《宁波市镇海区海江投资发展有限公司2019第一期短期融资券法律意见书》由会员分享，可在线阅读，更多相关《宁波市镇海区海江投资发展有限公司2019第一期短期融资券法律意见书（34页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、关于宁波市镇海区海江投资发展有限公司 2019 年度第一期短期融资券法律意见书 1 浙江和义观达律师事务所浙江和义观达律师事务所 关于宁波市镇海区海江投资发展有限公司关于宁波市镇海区海江投资发展有限公司 2019 年度第一期短期融资券年度第一期短期融资券 法律意见书法律意见书 敬致：宁波市镇海区海江投资发展有限公司敬致：宁波市镇海区海江投资发展有限公司 浙江和义观达律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波市镇海区海江投资 发展有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）委托，担任其发行 2019 年度 第一期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”或“本次发行”或“本期发行” ） 的专项法律顾问。 本
2、所律师的声明与承诺本所律师的声明与承诺 本所律师遵照 银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则（以 下简称中介服务规则），根据中华人民共和国公司法（以下简称公司 法）、中华人民共和国中国人民银行法、中国人民银行银行间债券市场 非金融企业债务融资工具管理办法（以下简称管理办法）以及中国银行间 市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）银行间市场非金融企业债务融资 工具发行规范指引（以下简称发行规范指引）、银行间债券市场非金融 企业债务融资工具募集说明书指引（以下简称募集说明书指引）、非金 融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系（以下简称表格体系）、 银行间债券市场非金融企业短期融资券业
3、务指引（以下简称业务指引） 和银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则（以下简称信息 披露规则）和其他中国法律法规、规范性文件的规定，按照交易商协会规则指 引以及律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神， 出具本法律意见书。 本所律师基于本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实以及中国 现行法律、法规和规则指引发表法律意见。为出具本法律意见书之目的，本所律 关于宁波市镇海区海江投资发展有限公司 2019 年度第一期短期融资券法律意见书 2 师严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性 进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及
4、重大遗 漏。 本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请注册发行本期短期融资券所 必备的法律文件，随同其他材料一同报送，并愿意承担相应的法律责任。 发行人向本所律师保证，其已经提供了为出具本法律意见书所必需的真实、 完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，递交给本所的文件 上的签名、印章真实，所有副本材料和复印件与原件一致。 对于至关重要而又无法得到独立证据支持的事实， 本所律师依赖于有关政府 部门、发行人或其他有关机构出具的证明文件而出具本法律意见书。 本所律师仅就与发行人发行本期短期融资券有关的法律问题发表意见， 不对 有关会计、审计、资信评估等专业事项发表意见。 本法律意见书
5、阅读时所有内容应作为一个整体，不应单独使用，且本所律师 未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 本法律意见书仅供发行人发行本期短期融资券之目的使用， 不得用作任何其 他用途。 正正文文 一、发行人的主体资格一、发行人的主体资格 （一）基本情况（一）基本情况 根据发行人目前持有的宁波市镇海区市场监督管理局于 2018 年 10 月 30 日 核发的统一社会信用代码为 91330211713309446N 的营业执照、发行人现行 有效的公司章程，并经本所律师核查国家企业信用信息公示系统，截至本法 律意见书出具之日，发行人的基本情况如下： 名称名称宁波市镇海区海江投资发展有限公司 类型
6、类型有限责任公司（国有独资） 关于宁波市镇海区海江投资发展有限公司 2019 年度第一期短期融资券法律意见书 3 统一社会信用代码统一社会信用代码91330211713309446N 住所住所浙江省宁波市镇海区骆驼街道锦业街 18 号 9-1 室（新城核心区） 法定代表人法定代表人杜惠达 注册资本注册资本人民币 57,000.00 万元 经营范围经营范围 项目投资未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资 担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务、资产经营、 对外投资、房地产开发、担保业务（仅限于控股有经营资格的子 公司）、计算机技术服务、物流服务、文化产业开发、旅游服务、 工业水生产
7、供应（仅限于控股有经营资格的子公司）；自营和代 理各类货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货 物和技术除外；化工公共管廊租赁；物业管理；房屋租赁；土地 开发整理；政府授权范围内土地收购、开发；化工原料（除危险 化学品）、电工器材、机电设备、金属材料、日用品、针纺织品 的批发、零售；以及其他按法律、法规、国务院决定等规定未禁 止或无需经营许可的项目和未列入地方产业发展负面清单的项 目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 动）。 成立日期成立日期1999 年 01 月 18 日 营业期限营业期限1999 年 01 月 18 日至长期 （二）重要历史沿革（二）重要历史沿
8、革 1、公司设立 发行人系根据宁波市镇海区人民政府 关于同意成立宁波市镇海区海江投资 发展有限公司的批复（镇政199865 号）批准，由区国资委出资，于 1999 年 1 月 18 日注册成立的国有独资公司，注册资本为 2,000 万元人民币，由区国资委 全额缴足，该出资经镇海会计师事务所审验，并出具了镇会内验1999第 001 号 验资报告。 2、第一次增资和第一次股权划转 2006 年 3 月，根据关于增加镇海海江投资有限公司国有资本金的通知 （镇国资委20031 号）文件，由区国资委对公司以货币出资的方式增资 8,920 万元，并于 2006 年 4 月，根据关于划转有关国有公司产权的通
9、知(镇国资委 20032 号)文件，区国资委将公司 100%股权无偿划转给宁波市镇海投资有限公 司，产权划转及增资完成后，公司注册资本变更为 10,920 万元，股东变更为宁 关于宁波市镇海区海江投资发展有限公司 2019 年度第一期短期融资券法律意见书 4 波市镇海投资有限公司。该次增资经浙江永德会计师事务所审验，并出具了永德 会验报字20061035 号验资报告。 3、第二次股权划转和第二次增资 2007 年 1 月，根据关于转让宁波市镇海区海江投资发展有限公司等四家 投资公司股权事项的批复（镇国资委20071 号），宁波市镇海投资有限公司 将发行人 100%股权无偿转让给区国资委。本次股
10、权划转完成后，发行人股东变 更为区国资委。 2007 年 1 月，根据关于增加公司注册资本等事项的批复（镇国资委20 072 号），区国资委对发行人以货币出资方式增资 26,080.00 万元。本次增资完 成后，发行人注册资本变更为 37,000.00 万元。该次增资经浙江永德会计师事务 所审验并出具了永德会验报字20071004 号验资报告。 4、第三次增资 2018 年 9 月 12 日，公司股东决定由区国资委以货币出资的方式对公司增资 20,000.00 万元，公司注册资本变更为 57,000.00 万元。依据公司提供的预算拨款 凭证（收款通知）、中国建设银行单位客户专用回单、发行人记账
11、凭证，2018 年 9 月 28 日，区国资委将 20,000.00 万元增资款汇入公司账户。2018 年 10 月 3 0 日，公司对该次增资完成工商变更登记，公司注册资本变更为 57,000.00 万元， 由区国资委全额缴足。 5、其他重大变更事项 变更事项变更事项变更日期变更日期变更前内容变更前内容变更后内容变更后内容 第一次经 营范围变 更 2011 年 11 月 24 日 一般经营项目：资产经营、投资 经营。 一般经营项目： 项目投资、 资产经营、 对外投资、 房地产开发、 担保业务 （仅 限于控股有经营经营资格的子公司） 、 计算机技术服务、物流服务、文化产 业开发、旅游服务、工业
12、水生产供应 （仅限于控股有经营资格的子公司） 、 自营和代理各类货物和技术的进出 口，但国家限定经营或禁止进出口的 货物和技术除外、 化工公共管廊租赁、 物业管理、 房屋租赁、 土地开发管理。 关于宁波市镇海区海江投资发展有限公司 2019 年度第一期短期融资券法律意见书 5 第二次经 营范围变 更 2013 年 2 月 19 日 一般经营项目：项目投资、资产 经营、对外投资、房地产开发、 担保业务（仅限于控股有经营经 营资格的子公司）、计算机技术 服务、 物流服务、 文化产业开发、 旅游服务、工业水生产供应（仅 限于控股有经营资格的子公司） 、 自营和代理各类货物和技术的 进出口，但国家限定
13、经营或禁止 进出口的货物和技术除外、化工 公共管廊租赁、物业管理、房屋 租赁、土地开发管理。 一般经营项目： 项目投资、 资产经营、 对外投资、 房地产开发、 担保业务 （仅 限于控股有经营经营资格的子公司） 、 计算机技术服务、物流服务、文化产 业开发、旅游服务、工业水生产供应 （仅限于控股有经营资格的子公司） 、 自营和代理各类货物和技术的进出 口，但国家限定经营或禁止进出口的 货物和技术除外、 化工公共管廊租赁、 物业管理、 房屋租赁、 土地开发管理、 政府授权范围内土地收购、储备、开 发。 第一次经 营期限变 更 2011 年 11 月 24 日 1999 年 1 月 18 日至 20
14、19 年 1 月 17 日 1999 年 1 月 18 日至 2029 年 1 月 17 日 第二次经 营期限变 更 2013 年 2 月 5 日 1999 年 1 月 18 日至 2029 年 1 月 17 日 1999 年 1 月 18 日至长期 第三次经 营范围变 更 2018 年 10 月 30 日 一般经营项目：项目投资、资产 经营、对外投资、房地产开发、 担保业务（仅限于控股有经营经 营资格的子公司）、计算机技术 服务、 物流服务、 文化产业开发、 旅游服务、工业水生产供应（仅 限于控股有经营资格的子公司） 、 自营和代理各类货物和技术的 进出口，但国家限定经营或禁止 进出口的货物
15、和技术除外、化工 公共管廊租赁、物业管理、房屋 租赁、土地开发管理、政府授权 范围内土地收购、储备、开发。 项目投资未经金融等监管部门批准 不得从事吸收存款、融资担保、代客 理财、向社会公众集（融）资等金融 业务、资产经营、对外投资、房地产 开发、担保业务（仅限于控股有经营 资格的子公司）、计算机技术服务、 物流服务、 文化产业开发、 旅游服务、 工业水生产供应（仅限于控股有经营 资格的子公司）；自营和代理各类货 物和技术的进出口，但国家限定经营 或禁止进出口的货物和技术除外；化 工公共管廊租赁；物业管理；房屋租 赁；土地开发整理；政府授权范围内 土地收购、开发；化工原料（除危险 化学品）、电
16、工器材、机电设备、金 属材料、日用品、针纺织品的批发、 零售；以及其他按法律、法规、国务 院决定等规定未禁止或无需经营许可 的项目和未列入地方产业发展负面清 单的项目。 （三）发行人不属于（三）发行人不属于“地方融资平台公司地方融资平台公司” 经核查，2013 年 4 月 18 日，宁波银监局发布关于宁波市镇海区海江投资 发展有限公司调整退出为一般公司类的公告 ， 发行人已调整退出为一般公司类， 关于宁波市镇海区海江投资发展有限公司 2019 年度第一期短期融资券法律意见书 6 不属于地方政府融资平台。截至法律意见书出具日，发行人不在银监会确定的地 方政府融资平台名录中。 本所律师认为， 发行人是依法设立并有效存续的非金融企业， 具有法人资格， 其设立和变更均已取得有权部门的批准或者授权，截至本法律意见书出具之日， 发行人不存在法律、法规、规范性文件及发行人章程所规定的需要终止的情形， 其历史沿革合法合规，符合发行规范指引第二十九条、业务
