美国的制度学派

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1、制度学派,Institutional Schooling,制度学派产生的历史背景及产生,19世纪末期，是资本主义世界发生巨大变化的时期，美国表现尤甚。众所周知，美国原是一个比较落后的国家，但到19世纪末，美国的工业产量已跃居世界首位，国内已基本完成从自由资本主义到垄断资本主义的转变，成为世界上典型的垄断资本主义国家。 资本主义的迅速发展，加剧了美国社会各种矛盾的激化，新古典经济学以“制度不变”为前提，研究自由竞争下的和谐问题，这显然不能完全适应美国当时的现实情况。于是以凡勃伦为首注重制度分析和强调“制度因素”对经济发展作用的早期制度经济学派便应运而生。与传统的政治经济学把制度当作天然合理不同，

2、制度经济学认为现实社会不总是合理的、自然的。社会制度也不是保持一成不变的状态。,制度经济学的演变,早期的制度经济学，19C20C20年代，代表人物凡勃伦. 过度时期的制度经济学：20C3050年代，贝利，米恩斯，艾尔斯. 新制度经济学：加尔布雷斯，海尔布罗纳，格鲁奇，5080年代 . 第四阶段：科斯、诺思；90年代以后，是正统经济学.,美国制度学派的特点,改良主义的批判 吸收了德国历史学派的方法 以相对的和进化的观点解释社会发展和制度演变 极力主张国家对经济进行积极干预 分析方法多样,旧制度经济学和新制度经济学,各自代表人物：凡勃伦，康蒙斯和米歇尔是旧制度经济学的代表。新制度经济学的主要代表有

3、科斯、诺思、威廉姆森、巴泽尔、张五常等。,旧制度经济学和新制度经济学根本区别,基本方法论，也就是哲学基础。旧制度经济学以整体主义、演进主义、进化主义等为主，新制度经济学是个人主义、功利主义、自由主义的融合，还受马克思历史唯物主义的影响。 分析工具，就制度经济学没有什么明确的分析工具，但还是围绕制度展开的。新制度经济学是以交易成本分析为基础和核心的。,凡勃伦,凡勃伦的生平和著作,美国经济学家，制度学派主要代表人物。出生于威斯康星州的一个挪威移民家庭。 1884年在耶鲁大学获哲学博士学位，后来历任芝加哥大学、斯坦福大学、密苏里大学经济学讲师、教授、社会研究新学院讲师。 托尔斯坦.凡勃伦涉猎很广，包

4、括哲学、心理学、自然、历史、生物等，这对他的经济思想和方法论的形成都有重大影响，比如他用优胜劣汰的进化论来说明人类思想，习惯等制度的演进。他把“本能主义” 心理学作为他的经济学的哲学基础，以解释人类的经济活动。 1899年出版的有闲阶级论 是他的代表作，提出了“炫耀性消费”。,凡勃伦的制度分析,凡勃伦把制度和跟人思想意识联系起来，认为制度是“大多数人的思想中的普遍具有的确定的习惯”，因此他把私有财产，价格、市场、竞争、企业、政治机构都说成是广泛存在的制度。 并且认为“知识”和“技术”应当处于制度演化的核心位置。,凡勃伦制度分析,凡勃伦的二分法认为：人类社会经济生活有两个主要制度，一是生产技术制

5、度，另一是私有财产制度。这两种制度都以人类的本能为基础，前者建立在“改进技艺”本能的基础上，后者建立在“追求利益”本能的基础上。在社会发展的不同阶段，两种制度各有具体的表现形式。 在现代社会中，两种制度分别表现为运用技术进行机器生产的“机器操作”和以盈利为目的的“企业经营”，前者的特点是大规模生产，提供充裕的产品，后者的特点是只关心盈利。 于是“机器操作”和“企业经营”之间存在着不可调和的矛盾，弊病来源于二者的矛盾，即来源于“企业经营”对“机器操作”的统治。由于这种统治，企业力图把价格保持在较高的水平上，限制生产的发展和技术的采用，由此导致经济萧条。,凡伯伦传统,当市场规模和生产规模不能同步扩

6、大的时候，就产生了生产和利润的矛盾。 “企业经营”对“机器操作”的统治。 二者的矛盾在制度的进化中得到解决。 社会改革方案技术人员委员会,凡勃伦效应,有一天，一位禅师为了启发他的门徒，给他的徒弟一块石头，叫他去菜市场，并且试着卖掉它，这块石头很大，很美丽。但是师父说：“不要卖掉它，只是试着卖掉它。注意观察，多问一些人，然后只要告诉我在菜市场它能卖多少钱。” 这个徒弟去了。在菜市场，许多人看着石头想：它可作很好的小摆件，我们的孩子可以玩，或者我们可以把它当作称菜用的秤砣。于是他们出了价，但只不过几个小硬币。那个徒弟回来说：“它最多只能卖几个硬币。”师父说：“现在你去黄金市场，问问那儿的人。但是不

7、要卖掉它，光问问价。”从黄金市场回来，这个门徒很高兴，说：“这些人太棒了。他们乐意出到1000块钱。”师父说：“现在你去珠宝市场那儿，低于50万不要卖掉。”他去了珠宝商那儿。,凡勃伦效应,他简直不敢相信，他们竟然乐意出5万块钱，他不愿意卖，他们继续抬高价格他们出到10万。但是这个门徒说：“这个价钱我不打算卖掉它。”他们说：“我们出20万、30万！”这个门徒说：“这样的价钱我还是不能卖，我只是问问价。”虽然他觉得不可思议：“这些人疯了！”他自己觉得菜市场的出价已经足够了，但是没有表现出来。最后，他以50万的价格把这块石头卖掉了。,凡勃伦效应,他回来，师父说：“不过现在你明白了，这个要看你，看你是

8、不是有试金石、理解力。如果你不想要更高的价钱，你就永远不会得到更高的价钱。” 在这个故事中，师父要告诉徒弟是关于实现人生价值的道理，但是从门徒出售石头的过程中，却反映出一个经济规律：凡勃伦效应。,炫耀性消费,炫耀下消费这一概念最先由凡勃伦在有闲阶级论中提出。炫耀性消费，指的是通过对物品的超出实用和生存所必需的浪费性、奢侈性和铺张浪费，向他人炫耀和展示自己的金钱财力和社会地位，以及这种地位所带来的荣耀、声望和名誉。比如用于收藏的天价艺术品，标价为1.66万元的眼镜架、168万元的钢琴。,其实，消费者购买这类商品的目的并不仅仅是为了获得直接的物质满足和享受，更大程度上是为了获得心理上的满足。这就出

9、现了一种奇特的经济现象，即一些商品价格定得越高，就越能受到消费者的青睐。由于这一现象最早由美国经济学家凡勃伦注意到，因此被命名为“凡勃伦效应”。,康蒙斯,康蒙斯的生平和著作,美国经济学家，制度学派的重要代表人物。 出生于俄亥俄州霍兰兹堡。1888年毕业于奥伯林学院，获文学学士学位，1892年，任该学院经济学、社会学教授，1915年在该学院获法学博士学位。19011902年，任美国工业委员会研究员。 19041932年任威斯康星大学教授。19201928年任全国经济研究局局长。 主要著作有 财富的分配（1893）、 工联主义和劳工问题（1905）、 劳工与管理（1913）、 资本主义的法律基础（

10、1924）、 制度经济学：它在政治经济学中的地位（1934）等。,康孟斯制度分析,康蒙斯把制度解释为“集体行动控制个体行动”。集体行动中，最重要的是法律制度。他认为，法律制度不仅先于经济制度而存在，并且对经济制度的演变起着决定性的作用。,康芒斯的交易理论,交易理论：“交易”不仅仅是简单的物品或劳务的双边转移，而是人与人之间的关系。作为人与人之间的关系，交易是所有权的转移。 区分了财产和财产权的概念。 把交易作为制度分析的基本单位。,三、米契尔的经济学说,（一）生平 1、韦斯利 克莱尔 米契尔（1874-1948）1874年出生于美国伊利诺伊州的拉什维尔，就学于芝加哥大学时期曾是凡勃伦的学生，1

11、899年获得博士学位，留在本校任教，1903-1913年在加利福尼亚大学任教，1913年以后一直任哥伦比亚大学经济教授。1920-1931年任纽约社会研究新学院院长，1920-1945年任其主持建立的国民经济研究局局长，1929-1933年任社会动向研究委员会委员，1933年任全国计划局成员。米契尔一生都在从事与经济周期有关的研究及其统计资料的收集，到去世时还在写作经济周期内发生了什么事情。,2.代表著作,绿背纸币史，特别是18621865年发行的经济后果（1903） 绿背纸币本位下的黄金、物价与工资（1908） 经济周期（1913） 零用钱的回流办法（19121936）等,（二）米契尔的经济

12、周期理论,米契尔对当时的经济周期理论颇为不满，所以他主张对事实进行研究并全面的验证这些理论。 他对经济周期的研究，放弃了一般经济学家所采取的均衡分析方法，而是从整个经济活动的经验探索中，去寻找经济波动的内在不稳定性。米契尔观察到经济周期仅出现于以赚钱，花费货币所得为基础的经济生活中。经济周期不仅仅是随机的干扰使经济体系暂时偏离了均衡的状态，相反地，经济周期是现代经济制度本省所产生的广泛扩散的于累计的波动，虽然经济周期是不定期的，但却是不断重复出现的。,每一次经济周期在特征上都与以前的不同，原因在于每一次经济周期都受独特的历史事件的影响，同时，经济体系的结构与反应也随着时间而逐渐改变。他把这种不

13、稳定性根源首先归于谋取货币的过程，他认为，经济周期的自行调节是近代资本主义活剥经济的历史运动的同音词，这种生产依存于现实的或预期的利润，而利润又依存于成本，价格和其他因素之间的关系，对所有这些互相影响的关系的调整往往会出现失误，于是形成周期的波动。,繁荣孕育了危机，或转而成为收缩，并再度在经济体系内累计和传播的原因是： 1.原材料价格迅速上涨，银行贷款利率上升，劳动效率下降，开始使用旧设备，管理上浪费的现象增加，所有上述这些因素都使用成本上扬 2.由于契约的约束，习惯和政府管制等原因，使得销售价格的上涨收到限制。 3.某些产业由于新投资计划的完成，导致生产能力增加，但却无法以所希望的高价出售商

14、品。 4.银行因准备金的坚守，也不愿进一步增加贷款，因而曹成资本与货币市场的紧缩。,米契尔作为一个制度主义者，除保持了中式社会制度或“流行的社会习惯”这一传统外，在理论上斌没有太大的建树。他在统计资料方面数十年辛苦努力虽未在周期问题上帮助他创立一个独立的理论，但毕竟给人们留下了值得还念的地方。此后，米契尔还该进了自己的分析方法。在1927年的著作中，米契尔发现，重新研究之后的结果并不改变自己对经济周期本质与方法的基本关观点。,四、艾尔斯的经济学说,（一）生平 1、克拉伦斯 埃德温 艾尔斯（1891-1972）是美国制度经济和社会哲学家。1891年出生在马塞诸塞州的洛厄尔。1912年获得布朗大学

15、文学学士学问后，在哈佛大学学习一年，1914年又返回布朗大学攻读文学硕士学位。此后，从布朗大学转到芝加哥大学攻读哲学和经济学课程，1917年获得哲学博士学位。1917-1920年在芝加哥大学任哲学讲师，1920-1923年任里德学院的哲学副教授，1924-1925年任新共和杂志的副主编，1930-1968年担任德克萨斯大学经济学教授。,2、艾尔斯代表著作：,经济进步理论 工业经济 走向一个合理的社会：工业文明的价值,（二）艾尔斯的主要理论,艾尔斯首先明确了制度主义的哲学基础实用主义。 实用主义或者工具主义强调科学考察的问题解决本质，强调考察过程的因果循环，认为考察过程必然涉及价值判断，而价值判

16、断的标准就是判断对象的工具性。 因此，艾尔斯将全部社会行为划分为技术体系和礼仪体系两类。,礼仪体系可以在技能、知识、工具等技术力量不断变化的条件下保持不变，并且通过感情交流和集体灌输的方式在人们中间得到传播。 技术体系指人类合理运用手和脑等来解决问题，从而有益于人类进步的各种活动。这两个体系是相互对立的，社会的进步就是在技术体系不断克服礼仪体系的阻碍的过程中实现的。,在艾尔斯理论中，技术是至关重要的。他认为，技术包含工具、技艺和知识；技术进步的原因是工具的“自发组合”的功能。技术的行为必然引起工具的使用，而各个时代的工具具有连续性，文明的连续性就在于工具的连续性，一切艺术和科学都是从工具的连续性中获得存在的理由和发展的源泉。 艾尔斯抛弃了技术进步中人的主导因素，并将技术进步视为必然，是工具的“自发组合”，从而社会进步也就是必然的。,价值问题是艾尔斯理论中的另一个核心问题。在礼仪体系和技术体系的基础上，艾尔斯区分了价格经济和工业经济。他指出，价格经济是“价格价值”的源泉，工业经