产权理论培训课程

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1、,第八章：产权理论,目的和要求,掌握产权的内涵、产权的功能与属性 ； 弄清产权的起源和影响因素； 了解产权保护及其意义； 熟悉科斯定理并用其分析现实问题。,第一节 产权的内涵,什么是产权？ 产权是一个外来词，是财产所有权或财产权利的简称 在大不列颠百科全书中， property不仅是产权的客体（财产），而且是“指人与人之间对物的法律关系的综合”。,第一节 产权的内涵,什么是产权？ 新帕尔格雷夫经济学大辞典中，“产权是一种通过 社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择 的权利。” 各产权经济学家分别对产权加以不同界定。,第一节 产权的内涵,什么是产权？ 综合定义： 产权不是指人与物之间的

2、关系，而是指由物的存在及 关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系 。它不仅是人们对财产使用的一束权利，而且确定了 人们的行为规范，是一些社会制度。,第一节 产权的内涵,什么是产权？ 理解产权应把握的几点（4点）： 把产权视为人们对物的使用所引起的相互关系； 即是一种人与人之间的基本关系，而不是人对物的关系 强调产权是一组行为性权利、即一个“权利束”；,第一节 产权的内涵,什么是产权？ 理解产权应把握的几点（4点）： 把某一物品所附着的权利数量及其强度视为该物 品经济价值大小的决定性因素； 把产权看作是一些社会制度等等。,第一节 产权的内涵,产权由什么构成？ 由四种基本权利构成： 所有

3、权 使用权 用益权 让渡权,第一节 产权的内涵,产权由什么构成？ 所有权 所有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客体）当作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。 第一，它表明产权主体对客体的归属、领有关系，排斥他人违背其意志和利益侵犯他的所有物（有形财产或无形财产）。,第一节 产权的内涵,产权由什么构成？ 所有权 第二，所有者对他的所有物可以设置法律许可的其他权利，即对他的所有权进行分解的权利。 第三，利用所有者权能收取一定的经济利益。,第一节 产权的内涵,产权由什么构成？ 使用权 使用权是指产权主体使用财产的权利。 财产使用的三种情形： 第一，使用而不改变其原有形态和性质。 第二，

4、部分改变其形态，而根本性质不变。 第三，完全改变，甚至使其原有形态完全消失，转换成其它的存在形式。,第一节 产权的内涵,产权由什么构成？ 用益权 财产的用益权是指获得资产收益的权利。 “用益权的所有者仅对财产的果实拥有排他权，不拥 有带来果实的资产”。 在实施用益权的过程中需要遵守某些限制（例如 承包土地）。,第一节 产权的内涵,产权由什么构成？ 让渡权 让渡权是指以双方一致同意的价格把所有或部分上述权利转让给其他人的权利。 让渡权是体现产权完整性的最为重要的组成部分，它确定了产权主体承担资产价值的变化的权利。,第一节 产权的内涵,产权由什么构成？ 产权的分解和相对意义 产权只有在多个权利主体

5、之间进行权利界定时，才有存在意义。 离开了其他方权利主体，面对一个单独存在的权利主体，就无从谈及产权的归属问题，这就是产权的相对意义。,第一节 产权的内涵,产权由什么构成？ 小结 产权是一个复数的概念，产权分解的必要性，取决于生产力发 展与生产关系的矛盾规律。值得注意的是，产权学派并不把产权 视为使用权、用益权和转让权的简单相加，而是深入分析可转让 条件下产权的全部权利在空间和时间上的分布形态，以及产权内 部各种权利之间的边界和相互制约的关系。,第一节 产权的内涵,产权的分类 根据产权的排他性程度 私有产权(private property rights) 共有产权(communal prop

6、erty rights) 国有产权（stateowned Property rights）,第一节 产权的内涵,产权的分类 私有产权 “私有产权是对必然发生的不相容的使用权进行选择的权利的 分配。” 私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其承担的后 果完全是私人做出的。 私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手里，只要 每个人拥有互不重合的不同权利，多个人同时对某一资源或资产 行使的权利仍是私有产权。,第一节 产权的内涵,产权的分类 共有产权 共有产权，是将权利分配给共同体的所有成员。 最重要的特点在于共有产权在个人之间是完全不可 分的，即完全重合的。 共有产权在共同体内部不具有排他性

7、，因此，这种 产权常常给资源利用带来外部效应。,第一节 产权的内涵,产权的分类 国有产权 国有产权则意味着只要国家按可接受的政治程序来 决定谁可以使用或不能使用这些权利，它就能排除任何 人使用这一权利。 从经济学意义上来讲，不同的产权形式对资源配置 的效率会产生不同的影响。西方学者认为，私有产权的 效率最高，共有次之，国有最差。,第一节 产权的内涵,产权的分类 绝对产权和相对产权 绝对产权是针对所有其他人的，包括有形物品（如 土地财产等）和无形物品（如版权和专利等），它是指 对所有物具有个人独占的权利，它保证所有者可以实施 于其他所有人身上的权利。绝对产权界定了有关非所有 者必须遵守或承担不遵

8、守的成本的行为规范。,第一节 产权的内涵,产权的分类 绝对产权和相对产权 相对产权是指赋予所有者“能够施加于一个或多个特 定人身上的权利” 。合约性产权，如信用债务关系或销 售关系，以及法律上的强制义务。,第二节 产权的功能与属性,产权的三个功能 激励和约束功能 “对未来产权的确信度，决定人们对财富种类和数量 的积累。”产权的激励功能是通过利益机制得以实现的， 如果产权受到威胁和没收，就会造成人们对未来预期的 不确定性。孟子也说过，有恒产才有恒心。,第二节 产权的功能与属性,产权的三个功能 激励和约束功能 产权关系既是一种利益关系，又是种责任关系。“ 良好界定的产权限制人们使用资产的方式。要使

9、人们对 他们的行动或不行动的结果负责，产权是其中的重要因 素。此外，产权界定保证人们以某种方式承担他们行为 的成本。”,第二节 产权的功能与属性,产权的三个功能 外部性内在化 产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方式行事 的权利。很显然，产权是界定人们如何受益及如何受损 ，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行 动。所以，德姆塞茨指出：“产权的一个主要功能是引导 人们实现将外部性较大地内在化的激励。”,第二节 产权的功能与属性,产权的三个功能 资源配置功能 产权与经济选择之间存在着系统关系。在其他情况 不变的条件下，任何物品的交换价值都取决于交易中所 包含的产权束，因此资源中所包含的产

10、权会进入决策者 的效用函数，这样产权制度的变迁必然会影响人们的行 为方式，并通过对行为的这一效应，产权安排会影响资 源的配置、产出的构成和收入的分配等等。,第二节 产权的功能与属性,产权的四种属性 排他性 排他性是私人产权的决定性特征。意味着不让他人 从一项资产受益，且资产所有者要排他性地对该资产使 用中的各项成本负责。,第二节 产权的功能与属性,产权的四种属性 排他性 只有当其他人不能分享产权所界定的效益和成本时 ，这些效益和成本才可能被内在化，即才能对财产所有 者的预期和决策产生完全的、直接的影响。 排他性是所有者自主权的前提条件，也是使私人产 权得以发挥作用的激励机制所需要的前提条件。,

11、第二节 产权的功能与属性,产权的四种属性 排他性 产权完全排他是很少见的。产权的残缺或弱化可能发生在以 下几种情形：（1）一种资产的形式、地点或本质的改变；（2） 对一种资产的所有权利以一个共同协议的价格转让给其他人；3） 大多数限制是由国家强制的。产权的弱化，会影响所有者对他投 入的资产使用的预期，也会影响资产对所有者及其他人的价值， 以及作为其结果的交易形式。,第二节 产权的功能与属性,产权的四种属性 可分割性 可分割性意味着产权能被“拆开”，一项资产的完整 所有权能与其各种具体用途上的权利相分离。产权的可 分割性可以增加财产的有用性，使具有不同需求和知识 的人们将某项独特的资产投入他们所

12、能发现的最有价值 的用途上去。,第二节 产权的功能与属性,产权的四种属性 可分割性 产权可分割性扩大了现代股份公司的基础。把权利 的集合依财产的特定要素加以分割，从而使财产在不同 的环境下，经济地用于各种广泛的目的。产权分割是随 着人们的需求和创造性的不断增进而细化的，通过分立 的个人和群体，财产的各种要素常常能得到最有效的利 用。,第二节 产权的功能与属性,产权的四种属性 可转让性（或可处置） 它涉及所有权通过出售或捐赠等方式的变化。不可转让的产 权减少了这些财产对其所有者的价值。如果出售权或进行资本化 的权利受法律或其他制度安排的限制，财产的价值就会下降。 除非产权是可转让的，否则我们不能

13、把资源从低价 值使用者手里转移到高价值使用者手里。,第二节 产权的功能与属性,产权的四种属性 永久性（或安全性） 一旦产权不能保证个人安全获取其所能创造的净收 益，人们就会失去创造这些净收益的激励。人们利用一 种资源的权利得不到保护或不能延续，那么，他将改变 甚至放弃对该资源的使用方式，进而转向使用那些需要 较少预先投入的资源。,第三节 产权的起源与保护,排他性产权的起源 原始产权模型 是指通过比较排他性权利的成本和收益以及对于众 人分享产权的内部控制成本来解释产权的起源。 德姆塞茨模型 安德森和黑尔模型 诺斯模型 阿姆拜克模型,第三节 产权的起源与保护,排他性产权的起源 德姆塞茨模型 德姆塞

14、茨的关于产权的理论（1967），是原始 产权理论中的经典之作。 德姆塞茨运用海狸的相对价格的变化解释了加拿大 北部印第安部落土地私有权的产生。主要论点是：“新的 产权的形成是相互作用的人们对新的收益成本的可 能渴望进行调整的回应。”,第三节 产权的起源与保护,排他性产权的起源 德姆塞茨模型 当内在化的收益大于成本时，产权就会产生，将外 部性内在化。内在化的动力主要源于经济价值的变化、 技术革新、新市场的开辟和对旧的不协调的产权的调整 。,第三节 产权的起源与保护,排他性产权的起源 安德森和黑尔模型 安德森和黑尔(1975)扩展了原始产权模型，增加考 虑了界定排他性的费用因素。他们使用了一个图示

15、模型 ，包括用于界定产权的投入的边际成本函数和边际收益 函数，并分析了影响这两个函数的关键参数的变动情况 。,第三节 产权的起源与保护,排他性产权的起源 安德森和黑尔模型 图的横轴表示界定和实施（排他性权利）的行为， 界定排他性权利的投入品的价格降低或界定排他性技术 的改进使边际成本曲线向下移动，从而导致建立排他性 行为增加。,第三节 产权的起源与保护,排他性产权的起源 安德森和黑尔模型 边际收益函数则代表对排他性的需求，当一种资产价值上升 或外界侵权的可能性增加的时候，曲线向右移动。 安德森一黑尔模型代表了原始理论的较为典型的特 征：关于产权的决策制定仅仅与私人的成本、收益相关 。这一理论并

16、末涉及搭便车等影响团体决策的问题，也 没有涉及政治过程。,第三节 产权的起源与保护,排他性产权的起源 诺思模型 诺斯(1981)在排他性权利界定的成本收益的分 析中，增加了外生变量人口，诺斯将人类从狩猎和 采集向定居农业的这一演变称为第一次经济革命。 诺斯通过对100多万年前的人类生活描述，说明人 口与资源基数之间的关系如何导致排他性产权的形成。,第三节 产权的起源与保护,排他性产权的起源 诺思模型 当动植物相对于人口的需求还算丰盛的时候，就没 有激励机制去承担因建立对动植物的产权所产生的费用 。 当某个地区人口的扩张威胁到食物供应时，群落就 会分化并迁移到新的地区，于是逐渐分离出一些新的群 落。,第三节 产权的起源与保护,排他性产权的起源 诺思模型 一旦人口扩大到资源基数被充分利用的程度，那么，人口的进 一步增加就会导致狩