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1、 第三章 建设工程目标控制 一、目标控制概述 (一)控制流程及其基本环节（） 1.控制流程 建设工程的目标控制是一个有限循环过程，而且一般表现为周期性的循环过程。通常，在建设工程监理的实践中，投资控制、进度控制和常规质量控制问题的控制周期按周或月计，而严重的工程质量问题和事故，则需要及时加以控制。目标控制也可能包含着对已采取的目标控制措施的调整或控制。 2.控制流程的基本环节 控制流程可以进一步抽象为投入、转换、反馈、对比、纠偏五个基本环节。 投入首先涉及到的是传统的生产要素，还包括施工方法、信息等。要使计划能够正常实施并达到预定的目标，就应当保证将质量、数量符合计划要求的资源按规定时间和地点
2、投入到建设工程实施过程中去。 所谓转换，是指由投入到产出的转换过程通常表现为劳动力(管理人员、技术人员、工人)运用劳动资料(如施工机具)将劳动对象(如建筑材料、工程设备等)转变为预定的产出品。在转换过程中，计划的运行往往受到许多因素干扰，同时，由于计划本身不可避免地存在一定问题，从而造成实际状况偏离预定的目标和计划。对于可以及时解决的问题，应及时采取纠偏措施，避免“积重难返”。 ， 控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，而这就需要通过反馈信息来实现。为此，需要设计信息反馈系统，预先确定反馈信息的内容，形式、来源、传递等，使每个控制部门和人员都能及时获得他们所需要的
3、信息。信息反馈方式可以分为正式和非正式两种。对非正式信息反馈也应当予以足够的重视，非正式信息反馈应当适时转化为正式信息反馈。 对比是将目标的实际值与计划值进行比较，以确定是否发生偏离。在对比工作中，要注意以下几点：一是明确目标实际值与计划值的内涵。从目标形成的时间来看，在前者为计划值，在后者为实际值。二是合理选择比较的对象。常见的是相邻两种目标值之间的比较。结算价以外各种投资值之间的比较都是一次性的，而结算价与合同价(或设计概算)的比较则是经常性的，一般是定期(如每月)比较。三是建立目标实际值与计划值之间的对应关系。目标的分解深度、细度可以不同，但分解的原则、方法必须相同。四是确定衡量目标偏离
4、的标准。 根据偏差的具体情况，可以按以下三种情况进行纠偏：一是直接纠偏。指在轻度偏离的情况下，不改变原定目标的计划值，基本不改变原定的实施计划，在下一个控制周期内，使目标的实际值控制在计划值范围内。二是不改变总目标的计划值，调整后期实施计划，这是在中度偏离情况下所采取的对策。三是重新确定目标的计划值，并据此重新制定 实施计划，这是在重度偏离情况下所采取的对策。纠偏一般是针对正偏差(实际值大于计划值)而言，如投资增加、工期拖延。对于负偏差的情况，要仔细分析其原因，排除假象。 (二) 控制类型（） 根据划分依据的不同，可将控制分为不同的类型。例如，按照控制措施作用于控制对象的时间，可分为事前控制、
5、事中控制和事后控制；按照控制信息的来源，可分为前馈控制和反馈控制；按照控制过程是否形成闭合回路，可分为开环控制和闭环控制；按照控制措施制定的出发点，可分为主动控制和被动控制。同一控制措施可以表述为不同的控制类型，或者说，不同划分依据的不同控制类型之间存在内在的同一性。 1.主动控制 所谓主动控制，是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施从而减少乃至避免目标偏离。主动控制是事前控制、前馈控制、开环控制，是面对未来的控制。 2.被动控制 所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程
6、实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。被动控制是事中控制和事后控制、反馈控制、闭环控制，是面对现实的控制。 3.主动控制与被动控制的关系 在建设工程实施过程中，如果仅仅采取被动控制措施，难以实现预定的目标。但是，仅仅采取主动控制措施却是不现实的，或者说是不可能的，有时可能是不经济的。这表明，是否采取主动控制措施以及采取何种主动控制措施，应在对风险因素进行定量分析的基础上，通过技术经济分析和比较来决定。因此，对于建设工程目标控制来说，主动控制 和被动控制两者缺一不可，应将主动控制与被动控制紧密结合起来。 要做到主动控制与被动控制相结合，关键在于处理好以下两方
7、面问题：一是要扩大信息来源，即不仅要从本工程获得实施情况的信息，而且要从外部环境获得有关信息，包括已建同类工程的有关信息，这样才能对风险因素进行定量分析，使纠偏措施有针对性；二是要把握好输入这个环节，即要输入两类纠偏措施，不仅有纠正已经发生的偏差的措施， 而且有预防和纠正可能发生的偏差的措施，这样才能取得较好的控制效果。 在建设工程实施过程中，应当认真研究并制定多种主动控制措施，尤其要重视那些基本上不需要耗费资金和时间的主动控制措施，如组织、经济、合同方面的措施，并力求加大主动控制在控制过程中的比例。 (三)目标控制的前提工作（） 目标控制的前提工作：一是目标规划和计划；二是目标控制的组织。
8、1.目标规划和计划 目标规划和计划越明确、越具体、越全面，目标控制的效果就越好。 (1)目标规划和计划与目标控制的关系。 目标规划需要反复进行多次，这表明目标规划和计划与目标控制的动态性相一致。随着建设工程的进展，目标规划需要在新的条件和情况下不断深入、细化，并可能需要对前一阶段的目标规划作出必要的修正或调整。由此可见，目标规划和计划与目标控制之间表现出一种交替出现的循环关系。 (2)目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量。 应当说，目标控制的效果直接取决于目标控制的措施是否得力，是否将主动控制与被动控制有机地结合起来，以及采取控制措施的时间是否及时等。但是，虽然目标控制的效果是
9、客观的，而人们对目标控制效果的评价却是主观的，通常是将实际结果与预定的目标和计划进行比较。如果出现较大的偏差，一般就认为控制效果较差；反之，则认为控制效果较好。从这个意义上讲，目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量。因此，必须合理确定并分解目标，并制定可行且优化的计划。 计划不仅是对目标的实施，也是对目标的进一步论证。计划是许多更细、更具体的目标的组合。制定计划首先要保证计划的技术、资源、经济和财务可行性，还应根据一定的方法和原则力求使计划优化。对计划的优化实际上是作多方案的技术经济分析和比较。计划制定得越明确、越完善，目标控制的效果就越好。 2.目标控制组织 目标控制的组织机构
10、和任务分工越明确、越完善，目标控制的效果就越好。为了有效 地进行目标控制，需要做好以下几方面的组织工作：(1)设置目标控制机构；(2)配备合适的目标控制人员；(3)落实目标控制机构和人员的任务和职能分工；(4)合理组织目标控制的工作流程和信息流程。 二、建设工程目标系统 (一) 建设工程三大目标之间的关系（） 从建设工程业主的角度出发，往往希望该工程的投资少、工期短(或进度快)、质量好。如果采取某种措施可以同时实现其中两个要求(如既投资少又工期短)，则该两个目标之间就是统一的关系；反之，如果只能实现其中一个要求(如工期短)，而另一个要求不能实现(如质量差)，则该两个目标(即工期和质量)之间就是
11、对立的关系。 (1)建设工程三大目标之间的对立关系。 建设工程三大目标之间的对立关系比较直观，易于理解。不能奢望投资、进度、质量三大目标同时达到“最优”，即既要投资少，又要工期短，还要质量好。 (2)建设工程三大目标之间的统一关系。 对于建设工程三大目标之间的统一关系，需要从不同的角度分析和理解。例如，全寿命费用(或寿命周期费用)、价值工程等。 对投资、进度、质量三大目标之间的统一关系进行分析时要注意以下几方面问题：一是掌握客观规律，充分考虑制约因素。二是对未来的、可能的收益不宜过于乐观。三是将目标规划和计划结合起来。 在对建设工程三大目标对立统一关系进行分析时，同样需要将投资、进度、质量三大
12、目标作为一个系统统筹考虑，需要反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优。 (二) 建设工程目标的确定（） 1.建设工程目标确定的依据 在施工图设计完成之后，目标规划的依据就会比较充分，目标规划的结果也就比较准确和可靠。而对于施工图设计完成以前的各个阶段来说，建设工程数据库具有十分重要的作用。 建立建设工程数据库，至少要做好以下几方面工作：一是按照一定的标准对建设工程进行分类；二是对各类建设工程采用的结构体系进行统一分类；三是数据既要有一定的综合性又要能足以反映建设工程的基本情况和特征。 建设工程数据库对建设工程目标确定的作用，在很大程度上取决于数据库中与拟建工程相似的同类工程的数量。 2.建设
13、工程数据库的应用 要确定某一拟建工程的目标，首先必须大致明确该工程的基本技术要求。在应用建设工程数据库时，往往要对其中的数据进行适当的综合处理，必要时可将不同类型工程的不同分部工程加以组合。同时，要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响。另外，必须考虑时间因素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。 (三) 建设工程目标的分解 1.目标分解的原则 (1)能分能合。要求目标分解要有明确的依据并采用适当的方式。 (2)按工程部位分解，不按工种分解。 (3)区别对待，有粗有细。对不同工程内容目标分解的层次或深度，要根据目标控制的实际需要
14、和可能来确定。 (4)有可靠的数据来源。目标分解所达到的深度应以能够取得可靠的数据为原则。 (5)目标分解结构与组织分解结构相对应。目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致。 2.目标分解的方式 按工程内容分解是建设工程目标分解最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标的分解。目标分解应当达到的层次，一方面取决于工程进度所处的阶段、资料的详细程度、设计所达到的深度等；另一方面还取决于目标控制工作的需要。 建设工程的投资目标还可以按总投资构成内容和资金使用时间(即进度)分解。 三、建设工程目标控制的含义（） (一) 建设工程投资控制的含义（） 1.建设工程投资控制的目标 建设工程投资控
15、制的目标，就是通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。 “实际投资不超过计划投资”可能表现为以下几种情况： 一是在投资目标分解的各个层次上，实际投资均不超过计划投资。 二是在投资目标分解的较低层次上，实际投资在有些情况下超过计划投资，在大多数情况下不超过计划投资，因而在投资目标分解的较高层次上，实际投资不超过计划投资。 三是实际总投资未超过计划总投资，在投资目标分解的各个层次上，都出现实际投资超过计划投资的情况，但在大多数情况下实际投资未超过计划投资。 2.系统控制 在确定投资目标时，对投资、进度、质量三大目标进行了反复协调和
16、平衡，力求实现整个目标系统最优。当采取某项投资控制措施时，如果某项措施会对进度目标和质量目标产生不利的影响，就要考虑是否还有别的更好的措施，要慎重决策。 系统控制的思想就是要实现目标规划与目标控制之间的统一，三大目标控制的统一。 3.全过程控制 所谓全过程，是指建设工程实施的全过程或工程建设全过程。建设工程的实施阶段包括设计阶段(含设计准备)、招标阶段、施工阶段以及竣工验收和保修阶段。在这几个阶段中都要进行投资控制，但从投资控制的任务来看，主要集中在前三个阶段。 虽然建设工程的实际投资土要发生在施工阶段，但节约投资的可能性却主要在施工以前的阶段，尤其是在设计阶段。 在明确全过程控制的前提下，还要特别强调早期控制的重要性，越早进行控制，投资控制的效果越好，节约投资的可能性越大。如果能实现工程建设全过程投资控制，效果应当更好。 4.全方位控制 对投资目标进行全方位控制，包括两种含义：一是对按工程内容分解的各项投资进行控制，即对单项工程、单位工程、分部分项工程的投资进行控制；二是对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制，即对建筑安装工程费用、设备和工器具购
