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1、法律意见书法律意见书 地址：银川市金凤区人民广场东街 219 号宁夏建材大厦 11 层 邮编：750001 电话：0951-3905666 服务规则（下称“中介服务规则”）、非金融企业债务 融资工具注册发行规则（下称“注册发行规则”）、银 行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引等自律规 则，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 出具本法律意见书。 本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事 实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行 法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合 规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、
2、 误导性陈述及重大遗漏。 本所同意将本法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案 必备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文 件，并承担相应的法律责任。 本所已得到发行人保证，即发行人向本所提供的为出具本法 律意见书必需的书面材料、 口头陈述和说明或电子数据等均真实、 合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，发行人 向本所提供的有关副本材料或复印件与原件一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持 的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出 具的证明文件发表意见。 本法律意见书仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并 不对有关财务、审计、信用
3、评级等专业事项发表意见。在本法律 法律意见书法律意见书 地址：银川市金凤区人民广场东街 219 号宁夏建材大厦 11 层 邮编：750001 电话：0951-3905666 意见书中涉及会计审计、信用评级等内容时，均严格按照有关中 介机构出具的报告和公司的有关报告引述，并不意味着本所对这 些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 本法律意见书内容如下： 一、发行人本期发行的主体资格一、发行人本期发行的主体资格 （一）发行人具有法人资格 1、 发行人为依据中国法律在中国境内合法成立的具有独立企 业法人资格的国有独资公司。发行人现持有宁夏回族自治区工商 行 政 管 理 局 2016 年 7
4、 月 20 日 核 发 的 统 一 社 会 信 用 代 码 为 91640000694320542R 的营业执照，住所地：宁夏银川市金凤 区广场东路 219 号；法定代表人：刘日巨；注册资本：300 亿元； 企业类型：有限责任公司（国有独资）；经营范围：“投资及相 关业务，政府重大建设项目投融资，先进制造业、现代服务业和 高新技术产业项目的投资与运营，国有股权持有与资本运作，国 有资产及债权债务重组，财务顾问和经济咨询业务，经审批的非 银行金融服务业项目的运作，经批准的国家法律法规禁止以外的 其他资产投资与运营活动等”；营业期限：长期；成立日期：2009 年 9 月 9 日。 2、发行人成立于
5、 2009 年 9 月 9 日，为宁夏回族自治区人民 政府投资设立的有限责任公司，宁夏回族自治区人民政府持有其 100%股权。经核查，发行人现股东宁夏回族自治区人民政府持有 法律意见书法律意见书 地址：银川市金凤区人民广场东街 219 号宁夏建材大厦 11 层 邮编：750001 电话：0951-3905666 股权不存在质押或查封冻结等限制性情形。 经核查，发行人为依法成立的企业法人，自成立以来至 2012 年年度历年均通过工商年检， 自 2013 年度起依法履行了企业年度 报告公示手续，截至本法律意见书出具之日，不存在根据法律、 法规及公司章程规定应予终止的情形，其设立至今均在经营范围 内
6、从事经营活动，没有超出经营范围从事经营活动的行为，发行 人所从事的业务活动符合其法定的权利能力与行为能力。 （二）发行人为非金融企业 1、发行人主要业务领域为：投资及相关业务，政府重大建设 项目投融资，先进制造业、现代服务业和高新技术产业项目的投 资与运营，国有股权持有与资本运作，国有资产及债权债务重组， 财务顾问和经济咨询业务，经审批的非银行金融服务业项目的运 作，经批准的国家法律法规禁止以外的其他资产投资与运营活动 等。经本所律师核查，发行人严格依照公司章程和营业执 照所规定的经营范围开展生产经营，未从事金融业务。因此， 本所律师认为，发行人具有法人资格，为非金融企业，符合管 理办法第二条
7、、业务指引第二条的规定。 2、截至 2018 年 9 月末，发行人纳入合并范围的对外投资企 业共有 10 家，具体情况如下: 序号单位名称持股比例（%） 注册资本 （万元）序号单位名称持股比例（%） 注册资本 （万元） 1宁夏西部创业实业股份有限公司29.47145,837.4735 2宁夏电力投资集团有限公司100.00100,000 法律意见书法律意见书 地址：银川市金凤区人民广场东街 219 号宁夏建材大厦 11 层 邮编：750001 电话：0951-3905666 3宁夏水务投资集团有限公司100.00114,126.47 4宁夏中煤实业有限公司100.0010,000 5宁夏煤炭勘
8、察工程有限公司100.005,000 6宁夏国际招标咨询集团有限公司100.003,000 7宁夏共赢投资有限责任公司100.0016,830.72 8宁夏铁路投资有限责任公司72.462,070,000 9国运租赁（天津）股份有限公司100.0020,000 10宁夏再担保集团有限公司33.92100,355 （1）宁夏西部创业实业股份有限公司 上市股份公司，成立于1994年2月18日，发行人持有该公司 29.47%的股份，统一社会信用代码为91641100624900808C，企业 类型为其他股份有限公司(上市)，法定代表人为李广林，注册资 本为145,837.4735万元，住所地为银川市
9、金凤区北京中路168号C 座一楼，经营范围为“铁路开发建设和经营管理、铁路专用线代 运营代维修，仓储和物流、机车和车辆维修，酒店管理，酒店、 住宿、餐饮（限分支机构经营），农副产品的种植、加工、销售； 新能源项目投资建设、运营及技术服务，高新技术产品的开发、 生产、销售，动植物的养殖、种植、加工、销售，食品、日用化 工产品（不含易制毒及危险化学品）、酒的开发、生产和销售， 转供电、转供水业务”，经营期限为自1994年2月18日至长期，登 记状态为存续，登记机关为银川高新技术产业开发区工商行政管 理局。 法律意见书法律意见书 地址：银川市金凤区人民广场东街 219 号宁夏建材大厦 11 层 邮编
10、：750001 电话：0951-3905666 （2）宁夏电力投资集团有限公司 国有独资公司，成立于 1996 年 11 月 25 日，发行人持有该公 司 100%的股权， 出资额为 100,000 万元， 系发行人的全资子公司。 统一社会信用代码 91640000227693200Q，企业类型为有限责任公 司（国有独资），法定代表人为禇伟，住所地为银川市新华西街 313 号，注册资本为 100,000 万元，经营范围为“电力及相关产 业投资和经营（依法需取得许可和备案的项目除外，不得吸收公 众存款，不得非法集资)；股权管理、资产管理、投资咨询；房屋 租赁、物业管理；道路货物运输、仓储服务”，
11、经营期限为自 1996 年 11 月 25 日至 2026 年 11 月 25 日，登记状态为存续，登记机关 为宁夏回族自治区工商行政管理局。 （3）宁夏水务投资集团有限公司 国有独资公司，成立于 1994 年 7 月 26 日，发行人持有该公 司 100%的股权，出资额为 114,126.47 万元，系发行人的全资子 公司。统一社会信用代码 91640000715044138A，企业类型为有限 责任公司（国有独资），法定代表人为杨国，住所地为银川市金 凤区枕水巷 159 号， 注册资本为 114,126.47 万元， 经营范围为 “从 事水利水电、水源、供排水、城乡污水处理、水源地及湿地等水
12、 生态环境整治、土地储备与开发、风电及太阳能等能源类开发利 用项目的投融资、建设、运营管理和与之相关的旅游开发”，经 营期限为自 1994 年 7 月 26 日至长期，登记状态为存续，登记机 关为宁夏回族自治区工商行政管理局。 法律意见书法律意见书 地址：银川市金凤区人民广场东街 219 号宁夏建材大厦 11 层 邮编：750001 电话：0951-3905666 （4）宁夏中煤实业有限公司 国有独资公司，成立于 2001 年 6 月 15 日，发行人持有该公 司 100%的股权，出资额为 10,000 万元，系发行人的全资子公司。 统一社会信用代码 916400007150825055，企业
13、类型为一人有限责 任公司（法人独资），法定代表人为闵杰，住所地为宁夏回族自 治区银川市新华西街 45 号，注册资本为 10,000 万元，经营范围 为“煤炭批发经营、煤矿机械、化工原料、电器机械、技术服务、 咨询服务、租赁业务、钢材、教育教学器材、服装面料和辅料的 营销”，经营期限为自 2001 年 6 月 15 日至 2021 年 6 月 14 日， 登记状态为存续，登记机关为宁夏回族自治区工商行政管理局。 （5）宁夏煤炭勘察工程有限公司 国有独资公司，成立于 1984 年 9 月 20 日，发行人持有该公 司 100%的股权，出资额为 5,000 万元，系发行人的全资子公司。 社会统一信用
14、代码为 91641100227761410K，企业类型为有限责任 公司（自然人投资或控股的法人独资），法定代表人为黎东学， 住所地为银川市金凤区金丰巷 99 号综合楼， 注册资本为 5,000 万 元，经营范围为“固体、气体矿产资源勘查，水文地质、工程地 质、环境地质勘查，石油、天然气、煤层气、地热水井、水源钻 井以及固体矿产和水源地勘探钻井工程，地基与基础工程，工程 勘察，地质灾害治理工程评估、勘查、设计与施工，地形测绘、 地籍测绘、房产测绘、沉降观测、变形测量、测绘工程，地球物 理勘探，地质实验测试，矿山储量评估，地质工程监理及技术服 法律意见书法律意见书 地址：银川市金凤区人民广场东街
15、219 号宁夏建材大厦 11 层 邮编：750001 电话：0951-3905666 务，设备租赁，房屋租赁，机械加工，门窗型材加工，打印、制 图、晒图，煤炭、铁矿石、焦煤、碳化硅、电子产品、机电设备 销售，物业管理、餐饮管理业务”，经营期限为自 1984 年 9 月 20 日至长期，登记状态为存续，登记机关为银川高新技术产业开 发区工商行政管理局。 （6）宁夏国际招标咨询集团有限公司 国有独资公司，成立于2000年10月26日，发行人持有该公司 100%的股权，出资额为3,000万元，系发行人的全资子公司。统一 社会信用代码916400007150448672，企业类型为一人有限责任公 司（
16、法人独资），法定代表人为于发奎，住所地为宁夏银川市进 宁北街86号，注册资本为3,000万元，经营范围为“建设工程的施 工、供货及服务招标代理；中央投资项目的招标代理；机电产品 招标业务；药品招标代理；（以上范围须取得国家专项审批后方 可经营）工程咨询、设备成套服务及监理服务”，经营期限为自 2000年10月26日至2030年10月26日，登记状态为存续，登记机关 为宁夏回族自治区工商行政管理局。 （7）宁夏共赢投资有限责任公司 国有独资公司，成立于2005年7月26日，发行人持有该公司 100%的股权，出资额为16,830.72万元，系发行人的全资子公司。 统一社会信用代码为91640000774906965E，企业类型为一人有限 责任公司(法人独资)，法定代表人为吴阶平，住所地为宁夏银川 市西夏区新小线二公里处，注册资本为16,830.72万元，经营范围 法律意见书法律意见书 地址：银川市金凤区人民广场东街 219 号宁夏建材大厦 11 层 邮编：750001 电话：0951-3905666 为“从事高新材料、节能材料、建筑材料、建筑施工、房地
