安全评价过程控制文件

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1、 吉林省朗大安全环境检测中心吉林省朗大安全环境检测中心 安全评价过程控制体系文件安全评价过程控制体系文件 过程控制文件过程控制文件 文件编号文件编号 AT/GC-2006-2AT/GC-2006-2 第二版第二版 编制：王菁菁编制：王菁菁 审核：孙景平审核：孙景平 批准：批准： 受控状态受控状态 发发 放放 号号 20062006 年年 8 8 月月 1 1 日发布日发布 20062006 年年 9 9 月月 1 1 日实日实 施施 颁颁 布布 令令 吉林省朗大安全环境检测中心安全评价过程控制文件 （第一版） 是依据中华人民共和国安全生产法 、 安全评价机构管理规定 、 关 于贯彻实施的通知

2、、 安全评价机构考核规 则 、 安全评价通则等法律、法规的规定、吉林省朗大安全环境检测 中心安全评价运行近二年的质量文件 （第一、二版）及其内审结果， 按照国家总局编制的安全评价过程控制文件编写指南的要求，在有 关领导和专家的指导下，结合吉林省朗大安全环境检测中心的具体情况 编写的。 该过程控制文件仅适用于吉林省朗大安全环境监测中心安全评 价工作的控制管理。 过程控制文件阐述了本公司安全评价过程的控 制方针、控制目标，是建立、健全安全评价过程控制的纲领性文件；它 是吉林省朗大安全环境检测中心实施安全评价方针、实现安全评价目标、 开展各项质量管理活动必须遵循的规范性文件；是吉林省朗大安全环境 检

3、测中心安全评价安全评价过程质量控制中审核、改进的依据；是安全 评价过程质量控制运行的基本保证。 经审核，本过程控制文件符合国家有关政策、法规、条例的要 求和吉林省朗大安全环境检测中心安全评价的实际情况，现予以批准、 发布。各有关部门及全体职工务必认真贯彻，严格执行。 本过程控制文件自 2016 年 10 月 1 日起实施。 经理： 2016 年 10 月 1 日 过过程程控控制制文文件件更更改改记记录录 注：此表填完后，可加页。 序号章节号更改前内容更改后内容更改人更改日期批准人批准日期备注 目目 录录 1 1 安全评价过程控制方针和目标安全评价过程控制方针和目标1 1 1.1 安全评价过程控

4、制方针 .1 1.2 安全评价过程控制目标 .1 2 2 目的、范围目的、范围1 1 2.1 目的 .2 2.2 适用范围 .2 3 3 常常用用术语术语3 3 4 4 组织机构、岗组织机构、岗位位职职责责4 4 4.1 组织机构 .4 4.2 员工行为规范 .4 4.3 岗位职责 .5 4.4 部门职责 11 5 5 安全评价安全评价过过程控制体系程控制体系1515 5.1 体系结构 15 5.2 体系文件的构成和层次 15 5.3 过程控制文件 15 5.4 程序文件 16 5.5 作业文件 16 5.6 文件化体系的一般要求 16 5.7 依据 17 5.8 支持性文件 17 6 6 文

5、件、档文件、档案案管理管理1818 6.1 概述 18 6.2 文件管理 18 6.3 软件管理 18 6.4 过程记录管理 18 6.5 支持性文件 18 7 7 内内部部管管理理1919 7.1 人力资源管理 19 7.2 信息通报及主动接受监督管理 19 7.3 跟踪服务 19 7.4 保密 20 7.5 资质和印章管理 20 7.6 管理评审 20 7.7 投诉申诉； 20 7.8 支持性文件 20 8 8 技技术术支撑支撑2323 8.1 基础数据库和软件 23 8.2 检验检测、科研开发 23 8.3 支持性文件 24 9 9 风险风险分分析析2525 9.1 概述 25 9.2

6、支持性文 件26 1010 安全安全评评价的实施价的实施2626 10.1 概述 .26 10.2 控制内容 .26 10.3 控制依据 .26 10.4 支持性文件 .26 1111 安全安全评评价报告审核价报告审核2727 11.1 审核重点 .27 11.2 审核控制 .27 11.3 支持性文件 .27 1212 检检查查和改进和改进2828 12.1 内部审查 .28 12.2 投诉申诉与改进 .28 12.3 不符合的安全评价工作的控制 .28 12.4 支持性文件 .29 1313 文件文件的的管理管理3030 13.1 概述 .30 13.2 过程控制文件的控制 .30 13.

7、3 文件的修改 .31 1 1 1 安全评价过程控制方针和目标安全评价过程控制方针和目标 1.1 安全评价过程控制方针 “以以人人为为本本、安安全全第第一一、客客观观公公正正、科科学学严严谨谨” 依据国家有关安全生产法律、法规和有关技术规范、技术标准，依 靠高素质的技术人才，以科学严谨的态度考察被评价企业的实际情况， 客观公正地进行评价，以促进企业安全生产和保障人民生命、财产安 全为首要任务，实现全过程、全方位的持续改进的安全评价。 1.2 安全评价过程控制目标 为了提供科学、公正和合法的安全评价报告，为顾客的安全生产 活动和政府的监督管理工作提供高质量的技术服务，在持续改进的基 础上逐步达到

8、： 1.2.1 符合有效的法律、法规的要求； 1.2.2 符合有效的有关的标准和规范； 1.2.3 客观、公正、科学、规范； 1.2.4 选用的安全技术评价方法合理适当，评价程序、财务手续、交 接手续完备。 1.2.5 评价报告的形式和内容符合省局规定的格式及要求； 1.2.6 数据准确率大于 95，安全评价报告合格率 99，安全评价报 告错字率小于 0.05； 1.2.7 随时关注最新发布的法律、法规、规范及文件规定并遵照执行 并持续改进。 2 2 2 目的、范围目的、范围 2.1 目的 2.1.1 阐述吉林省朗大安全环境检测中心安全评价安全评价体系的总 貌，确认实现安全评价工作过程控制的纲

9、领性文件。通过安全评价体 系的有效运行，保证实施安全评价方针、实现安全评价目标，为吉林 省朗大安全环境检测中心安全评价有效地开展安全评价活动提供统一 的要求和行动准则； 2.1.2 证实本公司持续地提供满足顾客和适用法律、法规要求的安全 评价能力，满足顾客的期望和适用法律法规的要求； 2.1.3 通过安全评价体系的有效运行，安全评价过程的持续改进和对 不合格的预防措施，保证安全评价工作质量，使顾客满意； 2.1.4 完善吉林省朗大安全环境检测中心安全评价持续改进的安全评 价体系。 2.2 适用范围 本文件适用于吉林省朗大安全环境检测中心安全评价在资质许可 的范围内承担的安全评价工作。 3 3

10、3 常用术语 与安全评价有关法律法规、技术规范标准和规范性文件所用术语 及其内涵保持一致。 4 4 组织组织机构、岗位职责机构、岗位职责 4.1 组织机构 公司的组织机构的设置是为了明确公司安全评价的职能部门及各 职能部门的职责和相互关系，保证安全评价工作的科学、公正、高效 地开展。 经理负责组织机构的设置、职能的分配和资源的配置，任命关键 管理岗位的负责人； 公司内部设置有综合管理部、安全评价部和质监部 3 个职能部门。 设有副经理 1 名，根据安全评价项目的实际情况及时任命安全评价项 目组组长。 4.1.1 组织机构图组织机构图（见附图） 4.1.2 任命文件任命文件 4.2 员工行为规范

11、 4.2.1 所有员工应遵守中华人民共和国安全生产法 、 安全评价机 构管理规定 、 关于贯彻实施的通知 、 安 全评价机构考核管理规则等国家有关法律、法规，依法办事，严格 执行本公司安全评价过程控制文件的规定； 4.2.2 安全评价工作必须严格遵守工作程序，执行有关规程、规范和 标准，不得违规操作或伪造数据； 4.2.3 抵制干扰，秉公办事，保证安全评价结果的真实性和判断的独 立性； 5 4.2.4 履行职责，遵纪守法，不以权谋私，与安全评价工作无关的人 不得介入、干预工作的正常进行； 4.2.5 安全评价时间确定后，必须在规定的时间完成工作任务，未经 顾客同意，不得超出规定的期限； 4.2

12、.6 坚决保护顾客的权益和机密，任何人不得用顾客的技术和商业 机密牟利； 4.2.7 不得泄露安全评价内容和结果，严守本公司秘密。 4.3 岗位职责 4.3.1 经理经理 4.3.1.1 全面负责本公司各项工作，组织贯彻执行国家有关法律、法规、 方针、政策； 4.3.1.2 负责安全评价体系策划，制定本公司的安全评价方针和安全评 价目标，批准过程控制过程控制文件和程序文件； 4.3.1.3 批准本公司的发展规划和年度工作计划，提供实施安全评价方 案和活动以及绩效测量和监测工作所需的人力、专项技能与技术、财 力资源； 4.3.1.4 在公司的安全评价活动中起领导作用。 4.3.1.5 审批内部审

13、核及管理评审计划，主持管理评审； 4.3.1.6 任命技术负责人和安全评价负责人，聘任专业技术人员和部门 负责人，任命关键岗位人员； 4.3.1.7 组织制定和审批经费的预决算，审批重大日常支出； 6 4.3.1.8 负责组织对全体人员的考核奖惩。 4.3.2 副经理副经理 4.3.2.1 根据其分工协助经理管理公司的行政事务、业务技术的拓展、 安全评价工作，协助经理贯彻执行国家和各级安全生产监督管理等部 门的各项方针、政策、法律、法规及公司内部各项管理制度； 4.3.2.2 组织制定本公司的发展规划和年度工作计划； 4.3.2.3 参与安全评价项目的风险分析工作； 4.3.2.4 负责对安全

14、评价质量计划书的审批及评价项目进度的控制； 4.3.2.5 协助经理确定大、中型安全评价项目负责人和项目组成员； 4.3.2.6 负责安全评价项目任务的安排； 4.3.2.7 负责安全评价工作的组织实施； 4.3.2.8 负责外部供给和专业技术职务评聘时组织管理工作； 4.3.2.9 参与组织人力资源配置和对全体人员的考核奖惩。 4.3.3 技术负责人技术负责人 4.3.3.1 负责安全评价活动的组织协调工作； 4.3.3.2 参与制定本公司的发展规划和年度工作计划； 4.3.3.3 负责安全评价标准、项目计划书的审批； 4.3.3.4 负责安全评价的管理； 4.3.3.5 负责安全评价技术的

15、组织和管理工作； 4.3.3.6 负责技术交流、技术培训的组织落实； 4.3.3.7 负责组织处理安全评价的重大技术问题； 4.3.3.8 参与管理评审，负责对安全评价负责人履行职责情况进行审核； 7 4.3.3.9 负责安全评价报告的审核、签发； 4.3.3.10 拟准技术性质量记录格式； 4.3.3.11 具体负责安全评价技术开发工作； 4.3.3.12 安全评价负责人外出时代行其责。 4.3.4 安全评价负责人安全评价负责人 4.3.4.1 负责公司有关文件和质量记录格式的审查和批准； 4.3.4.2 负责对安全评价体系运行情况进行监督管理。 4.3.4.3 负责委派内审员、签发内部审核

16、报告； 4.3.4.4 协助经理做好管理评审工作； 4.3.4.5 参与安全评价项目的整个作业过程，并对评价过程的每个要素 进行监督管理； 4.3.4.6 负责对不合格项的控制情况以及对纠正措施执行情况进行监督 管理。 4.3.4.7 负责对安全评价工作中的投诉申诉以及质量事故处理进行监督 管理； 4.3.4.8 技术负责人外出时带行其责（安全评价报告签字除外） ； 4.3.5 部门负责人部门负责人 4.3.5.1 全面负责本部门各项工作； 4.3.5.2 负责提出本部门人员的技术培训和考核计划； 4.3.5.3 负责拟定本部门新技术应用和设备、材料购置计划，以及在用 仪器设备的管理； 4.3.5.4 安排、检查、督促部门人员按规定要求完成工作任务； 4.3.5.5 对本部门