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1、7A版优质实用文档2015年上半年辽宁省基金从业资格：债券违约受偿顺序考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、_的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。A监察稽核控制B资金清算流程控制C销售决策流程控制D基金内部环境控制2、证券法规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。A30%B50%C60%D70%3、通过处理客户投诉，基金销售机构可以_。A从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B改善和提升基金销售机构的服务水平C通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D通过妥善处
2、理，再次赢得客户4、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A5B10C15D205、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式的不同D证券所代表权利性质的不同6、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券7、基金资产承担的费用不包括_。A基金托管费B基金管理费C基金信息披露费D基金发行费8、我国基金监管的目标包括_。A保护基金投资者的合法利益B保证市场的公平、效率和透明C防范和降低系统性风险D推动基金业的规范发展9、下列关于券商集合计划的说法，不正确的
3、是_。A管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B目标客户群体抗风险能力相对较强C投资门槛比基金高D流动性比基金差10、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是_。A采用金额申购、份额赎回的方式B采用份额申购、份额赎回的方式C申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D申请提交后不得撤销11、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B20GG年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资
4、有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值12、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只_基金。A封闭式B开放式C公司型D契约型13、金融期货一般不包括_。A期权期货B利率期货C股票指数期货D货币期货14、证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。A拍卖B协商C公开招标D公开竞价15、证券投资基金资产必须由_来保管，其目的为了保证基金资产的安全。A基金管理人B基金发起人C基金投资者D基金托管人16、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。A1B0.1C0.01D0.00117、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括_。A宏观经
5、济政策的调整B清算方式的变化C供求关系的变化D经济形势的变化18、开放式基金应当至少_公告一次基金的资产净值和份额净值。A每月B每周C每三个交易日D每个交易日19、防范基金销售机构的合规风险，应做到_。A增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B建立健全规章制度，完善内部控制体系C建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督20、场内申购赎回ETF采用_的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回21、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称_A：证券交易市场B：
6、二级市场C：初级市场D：次级市场22、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为_A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券23、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是_。A复苏阶段股价下跌B高涨阶段股价上涨C危机阶段股价低迷D萧条阶段股价回升24、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A份数B比例C资金D数量25、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌
7、幅设置为10%，从上市首日开始实行C买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D基金申报价格最小变动单位为0.01元二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。A3 B5 C10 D122、下列费用中，不属于基金运作费的是_。A开户费B过户费C审计费D银行汇划手续费3、下列关于证
8、券种类及发行的说法，正确的有_。A我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券B我国目前允许省级政府发行政府机构证券C凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券4、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只_A：公司型开放式基金B：契约型投资基金C：股票基金D：封闭式基金5、股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C投资组合D信用等级6、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是_。A结构化金融衍生产品B组合化金融衍生产品C证券化
9、金融衍生产品D混合化金融衍生产品7、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能_面值。A：高于B：等于C：低于D：不确定8、基金管理公司的督察长应由_聘任。A基金管理公司董事会B基金管理公司总经理C基金经营所在地中国证监会派出机构D中国证监会9、稳健型投资者可选择的基金产品包括_。A股票型基金B债券型基金C货币市场基金D混合型基金10、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是_。A通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率11、基金销售机构应严
10、格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当_。A说明情况后受理B作为异常交易处理C继续受理D拒绝受理申请12、基金的系统性风险包括_。A利率风险B政策风险C通货膨胀风险D基金公司的经营风险13、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是_。A流通市场是发行市场的前提B发行市场是流通市场的延续C发行价格受交易价格影响D发行市场是流通市场的基础14、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的_。A50%B60%C80%D90%15、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10天B10个工作日C20天D
11、20个工作日16、对于基金投资者来说，申购者希望以_实际价值的价格进行申购;赎回者希望以_实际价值的价格进行赎回。A：低于，高于B：高于，高于C：高于，低于D：低于，低于17、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是_。A基金资产总值B基金资产净值C基金份额总值D基金份额净值18、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有_。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户19、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称B股票编号C股票
12、的记载方式D股东权利20、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5%21、货币市场基金的份额净值_。A固定在1元人民币B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加D随平均剩余期限的增加而增加22、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。A上证国债指数B上证企业债指数C中国债券指数D中证全债指数23、_是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。A：资本证券B：有价证券C：货币证券D：商品证券24、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有_。A基金份额总额占核准规模的60%B基金份额持有人人数为100人C基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资D基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告25、QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事_证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A境内B境外C境内或境外D境内和境外127A版优质实用文档
