私募基金 登记备案 常见 问答汇总

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1、私募基金登记备案常见问答汇总（目录） 1. 私募基金的概念？ 2 2. 私募基金的募集方式？ 2 3. 私募基金合格投资者的界定？ 2 4. 私募基金是否能够保底保收益？ 3 5. 私募基金是否必须托管？ 3 6. 私募基金登记备案的性质？ 3 7. 私募基金登记备案的方式？ 4 8. 私募基金管理人登记的相关流程？ 4 9. 私募基金管理人申请注销登记的情形？ 4 10. 私募基金产品备案的相关流程？ 5 11. 自我管理型基金的界定？ 5 12. 私募基金登记备案的时限？ 5 13. 私募基金管理人定期更新要求？ 6 14. 备案私募基金定期更新要求？ 6 15. 私募基金管理人发生重大事

2、项变更的更新要求？ . 6 16. 备案基金发生重大事项变更的更新要求？ . 6 17. 契约、 合伙企业等私募基金合同以及风险揭示书等备案材料基本 要求有哪些？ 7 18. 私募基金主要投资方向填写要求有哪些？ . 7 19. 私募基金托管协议备案要求有哪些？ 7 20. 私募基金的投资者明细填报要求有哪些？ . 7 21. 私募基金如未经登记备案是否影响相关投资运作？ . 8 22. 私募证券基金从业资格的取得方式？ 8 23. 私募基金开户相关要求？ 9 24. 证券投资咨询机构开展私募基金管理业务相关要求？ . 9 25. 已取得基金销售业务资格的机构开展私募基金管理业务相关要 求？

3、. 9 26. 私募基金管理机构与现有公募基金公司及证券公司等金融机构 存在近似名称的处理？ 10 27. 私募基金的基金经理是否适用“静默期”要求？ . 10 28. 私募基金管理人分类公示的主要内容？ 10 29. 对分类公示存在异议，如何处理？ 11 30. 私募基金管理人加入特别会员的会费标准？ . 11 私募基金登记备案相关问答汇总 1.1. 私募基金私募基金的概念的概念？ 私募基金是指在中国境内以非公开方式向投资者募集资金设 立的投资基金，包括契约型基金、资产由基金管理人或者普通合伙 人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 2.2. 私募基金私募基金的募集方式？的募集方式

4、？ 私募基金应当以非公开方式向投资者募集资金，不得公开或变 相公开募集： （1 1）严格限制投资者人数：严格限制投资者人数：单只私募基金投资者人数累计不 得超过证券投资基金法、公司法、合伙企业法等法律 规定的特定数量。 合伙型、 有限公司型基金投资者累计不得超过 50 人，契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过 200 人。 （2 2）严格限制募集方式严格限制募集方式：不得通过报刊、电台、电视、互联 网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机 短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 3.3. 私募基金合格投资者私募基金合格投资者的界定？的界定？ 私募基金不得

5、向合格投资者之外的主体进行募集。 （1 1） 合格投资者标准。合格投资者标准。私募基金的合格投资者是指具备相应 风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于 100万元且符合下列相关标准的单位和个人： 净资产不低于1000 万 元的单位；金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不 低于 50 万元的个人。 金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计 划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 （2 2）视为合格投资者的情形。）视为合格投资者的情形。社会保障基金、企业年金等养 老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会备案 的投资计划；投

6、资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人 员；中国证监会规定的其他投资者，视为合格投资者。 （3 3）穿透计算的情形。）穿透计算的情形。以合伙企业、契约等非法人形式，通 过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基 金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为 合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合以下情形的投资 者，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者 人数：社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益 基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；中国证监会规定 的其他投资者的， 4.4. 私募基金是否能够私募基金是否能够保底保收

7、益保底保收益？ 私募基金管理人、私募基金募集机构，不得向投资者承诺投资 本金不受损失或者承诺最低收益。 5.5. 私募基金私募基金是否必须托管？是否必须托管？ 除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基 金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私 募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。 6.6. 私募基金私募基金登记备案登记备案的性质？的性质？ 私募基金登记备案不是行政审批。坚持适度监管、事中事后监 管的原则，私募基金管理人及私募基金的设立，不设行政审批。私 募基金管理人应当依法申请登记，私募基金募集完毕后 20 个工作 日内，应当依法申请备案。 7.7. 私募基

8、金私募基金登记备案登记备案的方式？的方式？ 私募基金管理人通过中国证券投资基金业协会私募基金登记 备案系统，在网上提交登记备案申请信息，网上办理登记备案相关 手续。系统网址为：https:/ （建议使用 IE 浏览 器）。 8.8. 私募基金私募基金管理人管理人登记登记的相关流程？的相关流程？ 9.9. 私募基金管理人申请注销登记的私募基金管理人申请注销登记的情形情形？ 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法 宣告破产的，管理人应及时向基金业协会申请注销基金管理人登记。 10.10. 私募基金私募基金产品备案产品备案的相关流程？的相关流程？ 11.11. 自我管理型基金的界定？

9、自我管理型基金的界定？ 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金应作 为基金管理人履行登记手续的同时，作为基金履行备案手续。 12.12. 私募基金私募基金登记登记备案备案的时限？的时限？ 管理人登记管理人登记材料完备的，基金业协会自收齐登记材料之日起 20 个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式， 为私募基金管理人办结登记手续。 基金备案基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备 案材料之日起 20 个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况 的方式，为私募基金办结备案手续。 基金业协会通过完善机制、优化流程、明确责任等措施，着 力提高登记备案工作效率，缩

10、短登记备案所需时间。 13.13. 私募基金管理人定期更新私募基金管理人定期更新要求要求？ （1 1）季度更新：）季度更新：已登记私募基金管理人应当在每季度结束之 日起 10 个工作日内进行季度更新，包括管理人重大事项和违规失 信情况、基金从业人员情况等信息。 （2 2）年度更新）年度更新：私募基金管理人应当在每年度结束之日起 20 个工作日内进行年度更新，包括上一年度相关财务信息、管理人基 本材料年度变更、管理人重大事项和违规失信情况、基金从业人员 情况等信息。 经审计的财务信息及审计报告提交时间开放至4月底。 14.14. 备案备案私募基金定期更新要求？私募基金定期更新要求？ 私募基金管理

11、人应当在每季度结束之日起 10 个工作日内对所 备案基金的基本信息进行季度更新，并在每年度结束之日起 20 个 工作日对所备案基金的基本信息进行年度更新。 15.15. 私募基金管理人发生重大事项变更的更新要求？私募基金管理人发生重大事项变更的更新要求？ 私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在 10 个工作日内 向基金业协会报告： 私募基金管理人名称、高管发生变更；私募基金管理人的控 股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更；私募基金管 理人分立或者合并；私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法 违规行为；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；可能损害 投资者利益的其他重大事项。 1

12、6.16. 备案基金发生重大事项变更的更新要求？备案基金发生重大事项变更的更新要求？ 私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应 当在 5 个工作日内向基金业协会报告： 基金合同发生重大变化；投资者数量超过法律法规规定；基金 发生清盘或清算；私募基金管理人、基金托管人发生变更；对基金 持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。 17.17. 契约、合伙企业等私募基金合同以及风险揭示书等备契约、合伙企业等私募基金合同以及风险揭示书等备 案材料基本要求有哪些？案材料基本要求有哪些？ 私募基金管理人填报的备案材料应该要素齐全，签章清晰完整， 日期准确无误。备案材料内容应该真实

13、、合规、准确和完整。 私募基金募集规模证明或实缴出资证明备案材料基本要求有 哪些？ 募集规模证明或实缴出资证明应为第三方出具的证明，包括基 金托管人开具的资金到账证明、验资证明、银行对账单等出资证明 文件、工商登记调档材料等。 18.18. 私募基金主要投资方向填写要求有哪些？私募基金主要投资方向填写要求有哪些？ 私募基金管理人填报的私募基金主要投资方向应该与其基金 合同或合伙协议约定的投资范围一致，与其基金类型、投资类型相 对应，且说明具体投资方式，明确投资标的。 19.19. 私募基金托管协议备案要求有哪些？私募基金托管协议备案要求有哪些？ 除基金合同或合伙协议另有约定外，私募基金应当由基

14、金托管 人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中 明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。在填报私 募基金备案材料同时，私募基金管理人应在“管理人认为需要说明 的其他问题”中进一步补充说明其不进行托管的原因及相关制度安 排。 20.20. 私募基金的投资者明细填报要求有哪些？私募基金的投资者明细填报要求有哪些？ 投资者明细情况应该真实、准确、完整。以合伙企业、契约等 非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募 基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终 投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数，同时在填报的 “投资者明细”中进一步

15、补充说明，已在基金业协会备案的投资计 划请标注备案基金编码。 21.21. 私募基金如未经登记备案是否影响相关私募基金如未经登记备案是否影响相关投资投资运作？运作？ 根据证券投资基金法、中国证监会私募投资基金监督管 理暂行办法，私募基金管理人应当向基金业协会进行登记，私募 基金应当向基金业协会进行备案。 私募基金未经登记备案将影响参与证监会体系内的投资业务。私募基金未经登记备案将影响参与证监会体系内的投资业务。 根据中国证监会发行监管问答关于与发行监管工作相关的私 募投资基金备案问题的解答、关于与并购重组行政许可审核相 关的私募投资基金备案的问题与解答，以及全国中小企业股份转 让系统关于加强参

16、与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理 的监管问答函，中介机构应对相关投资者是否属于证券投资基 金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管 理人登记和基金备案办法（试行）规范的私募投资基金以及是否 按规定履行备案程序进行核查并发表明确意见。 22.22. 私募证券私募证券基金从业资格的取得方式？基金从业资格的取得方式？ 具备以下条件之一的，可以认定为具有私募证券基金从业资 格： （1） 通过基金从业资格考试；通过基金从业资格考试； （2） 最近三年从事投资管理相关业务；最近三年从事投资管理相关业务； 此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资 产年均规模1000万元以上；或者最近三年在金融监管机构及其监管 的金融机构工作。 （3） 基金业协会认定的其他情形。基金业协会认定的其他情形。 此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格 考试,取得相关资格；或者已取得境内、外基金或资产管理、基金 销售等相关