4.1 方法论 4.2制度变迁 4.3 在经济学说史上的地位,

6、4、与旧制度经济学的比较,4.1方法论,新制度经济学,制度经济学,形式主义 个人主义 理性,反形式主义 整体主义 规则遵循,方 法 论,4.2 制度变迁,相同点：新古典经济学的研究是在制度给定的情况下进行的，也就是说制度的变迁被抽象掉了，制度是经济理论的外生变量，这一点遭到了新制度经济学与旧制度经济学的一致抨击。 不同点：新制度经济学与旧制度经济学对于制度变迁的分歧则可以归结到二者分别遵循的个人主义方法论和整体主义方法论。,4.3在经济学说史的地位,新制度经济学 90年代以来，新制度经济学的重要代表人物人物科斯，诺斯，福格尔先后于1991年，1993年获得诺贝尔经济学奖。 这标志着新制度经济学

7、理论得到广泛的承认，新制度经济学已经跻身于正统经济学的行列。,制度经济学 美国制度主义的观点不是理性的而是反理性的，在考虑古典经济理论问题时尤其如此，他们没有一个理论：除了一对需要理论来整理，不如就只能一把火烧掉的描述性材料外，没有任何东西流传下来。 - 科斯 旧制度经济学不承认新古典主义的框架，是被作为异端的面貌出现的。,二、代表人物及其理论,1、科斯的经济理论,1.1 交易费用及企业理论 1.2 产权理论,科斯生平,1910年12月29日，罗纳德哈里科斯出生于伦敦的威尔斯登。 1927年，他参加大学入学考试，顺利通过，历史和化学成绩优异。 1929年10月进入伦敦经济学院继续商学士学位的学

8、习。在那里，他遇到了对他有重要影响的老师。 1931年科斯通过了商学士考试。 1951年获伦敦大学博士学位。同年移居美国，先后在布法罗大学任教。 1964年进入加之各大学任教并担任法学与经济学杂志主编，直到1982年退休,1991年诺贝尔经济学奖,企业的性质 社会成本问题,“一个学者必须承认，如果他说的是错的，立刻会有人指出来，至于如果他对了，他会指望最终看到人们接受他只要他活得足够长。” 科斯的领奖演说,科斯生平,1.1.1 交易费用的概念,泛指为了完成交易活动所必须付出的代价或费用。 有人类交往呼唤活动，就有交易费用。 威廉姆森 将交易费用分为两个部分：事先的和签订契约后的交易费用,1.1

9、.2 交易费用的意义,交易费用理论仔细区分了市场交易和企业内部交易 “认为企业的性质的发表对经济学的重要后果是把注意力引到企业在我们现代经济中的重要性上来，就错了，在我看来，这一结果是无论如何都会发生的，我以为这篇文章在将来会被考虑具有重要贡献的是，把效益成本明确的引进了经济分析之中“（科斯1991)）,1.4 企业的产生,科斯认为： “当合作效果是相同的时候，采取交易费用较低的合约形式。” “当资源的流向（在契约规定的范围内）变得以这种方式依赖于买方时，我称之为“企业”的那种关系就流行起来了。” 企业的性质 斯密则是强调分工的好处，用市场协调分工会遇到困难，企业的出现就是用来协调分工的。 “

10、市场本身就是用来协调分工的，根本无需企业多此一举” 科斯,节约费用,避免风险,签订长期契约,预测困难,购买者不知自己所需,契约无细节,资源流向不确定性,企业,汽车市场 供不应求,价格上升,提高效率,分工,1+12,生产利润再生产再利润的循环,企业,企业内交易的边际费用=市场中交易的边际费用,Cm：市场交易的总成本 C0：企业内部总组织成本 C：总成本 Tm:企业的边界,1.5 企业的边界,1.6 企业理论的发展,科斯的企业理论可以简单的概括为： 企业的存在是由于节省市场的交易费用。因为企业与市场都被看成是资源配置的一种形式，而这有替代性。但企业既不能完全代替市场，也不能无限扩大，因为企业本省的

11、组织费用的存在对企业规模及其发展起着约束作用。 其发展经历了一下几个阶段： 1、间接定价理论 2、在产专用性理论 3、团队生产理论4、委托代理理论,1.6.3 团队生产理论,特点： 使用集中类型的资源，生产所使用的所有资源不属于一个人 其产品不是每一类参与合作的资源的分产出之和 进行合作的团队成员的边际产品不能直接地分别地被观察出来,1.6.4 委托代理理论,缺陷： 这种理论都是局部均衡或决策模型,不是全部均衡模型; 这种理论只能称为合约理论,而不是完全的企业理论,因为它适用于一般市场合约,而没有企业所独有的特点。,2.1 产权理论的概述,什么是产权： 是指使用财产或资源的权力，或者指由对财产

12、或资源进行占有、使用、处置、收益分配等各种权力组成的一组“权利束”。 “产权是一种社会工具，起重要性就在于事实上他们能版主一个人形成他与其他人警醒交易时的合理预期。” 德姆塞茨,2.1 产权理论的概述,对交易的对象到底拥有怎样的权力 明确的、专一的、可自由转让的 “有权利的界定是市场的前提。” 科斯,前提,产权的特点,2.2 产权理论的形成,两个阶段： 第一个阶段是在30年代对正统微观经济学进行批判性思考，指出市场机制运行中存在摩擦，克服这种摩擦的关键在于制度创新。 第二个阶段是在上世纪50年代末至60年代中期，科斯正面论述了产权的经济作用，指出产权的经济功能在于克服外在性，降低社会成本，从而

13、在制度上保证资源配置的有效性。,当火车驶过一片种有树木和庄稼的土地时，机车排出的烟火经常引起周围的树木、庄稼着火，这是一种外在性。如何克服它呢？科斯认为关键在于明确产权。如果这块土地是属于有树木、庄稼的农场主的，农场主就有权禁止火车排放烟火，火车若要排烟，火车的所有者就必须向土地的主人赔偿一定的费用，反之，如果赋予火车主人具有自由释放烟火而又不负责任的权力，那么农场主若想避免由于火车释放烟火所导致的火灾造成的损害，进而要求火车不放烟火，就必须向火车主人支付一笔费用，以使火车主人愿意并能够不排烟火，甚至停止运行。,2.3 科斯定理,科斯第一定律(即为施蒂格勒的表述)：如果市场交易成本为零，不管权

14、利初始安排如何，市场机制会自动使资源配置达到帕累托最优。 科斯第二定理可以表述为：一旦考虑到市场交易的成本，合法权利的初始界定以及经济组织形式的选择将会对资源配置效率产生影响。,例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的衣服，每户由此受损失75元，5户共损失375元。再假定有两个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装一除尘器，二是给每户买一台价值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给工厂还是给居民，即不论工厂拥有排烟权利，还是5户居民有不受污染的权利，如果听任私有制为基础的市场发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省，150元成本最低表示资源配置

15、最优。,三个关键 （1）交易成本 （2）产权 （3）产权交易,四个要点： （1）赋予各当事者一种明确的产权。 （2）各当事者之间进行协商，买卖其产权的交易成本非常之小，以至于可以忽略不计。 （3）协商结果是最有利于社会、各当事人认为最好的，此结果对双方都有利。 （4）产权关系明确对协商获得双方都满意的结果。,2、 诺斯的制度变迁和经济增长,2.1 制度创新与经济增长 2.2 国家在制度变迁中的作用,诺斯简介,道格拉斯诺斯，1920年生于美国马萨诸萨州,1942年加利福尼亚大学学士学位,1952年加利福尼亚大学哲学博士学位,新经济史的先驱者、开拓者和抗议者,重新论证了包括产权制度在内的制度的作用

16、；,简介：,主要贡献：,经济史中的结构与变迁,美国过去的增长与福利：新经济史,西方世界的兴起：新经济史,主要著作,17901860年的美国经济增长,1993年获得诺贝尔经济学奖。,用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长；,制度变化与美国的经济增长,将新古典经济学中所没有涉及的内容制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。,1.1 制度与经济增长,一般： 制约经济增长的因素有人口、技术和资本 诺斯： 仅有这些还不够，而且不是决定性的，决定经济增长的因素是制度。 “制度形成一个社会的激励结果，因此，政治和经济制度是经济业绩的潜在决定因素。”,1.1 制度与经济增长,从要素关系着手 人口：“常常导致技术、社会或其他方面的变化，这些变换又缓解了人口对资源基数构成的压力。” 知识和技术：“规定了人们活动的上线“,“他