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1、第6章 综合练习答案1、 不定项选择题1.CD;2.ABC;3.BC;4.ABC;5.AB; 6.ABD; 7.ABC;8.BCD; 9.ABCD; 10.ABD;11.AC;12.ACD; 13.B; 14.BC;15.BCD; 16.ABC 17.A; 18.ABCD; 19.AD;20.D 二、简答题1.根据证券法的要求，证券公司设立一般应具备哪些条件？答：按照证券法的要求，设立证券公司应当具备下列条件。（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程。（2）主要股东具有持续赢利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。（3）有符合证券法规定的注册资本。（4）董事、监
2、事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。（5）有完整的风险管理与内部控制制度。（6）有合格的经营场地和业务设施。（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。2. 证券经营机构从事证券经纪业务时，必须遵守哪些规定？答：证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定。第一，未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。第二，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。第三，不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。第四，妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各
3、项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。第五，证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之处接受客户委托和进行清算交割。第六，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：包括违背委托人的指令买卖证券；未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；挪用客户交易结算资金；为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。3. 何为证券资产管理业务？它有哪些一般规定？证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资签订的资产管理合同，按照资产管理
4、合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。资产管理业务的一般规定：（1）定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万元。（2）集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元；非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。（3）证券公司应当将集合计划设定为均等份额，客户按其所拥有的份额在集合计划资产中所占的比例享有利益，承担风险。投资者不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外。（4）证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。参与1个集合计划的自有资金
5、不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的15%。（5）证券公司可以自行推广集合计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。参与计划的投资者应当是证券公司自身或者代理推广机构的客户。（6）证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报有关单位备案，集合计划资产中的证券不得用于回购。（7）集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的10%。（8）证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与
6、本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合计划资产投资于上述证券的资金最高限额不得超过计划资产净值的3%。4. 融资融券业务管理的一般原则有哪些？答：（1）合法合规原则。证券公司开展融资融券业务须经中国证监会批准，并遵守有关的规定和要求。（2）集中管理原则。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中在公司总部。公司应建立完备的管理制度、操作流程和风险识别和评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。（3）业务隔离原则。证券公司应建立业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在
7、机构、人员、信息、账户等方面相互分离。（4）岗位分离原则。证券公司融资融券业务的前、中、 后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责。5. 证券公司申请介绍业务资格，应该符合哪些条件？答：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。（6）具有满足业务需要的技术系统。（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
