《【7A版】2015年陕西省证券从业资格《证券市场》：社保基金考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《【7A版】2015年陕西省证券从业资格《证券市场》：社保基金考试题（13页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、7A版优质实用文档2015年陕西省证券从业资格证券市场：社保基金考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于_。A股票B基金C国债D证券衍生产品2、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。A持续性B专业性C多样性D适用性3、基金监管工作的首要目标是_。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业的发展4、实际控制人应披露到_为止。A最终的国有控股主体或自然人B最终的外资控股主体C最终的法人控股主体D最终的非国有控股主体
2、5、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则_A合法、合规性原则B全面性原则C审慎性原则D成本效益原则6、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是_。A资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B资产净值是总资产减去固定资产的净值C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌7、证券投资基金筹集的资金主要是投向_。A实业B有价证券C房地产D保险业8、证券投资咨询人员有_行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A挪用所管理的基金资产的B出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C利用咨询
3、服务与他人合谋操纵市场价格的D违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的9、（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。A中国证监会B证券业协会C并购重组委其他人员D并购重组委召集人10、按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于_次。A1B2C3D411、股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。A5B7C9D1012、下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是_。AA股B投资基金C国债D权证13、_是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有
4、较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。A期货和期货类衍生产品B期权和期权类衍生产品C金融远期D金融互换14、在股份有限公司的新设立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。A全部财产B全部负债C全部业务D全部债权15、根据我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。A5%Bl0%C5%l0%D15%16、关于可交换公司债券的期限，下列说法正确的是（）。A可交换公司债券为无期限债券B可交换公司债券期限为16年C可交换公司债券期限由上市公司股东大会确定D可交换公司债券期限为15年17、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是_。A特雷
5、诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度B特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险D特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率18、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。A期末基金份额净值B期末可供分配基金份额利润C加权平均基金份额本期利润D净值增长指标19、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括_。A股票数量B股票编号C股票发行日期D各股东所持股份数20、深圳证券交易所目前的回购交易品种有_个。A5B7C15D2021、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的_。A20%B30%C40%D50%
6、22、下列关于EVA提高的方法中，不正确的有_。A调整公司的资本结构，实现资金成本最大化B对于某些业务从事有利可图的投资C削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高NOPATD当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，撤出资金23、自20GG年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。A4B5C7D1024、关于股份制改组的法律审查，下列说法错误的是_。A律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵B律
7、师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见C律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内D鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致25、将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是（）。A战略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D投资组合保险策略二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选
8、，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是_。A场外交易市场是证券发行的主要场所B场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C场外交易市场是证券交易所的必要补充D场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交2、证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括_。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为客户办理特定目的的专项资产管理业务D
9、为单一客户办理集合资产管理业务3、20GG年3月18日，_签署协议，合并为泛欧交易所。A阿姆斯特丹交易所B布鲁塞尔交易所C巴黎交易所D伦敦交易所4、假设投资者在20GG年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)申购了基金份额，那么收益将会从_起开始计算。A4月15日B4月16日C4月17日D4月18日5、证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A1B2C3D56、证券经纪业务的特点有_A业务对象的同一性B经纪业务的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性E获取佣金的盈利性7、下列说法错误的是_。A证券发行注
10、册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度B注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息C实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当D发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任8、债券的基本性质包括_。A债券属于有价证券B债券是一种虚拟资本C债券是一种真实资本D债券是债权的表现9、与1998年证券法相比，20GG年证券法主要修订的内容有_。A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C加强对投资者特别是中小投资者
11、权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序10、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是_。A交易双方均需开立保证金账户B交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D交易双方均无需开立保证金账户11、当ADR1时，一般表示_。A多空双方谁也不占大的优势，市场处于均衡B市场出现突发利好C多方占优D空方占优12、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有_。A为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健、资信良好，最近3年没有受到监管机构或者
12、司法机关的处罚B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件13、基金管理公司的督察长由_聘任。A总经理B董事会C独立董事D基金份额持有人大会14、_是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。A公司章程B股东名册C验资证明D有关部门的批准文件15、收购要约的期限为_。A3045日B3060日C3075日D6090日16、股份回购属于_。A扩张型公司重组B收缩型公司重组C调整型公司重组D控制权变更型
13、公司重组17、在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。A自营席位B代理席位C普通席位D有形席位E无形席位18、当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该_。A兼顾股东利益和公司利益B兼顾自身及公司和股东的利益C兼顾自身利益与股东利益D以公司和股东利益最大化为行为准则19、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人，其注册资本应不低于人民币（）亿元。A1B3C5D720、清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是_。A清算发生财产实际转移B交收发生财产实际转移C清算、交收均不发生财产实际转移D清算、交收均发生财产实际转移21、申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是_。A
14、财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求B从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚D所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系22、信息披露的意义在于_。A有利于价值判断B防止信息滥用C有利于监督经营管理D防止不正当竞业23、同场外交易市场相比，证券交易所_。A本身并不买卖证券B参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商C是证券发行的主要场所D交易手续简单方便、价格还可协商24、单只标的证券的融资余额降低至该证券上市流通市值的_以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向
