《【7A版】2015年四川省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《【7A版】2015年四川省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、7A版优质实用文档2015年四川省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是_。A上证综合指数B上证50指数C上证180指数D上证红利指数2、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是_。A特定的投资者B个人投资者C专业的投资者D少数的投资者3、看涨期权的买方具有在约定期限内按_价格买入一定数量金融资产的权利。_A市场价格B买入价格C卖出价格D约定价格4、_是
2、以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A现金股息B股票股息C资本利得D财产股息5、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的_纳入证券投资者保护基金。A10%B15%C20%D25%6、以下哪一部分不属于基金销售业务信息管理平台_A前台业务系统B前台管理系统C后台管理系统D应用系统的支持系统7、内部控制的实质是_。A控制信息B合理评价和控制风险C监督财务D控制内部活动8、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A实力雄厚的证券公司B信托投资公司C商业银行D基金公司9、_是指托管人托管的基金资产、
3、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。A独立性原则B完整性原则C及时性原则D合法性原则10、证券交易从_来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A交易的方式B交易时间的安排C结算的方式D结算的时间安排11、（）于1952年最早提出免疫策略。AM.ReddingtonB莫顿C享芮科桑D特雷诺12、股票价格指期货数的出现主要是为了规避_。A市场风险B违约风险C系统性风险D非系统风险13、关于基差，下列说法不正确的是_。A基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格
4、之间的差额B期货保值的盈亏取决于基差的变动C当基差变小时，有利于卖出套期保值者D如果基差保持不变，则套期保值目标实现14、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A1/3B2/3C3/5D4/515、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下_或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A60%B30%C40%D20%16、对于企业负债，一般规定偿还期在_年以上的借款为长期负债。A1B2C3D517、以下各客户委托中，最优先的是_。A9时35分，11.25元买入B9时40分，11.30元买入C9时35分，11.30元
5、买入D9时40分，11.25元买入18、权证从内容上看具有（）的性质。A股权 B债权 C存托 D期权19、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为_。A乙甲丙B甲丙乙C甲乙丙D丙乙甲20、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由（）来规范。A宪法B民法C刑法D基金法律21、对上市证券认识错误的一项是_。A开放式基金属于上市证券B上市须由公司提出申
6、请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C上市证券又称挂牌证券D具有在交易所内公开买卖的资格22、_是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A外部控制机制B外部控制制度C内部控制机制D内部控制制度23、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有_。A20GG年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算24、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前_分钟所有交易的成交量加
7、权平均价(含最后一笔交易)。A5B3C2D125、以下不属于基金设立合规性审查内容的是_。A法律文件是否合规B风险揭示是否充分C基金持有人利益的保护机制是否健全D设立的可行性二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、_既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。A基金投资者，基金托管人B基金管理人，基金投资者C基金管理人，基金托管人D基金销售人员，基金投资者2、在我国，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见的机构是_。A证券业协会B发行审核委员会C
8、中国证监会D证券交易所3、中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求_的意见。A国家科学委员会和国家商务部B国家发展和改革委员会C国家科学委员会和国家经济贸易委员会D国家计划委员会与国家发展和改革委员会4、20GG年1月，中国证监会公布了关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在_亿元以上。A50B60C70D805、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括（）。A本次发行证券的种类和数量B发行方式、发行对象及向原股东配售的安排C定价方式或价格区间D募集资金的用途6、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包
9、括_。A简单(净值)收益率B预期收益率C时间加权收益率D算术平均收益率7、基金投资决策过程涉及的部门有_。A研究发展部B投资决策委员会C基金投资部D风险控制委员会8、我国公司法规定，股份有限公司向_发行的股票应当是记名股票。A发起人B私人投资者C法人D社会公众9、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是_。A选举和罢免会员理事B执行会员大会的决议C制定和修改证券交易所章程D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告10、在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线_A轨道线B黄金分割线C趋势线D平均线E支撑线11、公司内部控制的核心是_，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险
10、为出发点。A明确责任B权力制衡C风险控制D严格授权12、下列属于基金会计核算主要内容的是（）。A证券交易及其清算的核算B各类资产的利息核算C基金会计核算的复核D基金会计报表13、根据有关规定，（）属于内幕人员。A发行人董事会决议的打字员B证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员C通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D为发行人进行审计的注册会计师14、外国债券的发行一般由_的金融机构、证券公司承销。A投资者所在国B发行人所在国C发行地所在国D第三国15、下列有关内部收益率的描述，错误的是_。A是能使投资项目净现值等于零时的折现率B前提是NPV取零C内部收益率大于必要收益率，有投资价值D内
11、部收益率小于必要收益率，有投资价值16、中国证监会审议通过了关于修改的决定并予公布，自（）起施行。A20GG年1月1日B20GG年10月17日C20GG年4月14日D20GG年6月14日17、证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表_股票投资信托所有权的有价证券。A短期B中期C中长期D长期18、_不属于证券服务机构。A会计师事务所B证券登记结算公司C投资咨询机构D资产评估机构19、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在_。A不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易B某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少C某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性D不存在未公开的场外交
12、易20、证券结算风险基金应_。A存入指定银行的专门账户B用于弥补证券登记结算机构的业务亏损C专项管理D从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取21、上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括_。A最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据B业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形C现有的主营业务或投资方向能够持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实的或可预见的重大不利变化D高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化22、证券组合管理
13、的特点主要表现在_。A目标的灵活性B投资的分散性C风险与收益的匹配性D组织的协调性23、股票网上发行具有_优点。A经济性B高效性C安全性D稳定性24、_是资产重组行为。A改变公司股票简称B公司增发新股C公司投资新项目D股权置换25、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为20GG年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是20GG年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是20GG年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是20GG年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是（）。A20GG年12月31日B20GG年2月18日C20GG年3月1日D20GG年3月15日127A版优质实用文档
