《三会规则》由会员分享，可在线阅读，更多相关《三会规则（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、六、基金管理人基础制度（一）三会议事规则股东会、董事会、监事会议事规则第一部分 总则第一条 实施宗旨为进一步规范和完善公司股东会、董事会、监事会（以下简称“三会”）议事方式和决策程序，提高“三会”工作效率和工作水平，促进“三会”决策合法化、制度化和科学化，根据中华人民共和国公司法等法律、法规，特制定本规则。第二条 实施原则公司“三会”工作必须严格执行中华人民共和国公司法等法律、法规，在履行公司章程所规定的议事方式和决策程序基础上，认真遵守本规则规定，不断探索和创新“三会”工作机制，完善法人治理结构，进一步增强对公司的控制力和影响力，切实保障出资人的权益，促进公司更好、更快地发展。第三条 工作机
2、构公司应配备专职(或兼职) 董事会秘书一人；董事会秘书应具备一定的经营管理和法律法规等相关专业知识和技能；董事会秘书应根据国家法律、法规和公司章程认真履行职责，全面负责“三会”组织筹备、文件起草、会议记录、档案管理以及日常工作；董事会秘书必须认真学习和善于接受新观念和新知识，不断提高业务素质，切实履行工作职责，高质量地完成公司“三会”工作任务。董事会秘书在董事长领导下开展工作。第四条 会议审批公司应于“三会”召开前10个工作日，将会议议案及决议草案等文件董事长审阅，由董事长对涉及股东权益的重要事项征求少数股东的意见。在会议召开前5个工作日一律用电子稿件方式发送参会人员手中，以便提交“三会”审议
3、。第五条 文件备案公司应于“三会”会议结束之后的2个工作日内，将经“三会”审议通过的会议议案、会议决议等主要文件，以正式报告形式将纸质或电子文本形式送至各股东并报公司总经理办公室存档备案。第二部分 股东会议事规则第六条 股东会定期会议公司股东会定期会议应当按照公司章程的规定按时召开，或于每年3月31日前召开股东会定期会议（“年会”）。第七条 股东会临时会议公司具有下列情形之一的，应当在两个月内召开股东会临时会议：（一）代表1/10以上表决权的股东提议时； （二）1/3以上董事或董事长提议时；（三）监事会或监事长提议时。第八条 股东会临时会议提议公司按照规定提议召开股东会临时会议的，应当通过公司
4、董事会秘书向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议应当载明下列事项：（一）提议人姓名或者名称；（二）提议理由或者提议所基于的主要客观事由；（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；（四）会议具体议案；（五）提议人联系方式和提议日期等。议案内容必须是公司章程中规定的股东会职权范围内的事项，与议案有关的材料应随议案一并提交。董事会秘书在收到书面提议及相关材料后，应于当日转交董事长；董事长认为议案内容不明确、不具体或有关材料不充分的，可要求提议人进行修改或补充。股东会议召集与主持公司股东会议由董事会召集、董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由1/2以上董事共同推举一名董事
5、主持。第十条 股东会议通知公司股东会议应当由董事会于召开前5日（但公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外）通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式书面通知全体股东，非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。董事会应于会前做好会议议案等会议文件的准备及其他组织工作。会议通知应包括以下主要内容：（一）会议时间、地点和会期；（二）提交会议审议的议案；（三）明确告知全体股东均有权出席股东会议，并可以委托代表人出席会议和参加表决，该股东代理人不要求一定是公司股东。董事会发布召开股东会通知后，股东会不得无故拖延或取消；因特殊原因必须延期或取消的，应在原定股东会召开日前至少5个工作日发出通知；董
6、事会应在通知中说明股东会延期或取消的具体原因，其中对于延期的股东会,还应明确公布延期后的召开日期。股东会通知一经发出，董事会一般不得另行增加会议通知中未列出的股东会新议案；如需对会议通知中列出的原有议案进行修改，应于股东会议召开前2个工作日通知各股东，否则，应将会议召开日期顺延，以确保2个工作日的间隔期。第十一条 股东会议议案条件公司股东会议案是针对应由股东会讨论的事项所提出的需要具体审议的方案。股东会应对议案做出决议。董事会应以公司及股东的最大利益为准则，对股东会议案进行审查。股东会议案应当符合下列条件：（一）股东会议案的内容与国家法律、法规和公司章程不相抵触，并且属于股东会职责范围内的事项
7、；（二）应以书面形式提交或送达董事会；（三）议案内容必须充分披露。需要变更前次股东会决议涉及事项的议案，内容应当全面完整，不能只列变更内容；（四）应有具体的事项和议题，否则，不能视为议案。 第十二条 股东会议议案类型公司股东会议案主要类型如下：（一）关于审议批准董事会工作报告的议案；（二）关于审议批准监事会工作报告的议案；（三）关于决定公司经营方针和投资计划的议案；（四）关于选举和更换非由职工代表担任的董事、监 事，决定董事、监事薪酬的议案；（五）关于审议批准年度财务预算和财务决算的议案；（六）关于审议批准利润分配和弥补亏损方案的议案；（七）关于决定增加或者减少公司注册资本的议案；（八）关于决
8、定公司发行债劵的议案；（九）关于决定公司合并、分立、解散、清算或者变更；（十）关于审议批准公司对外重大投资、担保、融资以；关于修改公司章程的议案；第十三条 股东会议召开公司股东会由股东（或股东代表）、董事会成员出席；监事会成员、公司高管人员以及董事会邀请的其他相关人员可列席会议。股东为自然人的，应当出席股东会议；股东为法人的，由该股东的法定代表人出席。股东不能出席股东会议的，可委托他人出席；委托他人出席股东会议的，必须出具授权委托书，被委托人可在授权范围内行使表决权等相关权利。股东出具的授权委托书应当载明下列内容：（一）代理人的姓名；（二）行使表决权的范围；（三）分别对列入股东会的每一议案投同
9、意、不同意或弃权票的指示；（四）股东会定期会议中，对可能纳入的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表决权的具体指示；（五）委托书签发日期和有效期限；（六）委托人签名（或盖章），委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章；（七）委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可按自己的意愿表决。在股东会议上，董事会应就前一次股东会议以来，股东会议决议中应由董事会办理的各种事项的执行情况，向股东会议作董事会工作报告。监事会应围绕过去一年的监督专项检查，以及对股东会议议案的意见等主要内容，向股东会作监事会工作报告或提交其他独立的专项报告。董事会和监事会应对股东的质询和建议做出答复或说明。第十四
10、条 股东会议表决公司股东会由股东按照其出资比例行使表决权，但是，公司章程另有规定的除外。股东会采取记名投票方式表决，会议主持人应当场公布表决结果。股东会对所有列入议事日程的议案应进行逐项表决，不得以任何理由搁置或不予表决。对同一事项的不同议案，应以议案提出的时间先后为序进行表决。临时股东会议不得增加会议通知中未列明的议案并进行表决。股东会就关联交易进行表决时，涉及关联交易的各股东应回避表决；涉及关联交易的各股东所持表决权不得计入出席股东会有表决权的股份总数。第十五条 股东会议选举公司股东会召开之前，股东应根据需要提出选举和更换董事、监事的提案；股东会将对根据股东提案所形成的选举和更换董事、监事
11、的议案进行选举或表决；股东会应对所有董事、监事候选人进行逐个表决；选举和更换董事、监事的议案获得通过后，新任董事、监事应于会议结束后立即就任。第十六条 股东会议决议公司股东会决议分为普通决议和特别决议。股东会作出普通决议，应经代表1/2以上表决权的股东通过；股东会作出特别决议，须经代表2/3以上表决权的股东通过。第十七条 股东会议以普通决议通过的事项公司股东会以普通决议通过的主要事项有：（一）董事会和监事会工作报告；（二）利润分配和弥补亏损方案；（三）董事及监事任免以及董事、监事薪酬；（四）年度财务预算方案和财务决算报告；（五）相关法律、法规和公司章程所规定的应当以普通决议通过的其他事项。第十
12、八条 股东会议以特别决议通过的事项公司股东会以特别决议通过的主要事项有：（一）增加或减少注册资本金；（二）发行公司债券；（三）公司的分立、合并、解散和清算；（四）变更公司形式；（五）公司章程的修改；（六）相关法律、法规、公司章程规定和股东会以普通决议认定会对公司产生重大影响的，需要以特别决议通过的其他事项。第十九条 股东会议记录公司股东会应当对议案审议情况和结果作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名，并作为公司档案保存。会议记录应记载以下内容：（一）会议届次及召开的时间和地点;（二）出席会议的股东（或股东代表）所持有表决权的股份数，占总股权的比例；（三）会议主持人姓名；（四）会议议程
13、；（五）各发言人的发言要点；（六）每一表决事项的表决结果和股东对每一决议事项的表决情况；（七）股东的质询意见、建议及董事会、监事会的答复或说明；（八）股东会认为应当载入会议记录的其他内容。 第二十条 股东会议档案公司股东会议档案，包括会议通知、议案、签到簿、代为出席的授权委托书、表决票、经与会股东签字确认的会议记录、会议决议等。股东会议档案应由董事会秘书负责管理，并应于年度结束后的2个月内移交公司档案室归档，或按公司章程规定时限归档。第三部分 董事会议事规则第二十一条 董事会定期会议公司董事会每年至少举行一次定期会议（“年会”），并应于每年3月31日前召开。第二十二条 董事会临时会议公司具有下
14、列情形之一的，应当召开董事会临时会议：（一）代表1/10以上表决权的股东提议；（二）1/3以上董事联名提议；（三）监事会或不设监事会公司的监事提议；（四）董事长提议；（五）经理提请时。第二十三条 董事会临时会议提议公司提议召开董事会临时会议，应通过董事会秘书向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议应当载明下列事项：（一）提议人的姓名或者名称；（二）提议理由或者提议所基于的主要客观事由；（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；（四）具体的议案；（五）提议人的联系方式和提议日期等；议案内容必须是公司章程规定的董事会职权范围内；董事会秘书在收到上述书面提议和有关材料后，应于当；第二
15、十四条 董事会会议通知公司董事会定期和临时会议，应分别于召开前10个和5个工作日，将会议通知通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式书面通知全体董事、监事；非直接送达的，还应通过电话确认并做相应记录。董事会秘书应于会前做好会议审议事项收集、议案编制等各项准备工作。会议通知应包括以下内容：（一）会议时间、地点；（二）会议召开方式；（三）提交会议审议的事项和议案；（四）会议召集人和主持人；（五）临时会议的提议人及其书面提议；（六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；（七）董事会表决所必需的其他相关材料；（八）联系人和联系方式。第二十五条 董事会议案公司董事会秘书应就董事会议案征求各
16、董事及董事会各专业委员会意见，初步形成会议议案后交由董事长审定。董事长在审定议案前，应视需要征求经理和其他高级管理人员的意见。董事会议案有以下主要类型：（一） 关于审议董事会工作报告的议案；（二） 关于审议总经理工作报告的议案；（三） 关于决定经营计划和投资方案的议案；（四） 关于制订年度财务预算和财务决算的议案；（五） 关于制订利润分配和弥补亏损方案的议案；（六） 关于制订增加或者减少注册资本方案的议案；（七） 关于制订公司合并、分立、解散或者变更公司形 式方案的议案；（八） 关于制订公司对外重大投资、担保、融资以及 内部重大设备采购、基建项目方案的议案；（九） 关于决定公司内部机构设置的议案；（十） 关于决定聘任或者解聘公司
