电力设计企业三体系程序文件.doc

《电力设计企业三体系程序文件.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《电力设计企业三体系程序文件.doc（56页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、新疆博峰源电力设计院(有限公司 ) QP/BFY-00 -2013某某某电力设计院（有限公司）程序文件依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004GB/T28001-2011编制 编 号： QP/ BFY A-2013编 制 人： 编制小组 审 核 人： 批 准 人： 受控状态： 2013年11月10日发布 2013年11月10日实施序号编 号名 称页码1QP/BFY -01-2013方针、目标和管理方案控制程序32QP/BFY-02-2013危险源识别和风险评价控制程序73QP/BFY-03-2013环境因素识别控制程序124QP/BFY-04-2013法律、法规和其它要求

2、程序155QP/BFY-05-2013合规性评价控制程序176QP/BFY-06-2013文件控制程序197QP/BFY-07-2013记录控制程序248QP/BFY-08-2013管理评审控制程序269QP/BFY-09-2013人力资源管理控制程序2910QP/BFY-10-2013电力设计工作程序3311QP/BFY-11-2013信息交流与协商控制程序）3512QP/BFY-12-2013内部审核控制程序3813QP/BFY-13-2013顾客满意度评价程序4114QP/BFY-14-2013不合格设计控制程序4315QP/BFY-15-2013纠正和预防控制程序4516QP/BFY-

3、16-2013应急准备与响应控制程序4817QP/BFY-17-2013事故调查与处理管理程序5018QP/BFY-18-2013环境职业健康安全绩效监视与测量控制程序5219QP/BFY-19-2013环境职业健康安全运行控制程序54方针、目标和管理方案控制程序QP/BFY-01-20131.0 目的 为了保证公司制定的职业安全卫生和环境目标的完成，以及管理方案在计划时间内得以顺利实施，特制定本程序。2.0 适用范围 本程序适用于公司制定的职业安全卫生和环境目标及管理方案评审与修订工作。 3.0 职责3.1 最高管理者确定质量环境职业健康安全方针，并负责方针、目标管理方案的批准。3.2 管理

4、者代表组织目标、指标的制定，负责目标、管理方案的审核，并负责监督方针、目标、指标与管理方案的实施。3.3 经营部负责质量环境职业健康安全管理方案的编制，并监督验证实施力度。3.4 各部门负责质量环境职业健康安全方针、目标与管理方案的具体实施。4.0 工作程序4.1 质量环境职业健康安全方针1）质量环境职业健康安全方针的制定公司最高管理者以加强质量环境职业健康安全为目的，针对公司的实际情况，适当考虑相关方的要求，批准质量环境职业健康安全方针并形成文件，传达到全体员工。2）质量环境职业健康安全方针应确保符合以下要求： a) 适合于公司的电力设计性质和规模、过程和活动特性及质量环境职业健康安全风险；

5、 b) 对防止人身伤害与健康损害的持续改进、风险控制作出承诺； c) 对遵守有关法律、法规和其他要求作出承诺； d) 为建立和评审质量环境职业健康安全目标提供框架和基础；e) 与公司的总体经营方针相一致并形成文件f) 将方针传达到体系控制下的相关人员，使其认识各自的健康安全义务。g) 考虑相关方或公众的要求。h)定期对方针进行评审，以确保方针的适宜性。3）质量环境职业健康安全方针的更改 公司每次管理评审，需对方针予以重新评价。若方针需要更改时，须经最高管理者批准，形成文件后重新传达。4）质量环境职业健康安全方针的宣传 a) 通过质量环境职业健康安全管理手册的发放，内部刊物、采用宣传栏宣传等方式

6、对公司各级管理者、专业技术人员以及操作人员进行方针的宣贯； b) 人事部负责对全体员工进行质量环境职业健康安全方针的培训，以确保对方针的充分理解5）质量环境职业健康安全方针的公开 最高管理者应考虑相关方或公众的要求，以适当的方式公开质量环境职业健康安全方针。4.2 质量环境职业健康安全目标1）质量环境职业健康安全目标的制定：a) 管理者代表于每年初组织员工根据方针、本年度质量环境职业健康安全绩效评价结果以及其他外界因素的变更，制定或修改质量环境职业健康安全目标，由管理者代表审核后，报最高管理者批准生效；b) 管理体系建立之初的质量环境职业健康安全目标，由管理者代表根据对质量环境职业健康安全现状

7、初评结果组织制定并审核，报最高管理者批准后予以传达和实施。2）目标的制定应考虑以下几方面的内容：a) 质量环境职业健康安全方针的内容：b) 有关法律、法规及其他要求：c) 客户、员工要求及相关方信息与要求：d) 公司在电力设计中的主要风险：e) 质量环境职业健康安全持续改进的承诺：f) 可选择的最佳技术方案，以及经济上、运作上的可行性；g) 实施的进度以及可调整性的要求；h) 体现目标的逐层分解、量化后纳入各相关职能部门，即目标明确具体可测量。 3）目标的更改 当出现以下情况时，应对目标进行评审或修订，以确保质量环境职业健康安全目标的适宜性和有效性。a)市场形势发生变化；b)法律、法规及有关标

8、准更新或修订；c)产品和服务过程和活动发生变化；d） 公司组织结构或部门的职能发生变化；e)客户、员工或相关方提出要求；f)各种不可抗拒的自然灾害影响等。 目标由经营部根据评审结果进行更改，经管理者代表审核后报最高管理者批准生效。4）目标的宣贯 a) 通过发放文件、内部会议、宣传栏等方式对公司各级管理者、专业技术人员以及操作人员进行质量环境职业健康安全目标的宣传； b) 由经营部组织各部门对员工进行目标的培训，确保全体员工清楚公司及本部门的目标，并付诸实施。5）目标的公开 客户、相关方或公众要求公开公司的目标时，需经过最高管理者核准。 4.3环境职业健康安全管理方案1）管理方案的编制 a) 环

9、境职业健康安全管理方案由经营部于每年初依据目标和指标制定，经管理者代表审核后，报最高管理者批准生效； b) 环境职业健康安全管理方案应涉及与实现质量环境职业健康安全目标有关的全部可能的活动（如电力设计过程、采购过程、服务过程 等）、资源及具体措施。2）环境职业健康安全管理方案主要包括以下内容： a) 依据的质量环境职业健康安全目标； b) 方法措施、技术手段； c) 设施设备的安全性； d) 执行部门与负责人； e) 启动日期与完成期限等。3） 环境职业健康安全管理方案的更改当因措施（或手段）发生变更、目标变化需要修改管理方案时，由更改申请者以文件更改申请单的形式交相关管理部门审议，经管理者代

10、表审核，最高管理者批准后，由行政人事部执行更改。4）环境职业健康安全管理方案的实施与监督验证环境职业健康安全管理方案以受控文件的形式发至各相关职能部门具体实施，由经营部负责对管理方案实施的进度与效果进行监督验证。5.0 相关文件 文件控制程序 管理评审控制程序6.0 记录环境职业健康安全管理方案文件更改申请单危险源辨识和风险评价控制程序QP/BFY-02-20131.0目的 最大限度的识别出公司在电力设计过程中的危险源，并使其得到充分识别和评价，并得到有效控制，确保员工在电力设计过程中健康和安全得到保障。2.0 适用范围适用于公司办公区域和野外勘察过程中危险源辨识、风险评价及控制。3.0 职责

11、3.1 最高管理者负责不可接受风险及管理方案、控制措施的批准。3.2 经营部:1）确定公司不可接受风险并编制清单，2) 监督相关部门制定重大危险因素的管理方案或控制措施3) 组织危险源辩识与风险评价及控制的更新工作。3.3 各部门负责制定本部门危险源和风险，制定预防控制措施并组织实施。4.0 工作程序4.1 危险源辨识的策划、组织和准备1）经营部制定公司质量环境职业健康安全危险源辨识和风险评价的方案和方法，并发放各部门。2）经营部组织协调、指导并监督各部门开展危险源辨识和风险评价工作。4.2 危险源辨识1）危险发生的基本原因 a) 设计人员的不安全行为；b) 电力设计设施设备及物品的不安全状态

12、；c) 不规范的管理。2）危险源辨识和风险评价应考虑以下方面：a 公司所从事的各项活动、服务任务及服务的全过程，包括常规和非常规活动；b 所有进入活动场所的人员的活动和所有设计场所内的设施设备；c 所有活动中：人的不安全行为、物的不安全状态及不规范的管理；d 与质量环境职业健康安全管理体系及其有关活动的变更及其运行过程的影响。e 组织提供的工作场所的基础设施、设备和材料。f 所有与风险评价和实施必要控制措施的适用法律义务。g 工作区域、过程、设备等的设计，包括其对人能力的适应性。3）危险源辨识应考虑的问题 过去、现在、将来三种时态：a） 过去时态：如库存物品由于过期、老化等可能具有的危险；b）

13、 现在时态：目前各部门电力设计活动中存在的各类危险；c） 将来时态：新、改、扩建电力设计电力设计、新设备即将运行可能存在的危险状态。 正常、异常、紧急三种状态：a) 正常状态：员工按岗位要求履行职责、设备正常运行状态；b) 异常状态：计划内检修、操作、新、改、扩电力设计的验收、启动投运状态；c) 紧急状态：可合理预见，但不可预见何时发生的危险状态，如 火灾、触电等。4）造成人员伤害、设备、设施损坏的类型：5）危险源辨识方法：询问和交流、现场观察等多种方式及其组合。6）各部门组织危险源辨识小组成员对涉及到的所有电力设计及管理活动进行质量环境职业健康安全危险源辨识，确定电力设计活动可能导致的事故，

14、形成危险源清单。4.3 风险评价1）风险评价的方法采用划分危险等级的方法设计条件危险源评价法（LEC法）。LEC法是一种相对评价方法，用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价设计条件危险程度，危险等级越高，则风险越高。其公式是：D=LEC其中：L发生事故的可能性大小E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度C一旦发生事故会造成的损失后果D危险性 L的取值参考为：E的取值参考分数值事故发生的可能性分数值暴露于危险环境的频繁程度10完全可以预料（会发生）10连续暴露6相当可能发生6每天工作时间内暴露3可能发生，但不经常3每周一次，或偶然暴露1发生的可能性小，属于意外2每月一次暴露0.5很不可能发生，

15、可以没想到1每年几次暴露0.2极不可能发生0.5非常罕见的暴露0.1实际上不可能发生C的取值参考为：分数值发生事故产生的后果（对人身）发生事故产生的后果（对设备）100大灾难，许多人死亡电力设施损坏，损失达1000万元；或火灾损失达100万元40灾难，数人死亡电力设施损坏，损失达300万元；或火灾损失达30万元15非常严重，一人死亡电力设施损坏，损失达10万元；或火灾损失达1万元7严重，重伤导致主设备停运且直接损失在1万元以上3重大，致残导致设备停运1引人注目，需要救护造成设备二类障碍D的取值参考为：分数值危险程度危险等级320极其危险，不能继续设计5级160-320高度危险，要立即修改4级7

16、0-160显著危险，需要修改3级20-70一般危险，需要注意2级20稍有危险，可以接受1级2）各部门根据危险性评价法“LEC法”对危险源辨识结果进行危险级别的划分，形成危险源清单。4.4 确定不可接受风险依据：1）凡符合下列条件之一的均应判定为不可接受风险：a) 不符合法律、法规及其它要求的；b) 曾经发生过事故仍未采取控制措施的；c) 相关方有合理的抱怨或要求；d) 直接观察到可能导致事故的危险，且没有适当的控制措施；e) 依据LEC法判定风险等级为四级以上的危险源。2）各部门根据各项目确定的危险源及评价结果形成本项目的不可接受风险清单，汇总至经营部。3）经营部将组织相关人员对各部门确定的不

17、可接受风险进行审议，汇总形成公司和该项目的不可接受风险清单，报公司最高管理者审批后发至各部门。4.5 不可接受风险风险控制1）经营部组织相关部门及员工代表根据公司实际情况，策划并制定对不可接受风险进行控制所需的目标、管理方案，通过控制程序、培训需求等控制措施报公司最高管理者审批。2） 不可接受风险控制的责任部门根据管理方案，落实具体的风险控制措施并组织实施。3) 各部门对本部门未制定管理方案的不可接受风险，制定相应的控制措施，确保不可接受风险始终处于受控状态。4.6 监督检查1）经营部对各部门所采取的风险控制措施或管理方案的实施进行跟踪检查和监测，如未达到预期效果，责任单位进行原因分析，重新修

18、订或调整控制措施、管理方案并实施，直至达到预期效果。2）若责任部门未按照管理方案的要求采取控制措施的，按事故和调查处理控制程序执行。3）经营部向管理者代表提供危险源辨识、风险评价和风险控制的结果，作为制定质量环境职业健康安全目标和进行管理评审的依据。4.7 危险源辩识与风险评价的更新1）当发生以下情况时，对危险源要重新识别、评价和补充：a) 法律、法规及其他要求发生变化时；b) 相关方又合理抱怨是时；c) 新建、改建、扩建项目及电力设计条件发生变化时，应按照“三同时”的要求，由责任部门会同经营部，对其进行危险源辨识与风险评价并实施控制。2）质量环境职业健康安全危害辨识和风险评价每年度进行一次，

19、必要时可随时进行。5.0 相关文件法律、法规及其他要求识别与获取程序事故和调查处理控制程序质量环境职业健康安全运行控制程序文件控制程序6 0记录 危险源清单不可接受风险清单环境因素识别控制程序QP/BFY-03-201310目的 减少环境污染和环境风险，促进环境保护，以可持续发展满足相关方要求。2.0适用范围 适用于公司的 办公区域和勘察过程等所涉及的环境污染控制。3.0 职责3.1 管理者代表：批准重要环境因素清单；3.2 各部门负责环境因素的辨识、评价，负责填写环境因素辨识、评价表，并上报行政人事部；3.3 经营部对各部门的环境因素进行汇总，识别出重要环境因素， 并对重要环境因素制定出管理

20、方案 。4.0工作程序4.1 环境因素的识别4.1.1 对环境因素的识别应考虑三种状态（正常、异常、紧急）和三时态（过去、现在、将来）4.1.2 环境因素识别时应包括a）由于公司办公区、勘察的环境所排出的水、气、声、碴、废以及资源、能源的消耗给公司、周围居民、地区等造成的环境影响；b）公司必须识别的原材料以及各相关方的活动所产生的环境影响；c）正常运行条件、异常运行条件以及可以合理预见的情况或紧急状态（如火灾、爆炸事故）所伴随的潜在的重大环境影响；d）以往遗留的环境问题，现场的、现有的污染及环境问题，以及电力设计实施、交付中的活动可能带来的环境问题和将来潜在的法律、法规和其它要求。4.1.3

21、环境因素的识别具体可采用多因子分值法。4.2 对环境因素的评价4.2.1评价时机a）公司管理体系建立之初进行 环境评价；b）以电力设计项目为对象，在设计前进行；c）在相关法律法规变更或追加、涉及到新开发或修改的活动、产品或服务、以及相关方等要求情况下，可适时进行环境影响评价。4.2.2评价依据a）环境影响的范围b）环境影响的持续性或可恢复性c）环境影响发生的频次d）资源消耗程度e）相关方关注程度f）环境法律法规符合性4.2.3评价方法环境因素的评价方法采用多因子综合打分法。如下表：评价因子等级描述得分评价因子等级描述得分a环境影响范围因子周边性小影响1b 严重性一般1区域性大影响3可以恢复3全

22、球性大影响5严重5c发生频次因子每周发生1次1d 资源消耗程度因子消耗较小1每周发生1次3消耗一般3每周连续发生5消耗较大5e相关方关注程度因子不为关注1地区性关注3社会性关注5f1环境法律法规符合性因子符合1f2等标污染负荷因子：（场界噪声-场界噪声标准）=-7dB1超标3-7dB-3dB3严重超标5-3dB5f3等标污染负荷因子：污水pH值6.5pH8.51f4等标污染负荷因子：固体废物生活废物36pH6.5,8.59,pH65危险废物5附注：M=a+b+c+d+e+fi15(i=14)定为重要环境因素。4.3 经营部 根据规定的时间向公司有关部门发放“环境因素识别排查表”，并交予经营部。

23、4.4 经营部组织相关人员依据各部室报送的“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，汇总、并将“重要环境因素清单”报管理者代表批准。4.6 经营部应制定相应的管理办法对环境因素实施有效的管理，对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，要制定具体的计划措施。4.7 在法律法规变更或追加，涉及到新开发和修改的技术电力设计，以及相关方要求的情况下，技术组要及时进行环境影响评价，及时更新环境因素。4.8 环境因素的管理4.8.1经营部应对公司环境目标和指标进行分解和落实，记录有关环境表现，定期评价是否符合法律、法规和公司设立的目标、指标及其它要求；4.8.2经营部根据 “重要环境因素清单”，应制定相应

24、的管理方案和/或应急预案，责任到部门/岗位；4.8.3当监视和测量结果出现不符合时或可能发生事故及紧急情况时，执行应急准备与响应控制程序。5 相关/支持性文件法律、法规与其它要求控制程序不符合、纠正与预防措施控制程序应急准备与响应控制程序监视和测量控制程序记录控制程序环境因素管理方案6 记录环境因素清单 重要环境因素清单 法律、法规和其它要求识别与获取程序QP/BFY-04-20131.0 目的 用来确定公司在电力设计过程中适用的法律法规和其它应遵守的要求，并建立获取这些法律、法规和其他要求的渠道。2.0 适用范围本程序适用于与公司电力设计有关的质量环境职业健康安全活动相关的国家、地方的法律、

25、法规、标准和其它要求的控制。3.0 职责行政人事部1） 负责收集与本公司质量环境职业健康安全控制活动有关的法律、法规和其它要求，确认其适用性并制定法律法规和其它要求清单；2） 负责对收集的文件进行审核，检查是否符合检索要求。3）负责保存相关法律法规和其它要求的原件，负责向各部门发放清单和相关的法律法规文件。4）各部门负责将相关法律法规和要求传达给员工并遵照执行。4.0 工作程序4.1 与公司相关的国家及地方法律法规和其它要求包括：1）国际公约；2）国家有关质量环境职业健康安全的法律法规及各部委规章；3）国家标准及行业标准；4）地方质量环境职业健康安全保护规章、标准；5）其它相关执法部门的通知、

26、公报等。4.2 获取方法公司行政人事部经常与省、地市级技术质量监督、安检及社会保障部门保持联系，获取相关的国家及地方最新有关产品质量、质量环境职业健康安全法律、法规、标准及其它要求，也可通过政府机构、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、报刊杂志、认证、咨询机构等渠道补充，以确保公司能够得到最新文本。4.3 确认及分发1）行政人事部根据以下条件确认所获得的法律法规及其它要求的适用性：a) 是否与公司质量环境职业健康安全管理体系有关；b) 是否为最新版本。2）由行政人事部确认并制定法律法规和其它要求清单，经最高管理者审批后，将法律法规和其它要求清单中的文件汇编成册，由行政人事部将原件备案保存，并将

27、复印件发至公司相关部门。3）当上述外来文件更新时，应及时修订法律法规和其它要求清单，将新的文件补发至相关部门，并将旧的原件收回作相应处置，按文件控制程序执行。4.4 执行各部门按法律法规和其它要求清单所引用内容进行各项产品和服务质量的管理和检验及质量环境职业健康安全管理和监测，并由行政人事部负责检查确认。5.0 相关文件文件控制程序6.0 记录法律法规和其它要求清单合规性评价控制程序 QP /BFY -05-20131 目的和范围为了定期进行合规性评价，确保与电力设计和管理活动符合相应的法律、法规要求，制定本程序。本程序规定了合规性评价的时间、内容和方法。本程序适用于公司有关产品、活动、服务遵

28、守环境法律、法规和其他要求的评价。2 职责2.1行政人事部是合规性评价的归口管理部门，负责合规性评价的组织、记录，保存和传递评价报告。针对部门不符合所制定的纠正和预防措施的实施情况进行验证。2.2其他部门配合进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定、实施纠正和预防措施。2.3管理者代表负责合规性评价报告的审批。出现重大不符合时，召集有关部门研究解决。3 程序内容3.1评价时间、频次：正常情况下，每年至少一次，一般在年初或年末。特殊情况下及时评审，如：3.1.1法律法规发生重大变化。3.1.2公司内部组织机构和职责发生调整变化。3.1.3电力设计流程发生重大变化；3.1.4出现了一般事故（A级

29、及以上）或一般污染（A级及以上）事件。3.1.5员工及相关方有重大抱怨。3.2参与评价人员能力要求3.2.1必须熟悉相关的法律法规与其他要求。3.2.2熟悉公司服务、工艺、设备。3.2.3熟悉公司重大危害因素及重要环境因素。3.2.4具有一定的健康安全环境保护知识。3.3评价方法合规性评价可以采取以下方法：3.3.1集中式：可利用会议的形式进行，由行政人事部组织有关部门以会议形式集中评价，通过查阅以往运行控制记录、讨论等方式，形成合规性评价报告。3.3.2二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，将评价资料报行政人事部，由行政人事部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。3.3.3结合日常监控

30、，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告行政人事部。3.3.4结合内审进行。3.4评价内容3.4.1遵守法律法规的符合性。根据法律、法规和其它要求的控制程序识别的适用的法律法规遵守情况进行评价，评价是否按照法律法规要求执行，是否达到法律法规所规定的要求。其中应重点评价：1)重大危害、危险源国家与重要环境因素相关的法律法规的符合性：2)污染物排放标准执行情况，污水、噪声、固体废弃物排放合规情况。3.4.2遵守其他要求的符合性。1)有关环境保护方面的相关的行业要求、非法规性文件和通知、地方有关部门环境要求的符合性；2)顾客、相关方对产品、电力设计过程环境要求的符合性；3)公司附加要求的符

31、合性。如环境目标要求，节约能源资源、创建绿色设计队等。3.5评价输出3.5.1 行政人事部编写合规性评价报告，经管理者代表审批后，分发至有关部门，并作为管理评审的输入。3.6纠正与预防措施3.6.1对不符合法律法规及其他要求的情况，发生部门要采取纠正与预防措施，由行政人事部进行跟踪验证。出现重大不符合时，管理者代表召集有关部门研究解决问题，具体执行纠正措施和预防措施控制程序。4 记录合规性评价报告文件控制程序QP/BFY-06-20131、目的对质量环境职业健康安全体系所要求的文件和电力工程设计各阶段所依据之文件与资料或相关图纸、资料进行控制，确保各相关场所使用的文件为有效版本。2、适用范围本

32、程序适用于对质量环境职业健康安全管理体系所要求的管理文件和电力工程设计各阶段所依据之文件与资料或相关图纸、资料的控制。3、职责3.1行政人事部负责对管理手册、程序文件及其它质量环境职业健康安全管理性文件的编制、管理和控制。3.2经营部负责电力设计技术文件及资料的管理、控制。3.3所有部门及人员在发放、存档、复制、借阅、收旧各环节要履行各项管理要求，并执行公司保密规定。3.4 经营部负责对设计有关文件的保存。4、工作程序4.1 文件分类及保管4.1.1管理手册（包括质量环境职业健康安全方针和质量环境职业健康安全目标）及程序文件由行政人事部编制、备案，有行政人事部存档。4.1.2公司质量环境职业健

33、康安全管理第二层管理体系文件：a、技术类文件：包括技术标准、法律法规由经营部负责保管，安全管理方案及有关安全管理的内部及外来文件，由经营部负责保管；b、为确保体系有效运行，保证健康安全而制定的其它文件，如管理制度、工作标准、任职要求、计划、管理方案等文件由行政人事部负责管理。c、为信息传递、质量环境职业健康安全绩效管理而产生的各种记录、报告等文件由行政人事部负责管理。d、其它质量环境职业健康安全管理产生的记录执行记录控制程序。4.2文件的受控状态4.2.1文件分受控和非受控状态4.2.2管理手册及程序文件的受控版本加盖“受控”印章，并注控制号。其它向外提供的非受控手册和程序文件属非受控文件，非

34、受控文件只对其编号。4.3文件的编号4.3.1文件编号按下述要求执行：a管理手册：OES / BFY A 2013 年代号版号公司代号手册代号b程序文件QP / BFY 00 2013年代号顺序号公司代号程序文件代号c技术文件JS 2013 年代号顺序号技术文件d管理文件 2013 年代号顺序号部门代号记录按照各记录的名称为准。4.4文件的编制、审批4.4.1 在管理者代表领导下，由行政人事部负责组织编写质量环境职业健康安全管理手册，管理者代表审核，最高管理者批准；程序文件由行政人事部负责组织有关部门人员编写，管理者代表审核，最高管理者批准。4.4.2其它管理文件：a、属于与质量环境职业健康安

35、全管理体系有关的部门内部管理性文件，由本部门负责编写，交部门负责人审核，管理者代表批准使用；属公司级质量环境职业健康安全管理性文件由行政人事部负责编写，管理者代表审核，最高管理者批准。b、与管理体系有关的内部其它管理性文件由行政人事部负责编写，管理者代表审核，最高管理者批准。4.5文件和资料的发放4.5.1管理手册和程序文件由行政人事部按批准的发放范围发放，建立文件发放回收登记表。4.5.2其它质量环境职业健康安全管理性文件由行政人事部对其编号，按批准的范围发放。4.5.3当使用的受控文件和资料破损影响使用时，应到文件管理部门办理更换手续，新换文件和资料沿用原文件控制号，破损文件和资料交行政人

36、事部收回。4.5.4当受控文件和资料丢失时，不得借用他人文件复印，经填写文件复制申请单，管理者代表审批后，由文件原发放部门按新控制号发放并登记，并注明原号作废。4.6文件和资料的更改和重新发放4.6.1文件和资料需要更改时由文件的编写部门填写文件和资料更改通知单，内容应包括更改条款、更改前的内容、更改后的内容、由原审批部门审核、批准。4.6.2经批准后的文件和资料更改通知，由文件管理部门按原发放范围发放并办理发放手续，各收文部门或人员进行更改。4.6.3文件和资料更改时，用红笔将原内容划去，保持原内容清晰可见，然后在其下面填写更改后内容，当更改内容较多时，可换页更改。4.6.4未经授权人批准不

37、得随意更改。4.7文件的换版与作废4.7.1文件需大幅修改则应换版，由文件管理部门按原受控文件发放范围办理新版本发放，旧文件收回作废，并加盖“作废”印章，防止误用。4.7.2对“作废”文件需作为资料保存的，须经文件管理部门负责人批准并加盖“保存”印章。其它作废文件由文件管理部门统一销毁，防止误用。4.8文件和资料的管理4.8.1文件和资料管理部门应对各使用部门（人）使用的文件有效性进行控制，定期检查各使用者手中的文件和资料的有效状态控制。4.8.2各文件和资料使用部门收到文件后应建立本部门的受控文件清单，并对文件受控状态加以标识，加强管理、爱护文件和资料、不能乱涂乱画，确保文件和资料清晰、易于

38、识别。4.8.3受控文件和资料一般不准外借，特殊原因须外借时，须经管理者代表批准并办理手续。4.8.4受控文件和资料未经文件管理部门负责人批准，任何人不得复制。4.9外来文件的控制4.9.1外来文件指来自企业外部与质量、环境管理体系运行有关的文件、包括：a、产品技术标准、规范；b、开展管理活动所依据的管理标准；c、法律法规和其它要求；d、客户提供的文件和资料；e、其它外来文件；4.9.2外来文件经文件主管部门登记后发至与本部门业务有关的部门使用并管理。4.9.3外来文件管理重点是确保外来文件的有效版本、各部门应定期获取准确信息，外来文件应控制其发放范围。4.9.4外来文件作废的处置按本文4.7

39、.2执行。4.10当组织由外部环境变化，则文件可能要进行重大修改，因此组织应对文件进行评审。当发生下列情况之一时则需要评审现有文件的适宜性：a、组织机构发生重大变化时；b、部门职能发生变化时；c、产品结构出现重大调整时；d、采用新工艺、新材料、新设备时；e、服务经营情况发生变化时；f、外部环境对组织服务经营有重大影响时。5 相关支持性文件记录控制程序6记录文件发放、回收记录文件借阅、复制记录文件控制清单文件更改申请单文件销毁申请单记 录 控 制 程 序QP/BFY-07-20131.0 目的对质量环境职业健康安全管理体系所要求的记录和设计资料予以控制，以提供体系符合要求及体系有效运行的证据。2

40、.0 适用范围适用于为证明本公司电力设计过程记录及质量环境职业健康安全管理体系符合要求的有效运行记录。3.0职责3.1行政人事部负责制定管理体系记录表格并负责记录的监督管理工作；3.2各部门负责公司质量环境职业健康安全运行的记录。3.3经营部负责电力设计技术性资料的收集和管理4.0工作程序4.1记录控制范围a、质量环境职业健康安全运行记录；b、客户意见反馈及服务的记录；c、相关方环境影响记录；d、事件、不符合记录；e、纠正及预防措施；f、电力设计技术性资料。4.2行政人事部收集、整理、保管各部门的质量环境职业健康安全记录 。经营部负责电力设计技术性资料的收集和管理。行政人事部对记录的保存年限做

41、出规定。4.3记录的填写与标识4.3.1记录由形成记录的有关部门的记录人员填写，应按规定的格式如实反映客观事实，并要字迹工整清晰，易于识别，并有填写人签章。4.3.2记录定性定量的字句和数据不能随意涂改，可以划改，但要保持原内容可辨认，划改人在划改处签章，必要时简要注明划改原因。4.3.3需要审批的记录在填写后按相关程序文件的规定交有关人员校准和审批。4.3.4记录的标识，编号执行文件控制程序中的规定进行记录编号。4.4记录查阅与回收4.4.1本公司人员到行政人事部查阅记录时应经该部门负责人同意后就地查阅。4.4.2在合同有要求时，客户需查阅记录时，经记录保管部门负责人同意后填写记录借（查）阅

42、登记，借阅者应按时归还，如需要复制记录时应填写记录复制申请表，经管理者代表批准后方可复制，未经同意，任何人不得复制记录。4.5记录的贮存和保管4.5.1行政人事部对各自职能范围内的记录按时间先后顺序归类装订成册，编目保管。4.5.2行政人事部将记录妥善保管，防止损坏或丢失，对记录编目，使其易查、易取。4.6记录的保存期记录保管期分为短期、长期、具体规定如下：a、质量环境职业健康安全体系审核记录管理评审记录保存3年；b、质量环境职业健康安全监测记录保存3年；c、有关设备的购置，验收、大修、封存、报废等记录长期保存d、电力设计技术性资料长期保存；4.7到期的记录由各部门定期清理，经部门负责人审查批

43、准作销毁处理，销毁的记录应登记。4.8超期需要保存的记录由本部门领导批准后对其作“作废保留”标识，并保留。5.0、相关支持性文件文件控制程序6.0、记录记录清单管 理 评 审 控 制 程 序QP/BFY-08-20131.0 目的按规定的时间间隔评审质量环境职业健康安全管理体系，以确保质量环境职业健康安全管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，不断完善质量环境职业健康安全管理体系，以寻求改进的机会。2.0 适用范围本程序适用于公司质量环境职业健康安全管理体系的评审。3.0 职责3.1最高管理者负责主持管理评审，并对质量环境职业健康安全管理体系的改进做出决定。3.2管理者代表向最高管理者报告质量环

44、境职业健康安全管理体系运行情况，并组织管理评审会议及协调各责任部门落实管理评审的决定。3.3行政人事部负责管理评审的有关资料的准备、管理评审计划的编制及评审后活动的跟踪检查和记录保存。3.4各有关职能部门负责人提供与本部门工作有关的管理评审所需的资料，参加评审并报告管理评审计划中要求的情况。4.0、工作程序4.1管理评审计划4.1.1管理评审每年进行一次，一般在内部审核后进行，两次管理评审的时间间隔不应超过12个月4.1.2当发生下列情况时，最高管理者可临时决定进行管理评审。a、社会需求，市场形势已对公司生存发展构成威胁时；b、公司组织机构，产品结构发生重大调整、资源配置发生重大变化时；c、公

45、司发生重大质量环境职业健康安全事故或客户有关质量问题的投诉连续发生时；d、当法律法规、标准及其它要求变化或法律法规规定的审核时；e、质量环境职业健康安全管理体系审核中发现严重不符合时。4.1.3行政人事部负责制定管理评审计划，由管理者代表审核，最高管理者批准后发至有关部门和人员4.1.4管理评审计划内容a、管理评审目的；b、管理评审组织成员；c、管理评审内容；d、管理评审的准备和工作要求；e、管理评审的时间和地点；4.2管理评审输入a、体系运行状况：包括本公司质量环境职业健康安全方针和质量环境职业健康安全目标及质量环境职业健康安全管理方案的适宜性和有效性。b 内部审核和合规性评价的结果：包括第

46、一、二、三方质量环境职业健康安全管理体系审核结果。c、绩效测量与监视，质量环境职业健康安全绩效的结果。d、客户及相关方的反馈，包括客户满意度的测量和与客户沟通的结果。e、改进、纠正和预防措施的情况，包括对内部审核发现的不符合、不符合、事故、事件采取的纠正和预防措施的实施及有效性的监控结果。f可能影响质量环境职业健康安全管理体系的各种变化。4.3管理评审的组织与实施4.3.1在管理评审的前710天，由行政人事部将管理评审通知，经批准的管理评审计划送达参加管理评审的人员和部门，各部门按管理评审的计划要求准备资料。4.3.2管理评审以会议形式进行，由最高管理者主持管理评审会议，管理者代表、公司高层领

47、导及与质量环境职业健康安全有关的职能部门负责人参加。4.3.3参加会议人员根据管理评审计划要求及所准备的材料，进行分析、讨论、统一认识，最高管理者对以下方面的内容提示评审的结论及相应的措施：a、质量环境职业健康安全管理体系及其过程有效性的改进；b、与客户要求有关的产品的改进；c、与相关方要求有关的环境行为的改进；d、资源要求。4.3.4行政人事部根据管理评审会议记录起草管理评审报告，经管理者代表审核，最高管理者批准后分发到各有关部门。4.3.5管理评审报告内容a、管理评审的目的和内容；b、参加评审的人员、日期；c、评审情况综述及主要结论意见；d、评审后的改进要求等。4.4质量环境职业健康安全管

48、理体系的改进4.4.1管理者代表领导行政人事部及有关部门根据评审结论，制定整改计划，经管理代表批准后传递给有关责任部门。4.4.2责任部门按计划要求，制定纠正、预防和改进措施，经批准后实施。.4.3管理者代表组织内审组或有关部门对纠正、预防和改进措施的落实情况进行审核，验证、跟踪检查。4.4.4所制订的措施可能导致方针、目标、管理方案、体系文件（包括管理手册）的更改或其它变动，由行政人事部按文件控制程序执行。4.4.5管理评审形成的记录文件行政人事部进行保管和控制。5.0、相关支持性文件文件控制程序记录控制程序内部审核控制程序改进控制程序6.0、记录管理评审计划管理评审报告管理评审首末次会议签

49、到表人力资源管理控制程序QP/BFY-09-20131.0 目的对从事设计工作和承担质量管理体系人员相应岗位的能力要求，并进行培训或采取其他措施从而满足规定要求。2.0 适用范围适用于本院所有承担质量管理体系的人员。3.0 职责3.1 最高管理者负责批准公司年度培训计划及岗位职责和任职要求。3.2人事部 1）负责编制岗位职责和任职要求，并采取必要的措施以满足要求；2）负责制订公司年度培训计划并监督实施；3）负责员工上岗前的基础教育；4）负责组织安排设计人员的培训；5）负责对员工的和安全意识的宣传和培训；6）负责组织对培训效果进行评价。3.3 各部门 1）负责编制本部门员工岗位职责和任职要求；

50、2）负责本部门员工的岗位技能培训； 3）协助培训计划的实施。4、工作程序4.0 工作程序确定人力资源需求内部调配外部招聘效果评价记录培训计划培训人力资源管理流程图4.1人员能力1）从事影响公司管理体系运行工作的所有人员（电力设计员、试验员、技术员）应是有能力并能胜任的，对能力的判断应从能力、培训、技能、经历意识等方面考虑。2）人事部负责组织编制岗位职责和任职要求，各部门负责人编制本部门岗位职责和任职要求，并经最高管理者批准。3）岗位职责和任职要求经审批后，作为人事部选择、招聘、安排人员的主要依据。4）为确保产品质量和确保公司环境工作符合标准要求，公司应依据各级人员岗位职责和任职要求的条件，安排

51、符合要求的人员上岗。5）各部门负责在每年第四季度根据岗位职责和任职要求及工作实际需要提出本部门培训申请报人事部。也可以根据工作需要提出计划外培训申请，申请中说明培训内容、时间、人员4.2 培训和意识1）人事部应根据对从事安全活动的人员的能力需求，分别对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、特殊工种人员、各管理层、内审员等进行培训或采取其它措施以满足要求。2）在岗人员培训按培训计划，每年应对在岗员工至少进行一次岗位技能培训和考核。3）特殊工作人员培训a) 特殊工序、关键工序人员的培训，由所在岗位技术负责人负责培训，培训考核合格后上岗，每年对这些岗位的人员都应进行培训和考核；b）、特殊人员，如

52、电力设计员、驾驶员等应取得国家授权部门相应的培训合格证书；c）、管理体系内审员应由认证咨询机构培训，考核合格后上岗。4.）电力设计技术人员培训各类电力设计技术人员是新产品开发的主力军，应努力创造条件使他们的知识不断更新，由行政人事部负责安排组织培训或外送培训。5）转岗人员培训对不能胜任或不适应本岗位工作要求的人员要进行重新培训，培训经考核仍不能满足要求则为其转岗，其转岗岗位上岗前仍应培训并考核，考核合格方能上岗。转岗培训由人事部负责安排培训工作。6）新员工培训a) 公司基础教育：包括公司简介、规章制度、劳动纪律、质量环境职业健康安全方针和目标、质量、安全和意识、相关法律法规、质量环境职业健康安

53、全管理体系标准基础知识等的培训。在进入公司一个月内，由人事部组织培训；b) 部门基础教育：学习本部门工作手册的主要内容，由所在部门负责人组织进行；c) 岗位技能培训：学习设计服务指导书，由所在岗位的技术负责人负责培训，并进行书面和操作考核，合格者方可上岗。7）各管理层相关的法律法规、目标、管理方案、管理手册、的识别与评价、危险源辨识、风险评和风险控制的培训。8）相关方必要时，由人事部负责组织对公司的相关方进行培训（如材料供方、运输单位、废弃物处理者等）。9）行政人事部负责法律法规和企业规章制度的宣传、教育。10）通过教育和培训，使公司全体员工意识到：a) 满足客户和法律法规要求的重要性；b)

54、违反这些要求所造成的后果；c) 员工自身安全及公司财产安全的重要性；d) 员工承担的工作对质量环境职业健康安全管理体系的重要性；e) 如何为实现工作的质量目标和质量环境职业健康安全目标做出贡献。4.3 评价培训的有效性a) 人事部组织各部门通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，考察被培训人员是否具备了所需的能力。b) 各部门负责人应加强对员工的日常工设计绩的评价，可随时对本部门员工进行现场抽查，对不能胜任本职工作的员工，应及时暂停工作，交行政人事部安排培训、考核或转岗，使员工的能力与其从事的工作要求相适应。c) 每年第四季度由人事部组织各部门负责人及员工代表，召开年度

55、培训工作会议，评价培训的有效性，征求意见和建议，以便更好制定下年度的培训计划。4.4人事部负责建立员工能力档案，人事部保存员工的教育、培训、岗位资格认可和经验的适当记录，如学历证明、培训记录、职称证明、工作经历等资料。4.5 培训计划及实施1） 每年11月由人事部将各部门上报的培训申请单进行统计后编制下年度培训计划，培训计划包括培训内容，对象、时间、考核方式等内容，经最高管理者批准后下发各部门并监督实施。2） 每次培训应填写培训记录表，记录培训人员、签到情况、培训时间、地点、教师、内容、考核成绩（效果评价）等内容。培训后将有关记录、考核试卷或操作考核记录等交人事部归档。3）各部门的临时或计划外

56、培训，应填写培训申请单，报人事部负责人批准，必要时报最高管理者批准，由相关部门组织实施。5.0 相关支持性文件记录控制程序各级人员岗位职责和任职要求6 .0记录年度培训计划员工档案培训申请单培训记录各工作组要指定一名人员承担信息报送工作，负责搜集和整理本组及相关成员单位的各类信息，经组长审核把关后及时报综合组，每周至少报送一条工程进展信息，每季度报送工作总结。33新疆博峰源电力设计院有限公司 QP/BFY-00 -2013电力工程设计工作程序 QP/BFY-10-20131 目的规定了电力工程设计工作的职责、内容与要求以及电力工程设计工作程序。2 范围承接电力系统内电力工程咨询业务和工程的设计

57、业务。3 职责3.1院长负责主持电力设计工作，按照各部门职责安排工作。3.2经营部负责就电力设计项目进行前期工作及设计。3.3行政人事部负责提供符合电力设计所需的设施设备。4 工作程序4.1 前期工作4.1.1前期工作包括勘查报告。4.1.2勘查报告是指收集站址的地形、地貌、地质、水文、交通运输以及进出线走廊的资料4.1.3可行性报告的内容包括：建设依据和目的、建设规模、建设的条件、环保要求以及电力负荷平衡、接入电力系统方案和投资估算等。4.2 初步设计4.2.1根据批准的可行性研究报告进行工程的初步设计工作。4.2.2在研究、分析有关工程资料的基础上，拟定设计原则。4.2.3根据设计原则进行

58、技术经济比较得出推荐意见。4.2.4根据设计系统的要求确定设备规格型号、数量和运行参数。4.2.5根据设计方案和设备、材料选定结果文件编制工程概算。4.2.6编制和出版设计图纸及有关文件，报有关部门审批。4.2.7电力工程初步设计必须符合电力行业有关规定要求的深度。3.3 电力设计设计3.3.1根据工程初步设计审批的意见进行 电力设计图设计。3.3.2各专业依据设备、材料安装要求完成 电力设计详图设计。其设计深度应能满足 电力设计的需要。（参阅相关专业设计工作规范）3.3.3不同专业相关的设计成品应进行会签。成品会签应在校核之后进行，会签人一般为专业主设人。3.3.4图纸校审，校对设计文件是否

59、符合各有关规程规范和设计原则，各项数据的采用、尺寸和计算方法是否正确，系统与布置、总图与分图是否一致。如发现错漏，则责成设计人员及时更正。3.3.5根据设计成品编制工程概算。3.3.6设计文件出版归档并送交有关部门。3.4 电力设计配合3.4.1在 电力设计阶段，设计单位须派设计代表进行 电力设计配合，其任务是解释设计意图，解决 电力设计中发现的设计问题。3.4.2 电力设计过程中如发现设计问题而需要修改时，可用设计变更通知单通知有关方面。但对于设计原则，设计代表则无权修改，确需修改时应向本室汇报后按相应程序办理。3.4.3验收投运。工程 电力设计结束后，需派有关设计人员参加验收投运工作。3.

60、5设计回访工程投入运行后，应组织有关人员进行设计回访，听取客户意见，以提高设计质量4相关文件电气设计工作规范土建设计工作规范送电设计工作规范设计成品校审制度5 相关记录设计变更通知单新疆博峰源电力设计院有限公司 QP/BFY-00 -2013 信息交流与协商控制程序QP/BFY-11-20131 目的：建立和保持有效的协商和沟通机制，确保公司内外部相关质量、环境和职业健康安全信息的相互交流，保障公司管理体系协调有效地运行。2 适用范围：适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系有关信息的沟通工作。3 职责3.1 行政人事部负责协商和沟通工作的归口管理。3.2 各科室负责职责范围内的协商和沟通及

61、相关信息的接收、传递和处理工作。4 工作程序4.1 信息交流的内容信息交流的内容可分为内部信息交流和外部信息交流。4.1.1 内部信息交流包括以下内容：1）各科室质量、环境和职业健康安全方针、管理体系文件的执行情况；2) 质量、环境和职业健康安全目标、职业健康安全管理方案的实现情况； 3) 法律、法规、标准及其它要求的变化及遵守情况；4) 检查、考核结果及处理情况；5) 事件和事故信息；6) 内审、外审、管理评审结果；7) 员工建议和意见；8)新的工作程序、设备、材料等导致的职业健康安全的变化情况；9) 其它信息。4.1.2，外部信息交流包括以下内容1) 与质量、环境和职业健康安全相关的法律、

62、法规、标准及其它要求的变化情况；2) 来自上级和政府部门的要求、规定等信息；3) 来自相关方的信息；4) 向相关方传递公司质量、环境和职业健康安全的有关要求；5）需要向上级和政府部门传递的信息；6) 与相关方协商处理工作中的相关问题。7) 顾客和相关方提出的意见或建议。4.2 信息交流的方式：4.2.1 内部信息交流的方式4.2.1.1 建立例会制度。通过定期召开例会，及时了解工作动态、发现存在问题、制定处理方案、安排工作计划等。4.2.1.2 文字交流1) 上传、下达文件，反映工作问题、宣贯指示精神及工作要求。2)公布工作动态、倡导文明之风、交流工作经验、开拓职工视野、增长文化知识。3) 各

63、基层单位的内部刊物。 4.2.13 日常工作检查及年检。例如通过内部质量审核，检查体系运行动态，了解质量管理体系的有效性和寻找改进的机会。4.2.1.4 利用公司网站，进行沟通信息、对外宣传。4.2.1.5利用计算机技术和网络通信技术，通过域网实现青银处计算机联网、信息资源共享。4.2.1.6利用大屏幕，发挥传递各种信息的作用。4.2.1.7 培训。例如通过ISO9001质量认证知识的培训，增强各职能部门之间的相互了解,促进工作进展。4.2.2 外部信息交流的方式 1) 各科室通过参加会议及文件传递等形式，就质量、环境和职业健康安全相关信息及时与上级部门和政府主管部门进行协商和沟通。2) 各科

64、室运用电话、传真或网络等方式，及时、准确地接收、传递和处理与相关方的质量、环境和职业健康安全信息，并做好记录。3) 各科室利用宣传品、标语、提示卡、设置标识等方式，向外来人员传递公司的质量、环境和职业健康安全的有关规定。4) 采购的部门和单位实施采购时，应向供方明确传递公司有关质量、环境和职业健康安全的要求。5) 电力设计、服务等人员来公司工作（设计、检查等）或访问，其活动区域（或活动影响的区域）内应执行的公司职业健康安全有关的要求，由相关主管部门负责向其传递。6）当发生紧急情况时，应按应急准备和响应控制程序规定，与相关方进行信息沟通。当发生事故时，应按事故报告、调查与处理的规定，进行信息沟通

65、。7) 各服务场所应设置意见箱、意见簿，公布监督电话，接受公众的咨询和投诉每年公司组织进行一次顾客满意度调查活动，具体执行顾客满意监测控制程序。8) 对相关法律、法规、标准和其它要求的信息，执行法规及其它要求控制程序。9) 对相关方提出的意见或建议，由有关的职能部门和单位做好记录，提出处理意见或建议，报分管领导批准，形成处理决定后，7日内做出答复，并做好全过程的处理记录。5 相关文件5.1 法规及其它要求控制程序 5.2 应急准备和响应控制程序 5.3 顾客满意监测控制程序 6 记录6.1 合理化建议表35新疆博峰源电力设计院有限公司 QP/BFY-00 -2013 内部审核控制程序 QP/B

66、FY-12-20131 目的验证质量管理体系是否被正确实施，以便适时发掘问题，并采取纠正措施，以维持各项质量设计之有效性。2 范围与 管理体系有关规定事项之实施部门及电力设计过程，皆为审核范围。3 职责3.1行政科负责内部质量环境职业健康安全管理体系的审核工作，并组织实施。3.2由管理者代表任命审核组长。3.3其它有关部门的人员全面配合内部质量环境职业健康安全管理体系的审核工作，对内部质量环境职业健康安全管理体系审核中发现的不符合采取纠正措施。4 工作程序4.1 审核年度计划：4.1.1行政人事部每年以 内部审核年度计划表拟订下年度的内审计划。年度审核计划涵盖所有部门，呈院长审核后据以执行。4

67、.1.2年度内审计划的内容应包括：a、审核的目的、范围和依据b、审核时间c、审核频次4.1.3有下列情形时，可进行管理体系的追加审核或对涉及质量体系的单一要素进行追加审核：(1) 发生严重的质量问题或顾客有严重的质量问题投诉时。(2) 本设计室实施新管理项目时。(3) 质量管理体系体系审核之前。4.2 审核准备4.2.1内审小组组长：每次审核前，由管理者代表任命审核小组组长，审核组长负责审核活动的进行及问题之追踪。4.2.2内审员之资格：外训并取得合格内审员证书者或由审核小组组长提名、掌握ISO9000族及相关标准、熟悉电力设计工作或一定审核活动相关工作经历，经管理者代表确认者。4.2.3审核

68、组长提前7-10天根据年度内部审核计划的安排，编制内部审核计划，经管理者代表批准后发至相关的受审核部门和内审员。4.2.4审核组长组织内审员编制内部质量环境职业健康安全管理体系审核检查表，依据分工，内审员应对审核将涉及的文件进行学习，检查表编制完所交审核组长审查，内容不符合时应修改或重新编写。4.3 执行审核1、 首次会议：审核会议由审核组长召集审核员与被审核部门相关人员举行首次会议，主要介绍审核目的和范围、审核依据、审核方法和程序，及审核时间等。2、 现场审核：审核员可参阅内审检查表作为审核指引，或请被审核部门提供相关文件，作为客观证据，例如：质量程序书、工作规范、管理规范、相关之质量记录等

69、；上一次的审核报告也应列入审核中，若仍有未结案之纠正措施，亦应于审核时予以追踪；执行审核设计，对于审核结果必须加以说明，如：符合、不符合、不适用或列入观察事项等。3、 当发现不符合质量管理体系之问题时，审核员要与部门负责人对事实确认并加以改善，若有争议而未能达成一致意见，提请管理者代表裁决。4、 审核员针对不符合事项填写内部审核不符合报告，描述不符合事项之状况。5、 末次会议：审核组长主持召开末次会议，宣布审核结果，说明不合格项目及分布情况，受审核部门主管对内部审核不符合报告加以确认，并在规定期限内提出纠正措施。4.4跟踪验证审核组员检查纠正措施之完成情况，是否有效且记录，若措施确实完成并有效

70、，审核员在内部审核不符合报告上签字，表示结案；反之，须追其未完成之原因或重新提出纠正措施并加以实施。4.5审核报告审核员填写内部审核不符合报告，经管理者代表审核，副本送交被审核单位，正本交由行政人事部归档备查，审核报告至少保存三年，供管理评审用。5 相关记录内部审核年度计划表内审检查表内部审核不合格报告附件一:内部审核设计流程年度审核计划订定成立审核小组审核实施计划文件审核审核首次会议现场审核审核末次会议开具内审不合格报告缺失改善跟踪验证结 案 NO 顾客满意程度测量控制程序QP/BFY-13-20131.0 目的以顾客对本公司销售的产品和服务质量的满意度反馈情况进行测量，作为评价质量管理体系

71、业绩的一种手段。2.0 适用范围适用于顾客对公司产品和服务满足程度的感受进行测量3.0 职责3.1经营部负责与顾客联络，组织处理顾客抱怨，负责保存相关记录，确定顾客的需求和潜在需求。3.2经营部负责组织对顾客满意程度测量结果的分析，确定责任部门，采取纠正措施并对纠正结果进行监督检查。4.0 工作程序顾客调查改 进纠正措施满意度分析顾客反馈顾客调查确定顾客需求 顾客满意度测量控制流程图4.1顾客信息的收集、分析及处理1经营部负责调查顾客满意或不满意的信息，作为对质量管理体系业绩的一种测量。2 采用对顾客面谈、信函、电话、传真等方式进行咨询，了解顾客意见或建议，解答顾客意见，并负责收集、记录顾客意

72、见。暂时不能解答的应详细记录并与有关部门研究后予以答复。3 业务员利用外出的各种活动，及时掌握市场动态和顾客需求的动向，通过各种商品展销会、订货会积极与顾客沟通，收集有关信息，及时反馈给公司有关部门。4.2顾客满意程度测量1 经营部应定期或不定期向顾客发出顾客满意度调查表，主动征求意见，主要内容可包括：产品设计质量、服务质量、价格、交付及时性、顾客要求等内容，经营部对收集到的信息和意见应进行统计分析，寻求改进的机会。2 经营部对调查到的有关产品或服务质量的信息进行统计分析，并确定顾客的需求和期望，以要求改进机会。3经营部负责对调查到的有关服务、价格、顾客的其它要求内容的反馈信息进行统计分析，并

73、确定顾客需求和期望，以要求改进的机会。4 对顾客反映非常满意的方面，应对公司相关部门或人员给予及时表扬或奖励。4.3顾客档案的建立经营部对购买本公司产品的所有顾客建立顾客档案，详细记录其名称、地址、电话、联系人，所购产品的名称和数量，以便了解顾客的定货倾向，给公司提供市场信息，及时做好新的服务准备。5.0 相关文件纠正和预防措施控制程序不合格品控制程序设计服务控制程序采购控制程序与顾客有关的控制程序6.0 记录顾客满意度调查表顾客档案55新疆博峰源电力设计院（有限公司） QP/BFY-00 -2013不合格品控制程序QP/BFY-14-20131 目的为防止使用不符合要求的设计产品，必须对不合

74、格的设计产品进行有效的控制，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于以发送出后发现的未使用或已经使用的不合格设计产品。3 职责所有设计人员，特别是校审人员都应承担对所发现的不合格品进行控制的职责，不合格品的鉴别和评审由经营部负责组织进行。4 工作程序1、 不合格品的规定 已发送出的设计产品没有满足顾客和适用的法规要求,已经造成或将造成人员伤害、或者引起直接经济损失5万元及以上者，均属不合格品。2、 不合格品的控制(1) 当发现有不合格品或可疑不合格品时，当事人应立即收集有关信息并将其主要质量问题向有关专业负责人报告，并做好记录。(2) 经营部立即主持召集有关人员，对不合格品或可疑不合格品进行鉴别

75、和评审，明确是否属于不合格品。如确定为不合格品，由有关专业设计人员编写不合格品评审记录单，经主管总电力设计师批准后，复印件送有关专业室、设计总电力设计师和行政人事部。需要时设计总电力设计师（电力设计负责人）应将评审决定的返工方案征得顾客的同意。(3) 如确定为不合格品，设计总电力设计师（电力设计负责人）应立即通知接受不合格品的有关单位和工地代表，对不合格品进行作废标识，予以隔离，以防止在采取适当的处置前，继续使用不合格品，造成不必要的损失。经营部也应根据评审决定，对不合格品，包括底图在内，做出作废标识，予以隔离，停止使用。(4) 根据评审决定，由有关专业室及时组织人力返工（包括计算书），返工后

76、产品按规定的校审程序，逐级进行校审签署。返工后合格产品发送有关单位和工地代表，原发送的不合格品予以撤出。已归档的不合格品，包括底图在内，也应撤出，并用合格产品更换替代。3、 当不合格的产品在使用后被检测出来，应按电力设计质量事故报告和处理执行。4、 不合格品纠正后，由专业组负责再次验证以证实其符合性。5 相关记录不合格品评审记录单纠正和预防措施控制程序 QP/BFY-15-20131.0目的采取有效的改进、纠正和预防措施，实现质量管理体系的持续改进。2.0适用范围适用于公司质量管理体系运行过程中改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。3.0 职责3.1 行政人事部负责组织对管理体系、服务的持续

77、改进及纠正和预防措施的控制，当出现存在和潜在的服务质量问题时发出相应的纠正和预防措施处理单，并跟踪验证实施效果。 3.2经营部负责电力设计相应的改进、纠正和预防措施。3.3 管理者代表负责监督、协调、改进、纠正和预防措施的实施。4.0工作程序4.1 持续改进的策划和管理1 公司要达到持续改进的目的，就必须不断提高质量管理的有效性和效率，在实现质量方针和目标的活动过程中，持续追求对质量管理体系各过程的改进。 2 改进活动对涉及现有过程和服务的改进及资源需求变化，在策划和管理时应考虑：a) 改进项目的目标和总体要求；b) 分析现有过程的状况确定改进方案；c) 实施改进并评价改进的结果。3 行政人事

78、部通过质量方针和质量目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面（如对服务规范、资源配置等），组织各部门进行策划，制定改进计划报管理者代表审核，院长批准后，予以实施。4.2纠正措施1 对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到的不合格影响程度相适应。2 识别不合格时对质量管理体系各过程输出的信息进行识别：a)过程、服务质量出现重大问题，或超过公司规定时；b）管理评审发现不合格时；c）顾客对服务质量投诉时；d）内审发现不合格时；e）采购物资或供方服务出现严重不合格；f）其他不合

79、格，质量方针、目标，或质量管理体系文件要求的情况。3对不合格的评审、原因分析、措施制定、实施与验证可采用统计技术分析问题原因。对情况a）b）行政人事部填写纠正和预防措施处理单中“不合格事实”栏，确定责任部门；由负责部门组织对不合格的评审并填写“原因分析”栏，制定纠正措施并实施，行政人事部跟踪验证实施效果。4对情况c，由行政人事部及各分公司填写纠正和预防措施处理单中“不合格事实”栏，并组织评审，分析原因、制定纠正措施并实施，由责任部门负责人跟踪验证实施效果并将结果反馈给顾客，并取得他们的满意。5 对情况d，由内审组发出不符合报告，执行内部审核控制程序。6当出现情况e时，由行政人事部组织评审并填写

80、纠正与预防措施处理单中“不合格事实”栏，通知供方，要求供方进行原因分析，并将纠正措施反馈给物资仓库，物资仓库对其下一批采购物资进行跟踪验证，执行采购控制程序对供方控制的规定。7每项纠正措施完成后，责任部门进行跟踪验证，评审措施的有效性，在纠正和预防措施处理单上签名确认，防止类似的情况再发生。43预防措施1应识别潜在的不合格，并消除潜在不合格的原因，防止不合格发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。2识别潜在不合格公司各部门要及时重点分析如下记录：供方供货质量统计，公司服务质量报告、市场分析、顾客满意程度调查表、顾客的意见记录等；行政人事部应及时分析如下记录：）以往的内审报告、管理评

81、审报告；）纠正、预防、改进措施执行记录等。通过记录，可以及时了解体系运行的有效性，过程、服务及顾客的要求和期望，并在日常对体系运行的监督和检查过程中，及时收集分析各方面的反馈信息。3发现有潜在的不合格事实时，根据潜在问题影响程度确定轻重缓急，由行政人事部召集相关部门进行评审，分析原因，定出预防措施和责任部门；行政人事部填写纠正和预防措施处理单的潜在不合格事实栏，经责任部门分析原因并制定预防措施后实施，行政人事部跟踪验证实施效果，行政人事部主任对预防措施的有效性进行评审，并在纠正和预防措施处理单上签名确认。44改进、纠正和预防措施实施控制及记录1在改进、纠正和预防措施的实施过程中，公司院长负责配

82、置必要的资源，管理者代表协助分析原因和确定责任部门，并监督改进措施实施的过程。2行政人事部编制改进、纠正和预防措施实施情况一览表，记录各次措施的发出时间、责任部门、完成时间及验证结果。逾期未能完成者，要报告管理者代表，组织责任部门进行原因分析，再次限期完成。3由改进、纠正和预防措施引起的对体系文件的任何更改，按文件控制程序执行。4重要的改进、纠正和预防措施的相关记录作为下次管理评审的输入信息。5. 相关文件不合格控制程序文件控制程序6. 0记录纠正和预防措施处理单应急准备与响应控制程序QP/BFY-16-20131目的为预防和控制职业健康安全和环境方面潜在的事故或紧急情况发生对迅速得到响应，达

83、到预防或最大限度地减小职业健康安全和环境的影响程度，实现公司职业健康安全和环境方针、目标。 2范围适用于公司职工健康安全和环境潜在事故或紧急情况发生时的应急响应。3职责3.1院长负责确保应急准备和响应所需要的资源准备和重大特大事故响应的领导工作3.2管理者代表负责组织对应急计划进行评审和批准，并负责重大应急事件中的指挥和协调。3.3行政人事部负责组织确定可能发生的紧急情况的应急预案，并会同其他部门对该紧急情况进行分析，提出控制方案，并组织演习和评审，检验应急预案的有效性，必要时组织修订。3.4各部门对紧急情况的处理按预案分工要求配合实施。4工作程序4.1根据危险源辩识、风险控制策划和环境因素识

84、别的结果，确定潜在的重大事故和紧急情况。潜在重大事故和紧急情况如下（但并不限于）：高空坠落事故环境污染火灾事故触电事故4.2对己识别的潜在的环境事故职业健康安全事件或紧急情况，各部门制定相应的应急预案，由管理者代表组织经营部、行政人事部等部门进行评审。应急预案一般包括以下内容：预案名称；可能的事故性质、后果；与外部机构的联系；（消防、医院、环保、公安、检察院等）报警联络的步骤；应急组织机构及指挥者、参与者的责任、义务；应急指挥中心的地点、通讯联络方式；应急措施；（急救措施及减少损失和影响的措施）应急设施、设备以及其维护要求；急措施的演练要求。4.3行政人事部负责审核有关重大事故和紧急情况的应急

85、预案与相应的演习计划，并按应急预案的要求，组织有关应急预案的演习，验证应急预案与相应方案响应的有效性。4.4各部门按确定的应急预案组织有关人员参加演习，并评价演习的有效性，提出预案改进意见。4.5经营部组织对演习的有效行进行评价和改进，以确保在应急事件发生时及时反应，采取有效措施。4.6在潜在环境事故、职业健康安全事故或紧急情况发生时，须迅速按应急预案做出响应，并采取有效措施减少事故的危害和损失。4.7每年对应急预案通过管理评审进行评审，尤其是在环境事故、职业健康安全事件发生后。4.8评审后，经营部应对预案进行修改，并保持修订记录。4.9应配备应急设备、设施，并进行及时维护，确保应急设备、设施

86、完好、有效。5相关文件火灾事故应急预案触电事故应急预案重大污染事故应急预案6相关记录应急预案的评审记录应急预案的演习记录事故调查与处理管理程序QP/BFY-17-20131.目的为了及时报告、统计、调查和妥善处理事故, 积极采取预防措施, 防止伤亡事故。2.范围本规定适合于公司一切事故的处理。3.定义本规定所称事故，是指因人的不安全行为,物的不安全状态导致人员受伤或可能受到伤害,迫使原来的行为或状态暂时或永久停下来出乎意料之外的事件。4.程序4.1事故的报告 4.1.1 首先各部门应贯彻“安全第一、预防为主”的安全服务方针,杜绝,防止或减少事故的发生.4.1.2 事故发生后，首先抢救受伤者，并

87、迅速采取措施制止事故的蔓延扩大，防止二次灾害。4.1.3 保护事故现场，并立即报告人事行政人事部、安委会及院长。a、轻伤事故由行政人事部察看后方能解除现场。b、重伤（1-2人）事故由上级主管部门派员察看现场后方能解除现场。c、重伤3人或以上，死亡、重大死亡事故由劳动部门、公安、检察等上级主管部门察看现场。4.1.4 根据意外事故大小，决定是否上报企业主管部门或当地劳动、公安等部门。 4.2 事故调查4.2.1 开展事故调查和处理（按照“三不放过”的原则进行，即“事故原因分析不清不放过，事故责任者和相应领导没有受到教育不放过，没有制订出防范措施不放过”）。4.2.2 一般事故(轻伤或轻微损失事故

88、)由部门负责人负责调查,制定整改及预防措施,并完成事故报告,交行政人事部审查,再交管理层审核.4.2.3 严重事故(重伤或损失较大的事故), 由本部门、行政人事部及安委会有关人员参加事故调查。若发生死亡或特大事故应由劳动部门、社会保险部门及公安部门组成调查组进行调查。4.2.4 调查组必须查明事故发生的原因、过程和人员伤亡经济损失情况；确定事故责任者；提出事故处理意见及防范措施或建议，写出事故调查报告。4.2.5 事故调查组有权向相关部门, 有关人员了解有关情况和索取有关资料, 任何部门和个人不得拒绝。4.3 事故处理4.3.1 无论事故大小,均应认真处理, 如因忽视安全服务、违章指挥、违章设

89、计、玩忽职守或者发现事故隐患、危害情况而不采取有效措施以致造成伤亡事故的,应给予有关责任人行政处分,构成犯罪的依法追究其刑事责任。4.3.2事故调查组提出的事故处理意见和防范措施, 由发生事故的部门负责处理, 行政人事部负责监督。4.3.3 事故中发生后,应先抢救伤者,电话或口头告知行政人事部,伤势严重时,叫厂车送医院或打急救电话120。所有到医院治疗的工伤，行政人事部均应查看其是否买了工伤保险,如已买应立即向社会保险部门报告,并准备所有相关的有效资料,以获取社会保险应负担的部分治疗费。4.3.4工伤所发生的医疗费用,全部事宜由行政人事部统一安排,根据需要,可安排伤者的亲戚,朋友或工友到医院照

90、顾,并告知其部门主管。出院后,通知护理人回工场上班,伤者再根据医生开的休息时间,通知部门主管及本人上班时间。4.3.5 住院治疗的伤者及护理人在留院期间(含伤者休养期)的工资由公司按乌鲁木齐市标准工资计付给该员工。如遇特殊情况,由公司与员工按有关法律协商解决。4.3.6 对事故责任人及所有员工进行教育，作相关培训,以防止类似事故再次发生。4.3.7 所有事故, 均应记录于事故报告,并定期进行分析、总结,将分析结果及建议报告给管理层,以方便公司更好地制定方针、政策、制度及计划等。5.参考文件5.1应急准备与响应控制程序6 记录 事故报告环境职业健康安全绩效监视与测量控制程序QP/BFY-18-2

91、0131 目的本程序适用于公司环境/职业健康安全绩效控制、法律法规遵循情况等的监控与管理。2 职责2.1 经营部负责对环境、职业健康安全监测的归口管理。负责公司部门定期和不定期的环境、安全检查，跟踪监督不符合项的改进落实。2.3 行政人事部负责职工的职业健康安全措施的监督检查工作。2.4 各部门负责实施本单位职责范围内的监控、监测和监督活动。3 程序3.1 监测的主要内容a) 重要环境因素、不可接受危险源相关的关键特性。b) 环境/职业健康安全目标（指标）、方案的实施情况；c) 法律、法规的执行情况；d) 日常环境/安全卫生工作的检查。3.2 监测依据a) 适用的法律、法规及环境/职业健康安全

92、相关规范/标准；b) 公司体系文件、管理要求；c) 相关方的要求等。3.3 监测方法：自检、巡查、专项检查等。3.4 监测的方式： a 目标指标完成情况由经营部每季度检查一次。b 不定期进行环境、职业健康安全检查。c 环境、安全守法证明（必要时由相关主管部门出具）。d 按照规定的要求进行内部审核及管理评审。e 必要时对员工进行不定期（定期）体检。3.4.1对不能自测的项目每年由公司委托环保和劳动安全卫生部门进行监测。对于超标的，执行纠正和预防措施控制程序进行评审、处理。3.4.2 行政人事部负责管辖范围的水、电、气等消耗进行月度统计，结果记录于用电用水统计表。3.5监控的主要项目：3.5.1重

93、要环境因素、重大危险源清单和环境、职业健康安全目标由管理者代表利用工作会议、管理评审等方式定期评价。3.5.2经营部跟踪环境、职业健康安全方案的实施，每年检查一次环境、职业健康安全目标的实施及完成情况、法律法规遵守情况，并监督、检查公司各部门贯彻执行的情况。3.5.3各部门部定期或不定期对职业健康安全工作进行监督、检查，推动公司的职业健康安全水平的提高。3.5.4经营部按督促公司各部门落实消防安全责任制，消防器材的检查，做好消防安全工作。3.5.5行政人事部按劳动法的管理要求，督促各部门遵纪守法，积极预防职业病的发生，并对违法、违规现象进行批评和纠正。3.6运行控制执行情况检查3.6.1 经营

94、部负责对服务现场环境、安全防护和人身自保措施进行检查，发现问题立即进行整改，确保服务现场环境处于安全状态方可作业。6.5.2行政人事部按公司消防安全管理要求做好火灾预防的工作,并定期或不定期对办公场所进行消防安全检查。4 相关文件纠正和预防措施控制程序 5 记录消防设施日常检查记录表 环境职业健康安全运行控制程序QP/BFY-19-20131 目的对与公司的重要环境因素及重大危险源有关的运行与活动进行有效控制，确保符合环境、职业健康安全方针、目标与指标的要求，以实现环境、职业健康安全行为的不断改进。2 范围适用于公司环境、职业健康安全管理体系运行过程的控制。3 职责3.1行政人事部3.1.1负

95、责公司人员职业健康安全的预防3.1.2负责消防设施的监督、检查。3.1.3负责设备设施的维护保养3.2 管理者代表3.2.1负责公司整个运行控制的监督、检查和环境因素、危险源的监测。3.2.2负责紧急应变处理控制措施的监督和检查。3.4经营部电力设计过程中污染物排放，职业健康安全管理及重要环境因素和危险源的环境与安全影响控制。4 程序4.1公司在日常的环境管理中，对重要环境因素和危险源相对应的运行与活动进行重点控制，对其可能产生重大环境影响的方面，由经营部将其设置为环境危害控制点，明确控制要求。4.2经营部应严格按照设计作业指导书的要求进行设计，同时参照相关程序、规定 。4.3公司对可能造成重

96、大环境和危害影响的设备 采取措施进行管理 。4.4各部门按规定地点分类放置废弃物，定期由物业部门回收。4.7消防器材执行消防器材管理制度。4.8各部门应严格按以上程序的规定的要求，开展环境和职业健康安全管理工作，并做好相应记录。当出现不符合情况时，参照纠正和预防措施控制程序处理，管理者代表负责随时检查各部门的执行情况，并不断完善此程序。4.9对于所提供的产品或服务中涉及重要环境和职业健康安全影响的供应商，公司对其施加影响，使他们的行为符合环境保护的要求。4.10对紧急情况的处理详见应急准备与响应控制程序。5相关文件应急准备与响应控制程序纠正和预防措施控制程序6相关记录无文件修改单版次页号修改内容摘要修改人审核人修改日期