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1、中国高科技标准呼唤“新全球主义” 2004 年 7 月 20 日 ，“新全球主义：我国高科技标准战略研讨会”将在京召开，该研讨会由著名咨询机构互联网实验室主持，著名经济学家、 IT 研究专家和实业界人士参与，共同商讨我国高科技标准战略。 当前，高科技标准和知识产权问题正在成为社会关注的热点。一连串的反倾销、技术壁垒和知识产权诉讼给“中国制造”带来了巨大危机， WAPI 事件给中国高科技标准以巨大打击。全美亚洲研究所针对“中国标准”问题，抛出反对中国制定标准的特别报告。在这个背景下，互联网实验室召开研讨会，探讨我国高科技标准和高科技产业前途和出路，并发布新全球主义：我国高科技标准研究报告。 报告
2、分为五个部分：第一部分理性分析我国高科技产业发展遭遇到危机和深刻原因。第二部分详细探讨标准的规则和秩序，并指出目前我国的标准政策的缺陷。第三部分分析旧全球主义的标准秩序，指出旧全球主义存在结构性缺陷，必将为新全球主义标准秩序取代。第四部分提出新全球主义的标准战略，并指出后发国家如何制定标准，构建新全球主义标准秩序。第五部分，分析我国和平崛起的各种战略思路，指出我国只有通过标准战略才能实现崛起。 目前我国已经启动了一系列的高科技标准，包括 TD-SCDMA 、闪联和 WAPI 等。但是，我国标准政策和行动中，重采标参标，轻自主制定；重政府领导，轻企业主导；重标准制定，轻产业推广；重标准文本，轻知
3、识产权的倾向，以及部分分割、地区分割、战略分散的缺陷。严重制约我国高科技标准和产业的发展。 研究指出，市场换技术、制造大国、政府主导和企业单干的思路都存在问题，中国必须通过制定高科技标准实现产业的发展、经济的繁荣和国家的和平崛起。自主制定标准已经摆到中国的目前，随着旧全球主义标准秩序的转型、中国企业技术实力的提升、我国巨大的市场的等优势，通过适当的战略，中国有能力制定自主知识产权标准。 要建立“新全球主义”的高科技标准体系：一、要改变过时的标准政策，抛弃单纯的“采标”和“参标”的思想。接受国际标准的同时，大力提倡自主知识产权标准的制定。逐步建立完善自己的知识产权战略和政策，要将知识产权政策、产
4、业研发政策和标准化政策协调起来。在制定标准的过程中，我国政府部门间必需协调一致。二、反垄断法（规则保障）的制定。近 10 年来，跨国公司凭借技术、品牌和规模等优势，在中国经济各个领域强势扩张，已经影响到国内企业充分、自由、公平地参与市场正常竞争。中国应加快修订反不正当竞争法和制订反垄断法。对中国本土企业和本土市场进行合理的保护。三、倡导企业主导的标准制定。企业是创新的主体，也是标准制定的主体。国家需要转变自身的创新体系，通过企业创新体系和国家创新体系的良性互动，实现国家创新体系的完整和发挥效能。建立以企业为主导的标准制定与产业化的体制。四、充分鼓励行业协会真正代表企业的利益，鼓励行业协会成为技
5、术联盟和技术标准的支撑力量。 前言我国民用高科技发展已经从封闭阶段、改革开放阶段进入全球化阶段。这个阶段我国企业在全球和本土市场都面临巨大的危机。原因是全球化使本土优势逐步消失，全球产业研发和市场成为新的竞争力。目前，中国高科技企业和中国高科技产业还处于发展的中间地带。中国的高科技产业，要么形成自己的产业核心链条，要么沦为产品和要素市场。中国的高科技企业，要么建立自己的产业地位，要么重新沦为加工车间。要么提升要么下沉，这是中国的问题，也是中国面临的选择。 我国民用高科技发展已经从封闭阶段、改革开放阶段进入全球化阶段。这个阶段我国企业在全球和本土市场都面临巨大的危机。原因是全球化使本土优势逐步消
6、失，全球产业研发和市场成为新的竞争力。目前，中国高科技企业和中国高科技产业还处于发展的中间地带。中国的高科技产业，要么形成自己的产业核心链条，要么沦为产品和要素市场。中国的高科技企业，要么建立自己的产业地位，要么重新沦为加工车间。要么提升要么下沉，这是中国的问题，也是中国面临的选择。标准是一种产业和经济的秩序，往往也是产业存在的技术方案。标准对内可以促进产业、分工和贸易的发展，对外意味着技术壁垒和产业壁垒。标准对垂直链条意味着产业利益分配的工具，对横向竞争者意味着产品差异化的能力降低。标准包含知识产权，是公共利益和私人利益的融合物。技术专利化-专利标准化-标准许可化是标准运作的基本模式。标准是
7、新的企业和国家的核心竞争力来源，标准的利益分配，涉及标准的拥有者、管理者和使用者，涉及企业利益、产业利益和国家利益。随着标准时代的到来，发达国家纷纷从技术战略发展到标准战略，从技术立国到知识产权立国。我国标准政策还存在重大缺陷，阻碍我国标准化和产业的发展。发达国家和垄断企业通过国家标准战略、企业标准战略、国际标准组织和规则，将知识产权和标准体系揉合在一起，占据了高科技各个产业的发言权，制定有利于自己的标准体系，维护有利于自己的标准秩序。发达国家和垄断企业希望和迫使后发国家及其企业遵从自己建立的标准体系和标准秩序，标准制定的单边主义是标准秩序的旧全球主义的表现。旧全球主义是一种不合理的标准秩序和
8、经济秩序，它通过国际组织和规则、市场势力、政府谈判和知识霸权等种种手段，强化自己的全球垄断地位不断打击标准秩序中的竞争者，过分追求私人利益的同时不惜压抑和损害公共利益的发展。旧全球主义本质是一个封闭的体系，是一个经济秩序和经济发展失衡的体系。随着产业技术发展进一步复杂化，市场、政府、制造、设计和人才等多个因素在标准制定中发挥作用，后发国家的觉醒、认识标准规则参与标准制定等因素，世界将从简单标准时代开始朝复杂标准时代过渡，发达国家和垄断企业控制标准和产业的能力下降，世界会逐步形成更加复杂和更加均衡的标准秩序。旧全球主义将会逐步被新全球主义取代。新全球主义是一种新的标准秩序，也是一种新的经济秩序。
9、它强调标准也应该在垄断和竞争之间保持均衡发展，从而使得私人利益和公共利益能够保持均衡发展。新全球主义的关键在于后发国家及其企业参与标准制定，通过消除标准秩序中的垄断，改善全球体中存在的低效率。后发国家从公共利益、经济利益、政治利益和技术利益角度都应该参与全球标准制定。后发国家可以通过一系列的战略和务实的行动推动自主知识产权标准的制定与推广。后发国家的企业从提高产业地位、获取竞争优势和产业利益的角度都应该参与标准制定。时机选区、组合战略、市场导向和技术联盟是后发企业制定标准的核心问题。政府和企业密切协调和配合是建立自主知识产权标准的关键。中国的和平崛起，市场换技术的思路、比较优势的思路、政府主导
10、的思路和企业单干的思路都存在致命的缺陷，不能取得最终的成功。中国必须通过新全球主义的标准战略实现和平崛起。ICT产业转型给中国带来巨大的机会，中国的市场巨大、制造和人才优势、先行企业的技术实力的提升是中国标准的基础，中国可以通过国家联盟战略和相关政策的改革促进中国标准的制定和推广。中国的企业需要抓住产业转型的机会、以市场为导向，以企业联盟为基础、以提高研发能力为支点，以政府的支持为后盾，参与标准制定，提升自己的竞争力。中国目前已经出现TD-SCDMA、RFID、EVD、IPV6、AVS、闪联、WAPI等运作中的标准。中国标准的成功必将带来中国高科技企业群、产业群和国家经济实力的全面提升，实现从
11、信息大国到信息强国、从制造大国到科技强国的转变，实现国家科技创新体制、国家知识产权和标准化的制度全面创新，最终实现真正的和平崛起。第一章 中国的危机第一节 历史回顾我国民用高科技的发展过程大致可以分为三个阶段：第一阶段：封闭阶段。改革开放以前，严格地说我们过去没有民用高科技产业，主要经济集中在低水平的简单制造工业。u第二阶段：改革开放阶段。改革开放以来，使我国民用高科技产业发展的黄金时期，多个制造产业总量居世界第一。u第三阶段：全球化阶段。加入WTO以后，我国民用高科技产业遭遇到最大的危机。u1.1.1 封闭阶段：落伍封闭阶段，我国民用高科技发展缓慢，而且与全球高科技的分工和竞争相隔绝。闭关锁
12、国的战略使我国高科技落后于发达国家，使我国民用高科技处于全球高科技产业链的下游和低层。1.1.2 改革开放阶段：兴起改革开放以后，我国民用高科技在引进和学习的基础上发展迅速，这一时期的发展主要得益于三个原因：本国的巨大消费市场驱动；跨国企业进入中国尚处于学习阶段；中国尚存在一定贸易壁垒。这一时期是中国企业发展的黄金时期，竞争的焦点是产品的竞争，中国企业凭借本土优势夺得头阵！中国PC发展迅速，成为亚洲最大的PC机市场；中国企业联想成为亚洲顶尖的PC制造和分销企业。家电行业更是赢得漂亮，凭借低成本和低价格在世界家电市场占有重要席位。胜利被广泛传播，并归功给“中国制造”。1.1.3 全球化阶段：危机
13、加入WTO协议标志着我国民用高科技发展进入全球化阶段。这一阶段刚刚开始，但是我国民用高科技产业开始遭到各种各样危机。危机的原因源于三个变化：首先是竞争环境发生变化，知识产权成为商业竞争的重要硬约束。其次是竞争规则发生变化，核心技术和技术标准在竞争中发挥越来越大的作用。再次是竞争对手发生变化，竞争对手没有丧失自己全球化优势前提下，逐步本土化。而本土公司目前还没有积极和有效的面对环境的变化。第二节 全球化阶段的危机1.2.1 环境变化带给中国制造的危机中国加入WTO的TRIPs协议，表明中国承认“知识产权是一种私权”，中国和中国企业必须接受TRIPs协议的约束，而深刻教会中国企业何为TRIPs协议
14、的，是一笔又一笔惨重的学费，而且可能是一笔无限期的学费。（一）3C和6C、1C诉家电自2002年以来，国产DVD的出口就不断地面临着国外专利收费集团的“挑战”。国外的四家专利收费集团“3C”（飞利浦、日本索尼、先锋）、“6C”和法国汤姆逊（1C）及EMPEG提出向中国DVD收取专利费，四家专利集团每台专利收费合计10美元左右。到目前为止，“3C”、“6C”分别与中国机电商会、中国音响协会签订了DVD会谈备忘录，部分企业与“3C”、“6C”单独签订了协议。以飞利浦为首的欧洲制造商从2002年开始，以我国产的DVD没有获得知识产权认证为名，通过欧盟成员国海关扣押中国DVD产品，使国产DVD出口陷入
15、了艰难的境地。而“6C”自第93届广交会开始，派员前来调查中国DVD企业专利情况。在最近的第95届广交会上，“6C”再度向中国机电产品进出口商会和大会投诉站提供了一份30余家侵权企业名单，要求对侵权企业的行为采取措施。（二）家电反倾销1988年欧盟开始对中国彩电“反倾销”立案；1991年起对中国小彩电征收153的最终反倾销税；1993年起，针对中国中大彩电，把该项税率抬高至256，实际上阻止了中国彩电进入欧盟市场。1995年8月后，欧盟对中国彩电开始了长达40个月之久的超长期“反倾销复审”；1998年10月，欧盟在减免韩国彩电进口税率的同时对中国彩电提出了变本加厉的“反倾销”议案，对所有中国彩
16、电计征446的反倾销税。美国国际贸易委员会在美国当地时间2004年5月14日经投票一致认定，中国对美国的彩电出口损害了美国当地电视生产商的利益，这意味着中国出口美国的彩电将面临4.35%至78.45%的进口关税。对美出口受阻，中国彩电上市公司业绩将受到较大影响，销售收入下滑已成定局。（三）思科诉华为2003年春节前夕，思科向德州地方法院起诉华为侵犯了思科的知识产权。诉讼的核心问题涉及思科的增强内部网关路由选择协议（EIGRP）源代码。德州法院裁决华为的通用路由选择平台（VRP）软件不能使用这些代码。此举旨在阻击华为路由器在美国市场的销售。由此，我们看到，发达国家和垄断企业通过反倾销、专利税和要求绕道现有技术的做法，阻击中国公司的产品在全球范围里的销售，增加中国企业全球化的难度；使得本土企业的“中国制造”的低成本优势荡然无存。1.2.2 规则变化带给中国标准的危
