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1、交通运输部文件交监察发【2009】584号关于在全国交通运输系统推广应用交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)的通知各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅(局、委)，天津市市政公路管理局，上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，部内各单位，部管有关社团:为有效防范交通基础设施建设项目廉政风险，进一步加强交通基础设施建设领域廉政工作，交通运输部组织开展了“交通基础设施建设项目廉政风险排查与防控”课题研究，形成了交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)(以下简称防控手册)。经研究，部决定在全国交通运输系统推广应用该防控手册，现将有关要求通知如下: 一、充分认识推广应用防控手册的
2、重要意义 当前，在加快交通基础设施建设过程中，保证工程优质、资金安全、干部廉洁和群众满意，是交通运输行业迫切 需要研究和破解的重大现实问题。实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防范工作力度，是加强交通基础设施建设廉政工作的关键。防控手册把权力运行程序的公开透明作为研究重点，以交通基础设施建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并针对每个廉政风险点提出了相应的防控措施，同时明确了各廉政风险防控的责任主体，充分体现了关口前移、超前防范的监管理念，是便于交通建设单位操作的廉政工作指南。在交通运输系统推广应用防控手册，是部党组深入贯彻中央惩治和预防腐败体系工作规划
3、的创新之举，是从源头上防范交通基础设施建设领域廉政风险的有效措施，是扎实推进交通工程建设领域突出问题专项治理工作的重要举措，对于更好地防范交通新一轮大建设大发展时期的廉政风险，促进交通运输事业又好又快发展具有十分重要的意义。 二、准确把握防控手册的基本内容 防控手册分为三个部分，第一部分为“交通基础设施建设项目流程图”，包括“交通基础设施建设项目总流程图”和涉及工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段共14个方面的17张分项流程图，合计为18张流程图。为明确交通基础设施建设项目中哪些环节是廉政风险高发、易发环节，防控手册将风险等级划分为三级，用不同颜色分别加以标示。第二部分为与各分项流程
4、图相对应的“廉政风险点及防控措施一览表”。通过“流程所处环节所涉对象廉政风险点防控措施责任主体”的对应关系，使防控手册更具有直观性和操作性。在制定防控措施过程中，一方面注重将现有规定细化，另一方面将创新性的措施融入其中，特别是引入了大量的信息技术防控手段，将电子监察等措施最大限度地加以运用。第三部分为“重点制度建设指南”，列出了现行法律、法规以外的防范交通基础设施建设项目廉政风险应当建立健全的有关制度和规定，供参考和借鉴。 三、加强对防控手册推广应用工作的组织领导 推广应用防控手册，是交通运输系统加强基础设施建设领域廉政工作的一项重要举措。各地交通运输部门要加强领导，精心组织，有计划有步骤地组
5、织开展好防控手册的推广应用工作。 一要组织学习，统一认识。理论研究的目的在于指导实践。各单位要认真组织工程建设、设计、施工、监理等单位学习防控手册，把组织学习作为开展教育的重要手段和推广应用的基础性、常态性和先导性工作，使各级领导干部特别是业务部门和岗位人员充分认识防控手册应用的重要意义，切实把握防控手册的基本内涵，提高推广应用防控手册的自觉性。 二要加强领导，落实责任。各级交通运输主管部门要紧密结合工程建设领域突出问题专项治理工作和“制度落实年”活动，切实加强对防控手册推广应用工作的领导。项目建设单位是防控手册应用的责任主体，要明确主管领导、牵头部门和任务分工，选取重点工程建设项目安排部署好
6、防控手册实施的各阶段工作。纪检监察部门要发挥组织协调、督查推进和监督执行的职能作用，确保防控手册推广应用工作取得实效。 三要因地制宜，不断完善。交通基础设施建设项目廉政风险点是动态的，防控措施也不是一劳永逸的。各地要紧密联系实际，针对新情况、新特点，不断创新工作思路，创新工作方法，不断丰富和发展防控手册，使防控手册的应用更具针对性和实效性。 本防控手册适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项目，水运建设项目可参考执行。推广和应用防控手册过程中如有意见和建议，请及时反馈驻部纪检组、监察局。 特此通知。附件:交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)主题词:推广廉政风险防控手册通知抄送:
7、中央纪委，监察部，中央治理工程建设领域突出问题工作领导小组办公室。交通运输部办公厅 2009年10月30日印发交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)中华人民共和国交通运输部说 明一、结构说明 本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。 本手册共分为三个部分: 第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。 第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及
8、防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程所处环节所涉对象廉政风险点防控措施责任主体6列。本手册共排查出163个风险点(其中:直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个)。 其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。 第三部分:重点
9、制度建设指南。为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。 本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。二、标示说明 本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。 (一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示：方框一:普通环节 方框二:黄色预
10、警方框三:橙色预警 方框四:红色预警 (二)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角、两个粉红色三角和三个粉红色三角对其依次进行标示。未标示的，为一般风险。参见以下范例: 影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。 (三)针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星、两颗蓝色五角星和三颗蓝色五角星对其依次进行标示。未标示的，为一般常规措施。参见以下范例: 在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。 (四)针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字标示。参见以下范例: 运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对
11、报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统; (五)为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。未标识的，为直接廉政风险点。参见以下范例: 2.围标、串标。三、应用说明 (一)适用范围 本手册适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项目，水运建设项目可参考使用。 (二)应用主体 本手册的应用主体为建设单位，其为本手册的操作者、实施者及各项具体制度的建立者、执行者。同时行政监督部门在其相应监督权所涉范围内，也成为应用主体。 (三)应用方式 本手册建立的是一个开放式的框架，仅提供了廉政风险的排查和防控的工作思路。各单位在应用过程中，可以在此基础上结合自身实际
12、情况进一步细化。对建设(管理)单位而言，可同时按照岗位职责进行廉政风险排查。通过排查，梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，继而制订相应的防控措施，最终达到“工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意”的目的。交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、交通基础设施建设项目总流程图1项目预可、工可前期工作阶段9计量管理8安全管理7质量控制6分包管理5材料采购4招标、投标3征地、拆迁2勘察、设计14竣工验收12交工验收11项目资金管理建设实施阶段10设计变更及索赔管理交竣工验收阶段13竣工决算审计、缺陷责任期二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施一览表1、项目预可、工可
13、工作1)流程图各级交通运输主管部门根据规划提出开展项目预工可签订项目预工可研究 委托合同选择承担单位承担单位开展预工可研究 委托合同承担单位开展预工可研究向行政审批主管部门提交项 目预工可报告，申请批复承担单位提交项目 预工可报告交通运输主管部门审查2)廉政风险点及防控措施一览表项目预可、工可工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 1、项目预 可、工可选择承担单位负责前期工作的交通业务部门人员1.采用不正当手段，选择与其有利益(利害)关系的单位;2.为谋私利，对研究费用审批不严。1.公开招标选择承担单位，确定研究费用;2，如不公开招标，经行政监
14、督部门核准后，采用邀请招标、竞争性谈判等方式选择承担单位，确定研究费用。负责前期工作的交通业务部门承担单位开展预工可研究承担单位项目负责人1.过分迁就地方要求，增加不合理工程规模，2.研究深度不足，研究成果存在重大缺陷。1.督促承担单位建立健全质量保证体系，并跟踪检查;2.制定线外工程和附属工程建设标准和管理办法。交通运输主管部门审查负责前期工作的交通业务部门人员默认、故意放任承担单位在开展预工可过程中存在的以上两项风险。建立预、工可研究质量评估与考核制度。2、勘察设计工作1)流程图确定勘察设计及 咨询单位工程勘察设计签订勘察设计合同设计文件审查设计文件修改交通运输主管部门 审批正式出版设计文件2)廉政风险点及防控措施一览
