《【7A版】2015年甘肃省基金从业：证券组合分析考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《【7A版】2015年甘肃省基金从业：证券组合分析考试题（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、7A版优质实用文档2015年甘肃省基金从业：证券组合分析考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A债券持有期限B债券发行期限C利息转让期限D债券有效期限2、托管费的来源是_。A股息B利息C基金资产D投资者缴纳3、下面不属于制定内部控制制度的原则的是_A：合法合规性原则B：全面性原则C：有效性原则D：适时性原则4、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在_以内。A0.1%B0.3%C0.5%D0.8%5、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，
2、必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的_所决定的。A跨期性B杠杆性C风险性D投机性6、商业银行的基金托管人资格由_来共同核准。A中国银监会B中国人民银行C中国证监会D财政部7、证券投资基金具有_等特点。A组合投资B信息透明C专业管理D共担风险8、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。A基金托管人B证券交易所C基金份额持有人D基金管理人9、通常情况下，_被视为无风险证券。A金融债券B政府机构债券C中央政府债券D中央银行发行的证券10、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按_为基础收取。A认(申)购份额B净认(申)购份额C认(申)购金额D净认(申)购金额11
3、、股票风险的内涵是指预期收益的_。A确定性B永久性C不确定性D可接受性12、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_。A基金合同B基金托管协议C基金招募说明书D基金上市交易公告书13、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B投资管理与投资咨询服务C基金运营D受托资产管理14、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期办理。A15%
4、B10%C9%D5%15、下列属于我国基金交易费用的有_。A印花税B开户费C过户费D经手费16、下列属于中国证监会职责的有_。A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B公布证券交易行情C对证券市场信息披露情况进行监督检查D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施17、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受_等行为的损害。A误导B操纵C欺诈D投资损失18、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于20GG年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按_
5、为基础收取。A：认购金额B：认购份额C：认购利息D：净认购金额19、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。A投资管理能力B从业经历C基金业绩D操作风格20、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C5%D10%21、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起_日内聘请法定验资机构验资。A：5B：10C：20D：3022、目前，我国开放式基金的销售体系以_代销和基金管理公司直销为主。A保险公司B银行C交易所D证券公司23、_定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市
6、场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A：基金管理公司B：托管银行C：基金估值工作小组D：基金注册登记机构24、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对_的考虑。A基金投资的灵活性B基金资产的安全性C基金托管人的独立性D基金资产的分散性25、根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A运作方式B投资对象C投资目标D投资理念二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、普通股票股东的权利不包
7、括_。A公司重大决策参与权B查阅公司债券存根C公司资产收益权和剩余资产分配权D优先分配公司剩余资产2、中国证监会_。A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C是全国证券、期货市场的主管部门D是国务院直属事业单位3、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于_的股东。A：20%B：25%C：33%D：50%4、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，_。A可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略B可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度C基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制D其销售机构能
8、够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势5、以下选项中，属于客户关系建立工作的有_。A明确目标客户市场B客户的寻找C客户的沟通D客户关系的维护6、基金销售业务的风险主要包括_。A合规风险B操作风险C技术风险D不可抗力风险7、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A基金份额持有人的人数不少于两百人B基金份额持有人的人数不少于一百人C基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币8、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。A基金分红B已实现收益C贝塔系数D
9、份额净值增长率9、国际上，开放式基金的销售主要分为_两种方式。A直销和分销B承购包销和余额包销C直销和包销D直销和代销10、下列_不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境B：降低投资风险C：提高投资收益D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险11、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是_。A通常基金规模越大，基金托管费率越低B基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C股票型基金的年托管费率一般为0.25%D货币市场基金的年托管费率一般为0.15%12、证券投资基金合同的当事人不包括_。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金注册登记机构13、下面那个不是基金当事人_
10、A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：证券公司14、基金管理人应当自基金合同生效之日起_个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A：3B：6C：9D：1215、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的_等信息。A份额发售B上市交易C投资运作D经营业绩16、客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客户提供有用的信息服务C针对市场变化及时提供新的服务和产品D对客户的财务情况、投资情况进行跟踪17、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_A：2
11、%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5%18、关于股票分割与合并，以下说法正确的有_。A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重19、普通股票的特征有_。A普通股票是风险较大的股票B普通股票是最基本的股票C普通股票是最常见的股票D普通股票是股票的标准形式20、认购LOF份额，可能使用_。A中国结算公司上海开放式基金账户B深圳人民币普通证券账户C中国结算公司深圳开放式基金账户D深圳证券投资基金账户21、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D规模比较大22、_是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。A：直接销售B：银行间销售C：网上发售D：网下发售23、以下不属于债券基金投资风险的是_A：利率风险B：汇率风险C：提前赎回风险D：通货膨胀风险24、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的_等事项。A投资原则和目标B资产配置C投资计划和策略D投资权限25、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高127A版优质实用文档
