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1、金鹰持久回报分级债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2012 年第 2 号 1 金鹰金鹰持久回报分级债券持久回报分级债券型证券投资基金型证券投资基金 更新的招募说明书摘要更新的招募说明书摘要 2012012 2 年第年第 2 2 号号 基金管理人:金鹰基金管理有限公司 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 金鹰持久回报分级债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2012 年第 2 号 2 【重要提示重要提示】 金鹰持久回报分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金” )根据 2012 年 1 月 21 日 中国证券监督管理委员会 关于核准金鹰持久回报分级债券型证券投资基金募集的批复(证
2、监许可【2012】111 号)和 2012 年 2 月 13 日关于金鹰持久回报债券型证券投资基金募集 时间安排的确认函(基金部函2012133 号)进行募集。本基金的基金合同于 2012 年 3 月 9 日正式生效。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人保证本招募说明书及其摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券
3、市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 由于基金投资人连续大量赎回基 金产生的流动性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金特有 的风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策 后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 自本基金基金合同生效之日起 3 年内,本基金的基金
4、份额分为回报 A、回报 B 两 级份额,本基金合同生效之日,回报 A 与回报 B 份额配比原则上不超过 7:3;回报 A 自基 金合同生效之日起每满 6 个月开放一次,回报 B 封闭并上市交易,回报 B 单笔认购申购金 额不低于 5 万元,回报 A 和回报 B 的基金资产合并运作;回报 A 份额的风险收益特性为低 风险、预期收益稳定,但在本基金资产出现极端损失而仅够或不够支付回报 A 的约定收益 与本金的情况下,回报 A 仍可能面临无法取得约定收益乃至本金受损的风险;回报 B 份额 的风险收益特性为风险较高、 预期收益较高; 由于本基金的资产及收益将按照约定收益优先 分配给回报 A 的份额持有
5、人,在本基金资产出现损失情况下,回报 B 份额将首先面临本金 损失。因此,本基金不保本,可能发生亏损。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书及其摘要和基金合 同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长 期持有。 本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书摘要所载内容 金鹰持久回报分级债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2012 年第 2 号 3 截止日为2012年9月9日,有关财务数据截止日为2012年6月30日,净值表现截止日为2012年6 月30日,本报告中财务数据未经审计。 金鹰持久回报分级债券型证券投
6、资基金更新的招募说明书摘要 2012 年第 2 号 4 一一、基金管理人基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址: 广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址: 广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层 设立日期: 2002 年 12 月 25 日 法定代表人:刘东 联系电话: 020-83282855 联系人: 祝红 注册资本:人民币 2.5 亿元 股权结构: 股东名称 出资额(万元) 出资比例 广州证券有限责任公司 12250 49 广州药业股份有限公司 5000 20 广东美的电器股份有限公司 50
7、00 20 东亚联丰投资管理有限公司 2750 11 总计 25000 100 (二)主要人员情况 1、公司董事及监事 刘东先生,董事长,经济学硕士,高级经济师。曾在中国现代国际关系研究所、中国信 达信托投资公司驻武汉证券交易中心任职,历任中国信达信托投资公司北京营业部总经理、 证券业务总部副总经理,新疆宏源信托投资股份有限公司总经理助理兼证券业务总部总经 理,宏源证券股份有限公司党委委员、副总经理,宏源期货有限公司董事长,现任广州证券 有限责任公司总经理。 经公司第三届董事会第十六次会议选举通过, 并报经中国证监会核准, 2010年4月起担任公司董事长。 金鹰持久回报分级债券型证券投资基金更
8、新的招募说明书摘要 2012 年第 2 号 5 郑德珵先生,董事,留美经济学博士,教授,高级经济师。历任广州中山大学管理学院 讲师、副教授,美国乔治华盛顿大学助教,美国华盛顿投资咨询公司副研究员,美国世界银 行政策研究局转型经济处经济顾问。现任广州证券有限责任公司副总经理、首席经济学家, 兼任广州风险投资促进会会长,广州市政协委员,上市公司独立董事等。 栗建伟先生,董事,工商管理硕士。历任中国长城铝业公司供销处干部,广东美的电器 股份有限公司董事局秘书,美的电器董事会秘书、美的集团副总裁兼战略发展部总监等职, 现任美的集团董事,美的控股公司总裁,兼任美的电器副董事长。 温婉容女士,董事,商科毕
9、业。历任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、 景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、 德意志资产管理 (香港) 有限公司区域销售总监、 Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政 总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司, 现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。 陈炳华先生,董事,硕士,会计师。曾任广州药业股份有限公司财务部部长,对企业财 务管理有较丰富的经验,现任广州药业股份有限公司财务总监。 吴晓球先生,独立董事,国民经济管理学博士。历任江西省余江县商业局
10、秘书、中国人 民大学经济研究所主任、 中国人民大学财政金融学院副院长、 中国人民大学研究生院副院长, 现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博 导。 杜金岷先生,独立董事,博士、教授、博士生导师。历任高校讲师、副教授,现任暨南 大学教授、社会科学研究处处长,广东中青年经济工作者学会副秘书长,广东经济学会常务 理事,中华外国经济学说研究会理事、广东金融学会理事、广州留学归国人员协会理事等。 黄元生先生,独立董事,经济学硕士、副教授、高级会计师。历任中山大学会计教研室 主任及会计系副主任, 广州市康乐会计师事务所副所长及所长, 现任广州万隆康正会计师事 务所
11、主任会计师。 颜俊先生,独立董事,法学博士,资深律师,资深合伙人。曾是广东华邦世纪律师事务 所的创始合伙人,中国工商银行深圳市分行法律顾问,现任吉林大学法学院兼职副教授,金 杜律师事务所资深合伙人,中华全国律师协会会员,广东省法学会民商法研究会常务理事。 刘晓东先生,监事,工商管理硕士。曾任深圳市审计局主任科员,招商银行总行稽核部 高级审计师, 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总监, 现任金鹰基金管理有限公司监察稽 核部总监。 金鹰持久回报分级债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2012 年第 2 号 6 曾巧女士,监事,管理学学士。历任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计 经理、
12、美的集团审计监察部副部长,现任美的集团审计监察部总监。 姚万义先生,监事,大学本科。历任中共北京市纪律检查委员会北京市监察局办公厅主 任、副局长、常委等职,中国证监会北京证管办副主任、巡视员等职,现任北京证券业协会 顾问。 2、公司高级管理人员 殷克胜先生,总经理,经济学博士。曾在综合开发研究院(中国深圳) 、深圳市体改办 任职,历任深圳证监局法规处副处长、上市公司处处长,鹏华基金管理有限公司董事、常务 副总经理, 方正证券股份有限公司基金公司筹备组组长等职。 经公司第三届董事会第十六次 会议选举通过,并报经中国证监会核准,2010 年 4 月起担任公司总经理。 刘葆先生,副总经理,经济学博士
13、,副教授。历任深圳国资经营公司(商贸控股)资产 经营部总经理助理,上海复旦大学博士后流动站(金融研究方向)博士后研究员,深圳华强 集团资本经营部副部长,广州越秀集团资本经营部副经理,广州证券有限责任公司总经理助 理兼资产管理总部总经理,金鹰基金管理有限公司总经理助理等职。经公司第二届董事会第 二十一次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2008 年 12 月起担任公司副总经理。 郭容辰女士,副总经理,法律硕士。历任交通银行深圳分行公司业务部科长、交通银行 深圳华富支行行长助理、 交通银行深圳福田支行行长、 交通银行深圳分行个人金融部总经理、 零售信贷管理部总经理、 华夏银行深圳分行个人业务部总
14、经理等职。 经公司第三届董事会第 十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2010 年 10 月起担任公司副总经理。 苏文锋先生,督察长,经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书 记,南方证券广州分公司研究发展部总经理,南方证券广州分公司大德路营业部总经理,南 方证券广州分公司办公室主任, 南方证券广州分公司投资银行部总经理, 华鼎担保投资有限 公司副总经理等职,金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职,2008 年 9 月起担任公 司督察长。 3、本基金基金经理 邱新红,卡内基梅隆大学计算金融专业硕士,南京大学物理系应用物理专业学士,证券 从业经历 9 年。 曾任职于美国太
15、平洋投资管理公司 (PIMCO), 担任投资组合经理助理。 2008 年 3 月到 2010 年 6 月担任 Bayview 资产管理公司的投资经理,负责债券投资组合管理。 2010 年 8 月加入金鹰基金管理有限公司, 历任债券研究员、 , 现任本基金基金经理以及金鹰 保本混合型证券投资基金基金经理。 邱新红先生在以往工作期间从未受到监管机构行政处罚 或采取行政监管措施,不存在公司法 、 证券投资基金法等法律、法规规定的不得担任 金鹰持久回报分级债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2012 年第 2 号 7 基金管理公司基金经理的情形。 4、本基金采取集体投资决策制度 (1)投资决策委员
16、会成员有: 殷克胜先生,投资决策委员会主席,总经理; 杨绍基先生,投资决策委员会委员,首席投资官,基金经理; 杨刚先生,投资决策委员会委员,研究发展部总监; 彭培祥先生,投资决策委员会委员,基金管理部总监,基金经理; 徐海焱女士,投资决策委员会委员,集中交易部总监。 (2)固定收益投资决策委员会成员有: 殷克胜先生,固定收益投资决策委员会主席,总经理; 汪仪先生,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监; 邱新红先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理; 杨绍基先生,固定收益投资决策委员会委员,首席投资官,基金经理; 杨刚先生,固定收益投资决策委员会委员,研究发展部总监。 5、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人:李国华 成立时间:2007 年 3 月 6 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复【20