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1、第三章 要素禀赋理论,Eil Heckscher,1879-1952,Bertil Ohlin ,1899-1979,本章结构,要素禀赋理论的基本模型 H-O理论 要素价格均等化理论 要素积累与国际贸易 要素禀赋理论的验证与补充,第一节 要素禀赋理论的基本模型,一、要素密集度和要素丰裕度 要素密集度（Factor Intensity）是在生产一定产量的某种产品时，两种生产要素投入的比例。假定使用资本K和劳动力L两种要素生产X和Y两种产品，如果,则称X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品。,要素丰裕度（Factor Abundance）是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。假定A、B两个国家，
2、若,则称A国资本丰裕，B国劳动丰裕。,或,二、模型基本假设 要素禀赋模型建立在以下几条基本假设之上： （1）两国相同部门的生产函数相同； （2）两国消费者偏好相同； （3）规模收益不变； （4）所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； （5）两国的生产要素供给是既定不变的； （6）假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家； （7）生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动； （8）X、Y的生产技术不同，其中X假设为资本密集型产品，Y假设为劳动密集型产品； （9）不存在运输成本或其它贸易障碍。,第二节 H-O理论,一、要素禀赋差异与相对供给差异,二、封闭条件下的相对价格,三、H-O定理,
3、赫克歇尔俄林定理（Heckscher-Ohlin Theorem）： 在各国生产要素存量一定的情况下，一国将生产和出口密集使用其丰裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。,推理过程：,国际贸易,商品的价格差,生产产品的成本差别,生产要素的价格不同,各国生产要素的相对丰裕程度不同,产品的要素密集度不同,假定中国和美国生产同种产品的技术相同，生产布需要2单位资本和5单位劳动。中国每单位资本和劳动的价格分别为6美元和1美元，而美国则分别为3美元和4美元，结果中国每单位布的成本为2x65x117美元，而美国为2x35x426美元。,第三节 要素价格均等化理论,假定A国劳动丰裕，B国资本丰裕，X和Y
4、分别是劳动和资本密集型产品。 由于假定A国劳动力丰裕，所以封闭条件下A国劳动力价格低，资本价格高；B国资本丰裕，所以B国资本价格低，劳动力价格高。,A国 （劳动力丰裕）,出口劳动密集型产品X,进口资本密集型产品Y,因出口增加生产,因进口减少生产,劳动力需求增加,资本需求增加,劳动力供给增加,资本供给增加,需求强,供给强,需求弱,供给弱,劳动力价格上升,资本价格下降,B国 （资本丰裕）,出口资本密集型产品Y,进口劳动密集型产品X,因出口增加生产,因进口减少生产,劳动力需求增加,资本需求增加,劳动力供给增加,资本供给增加,需求强,供给强,需求弱,供给弱,劳动力价格下降,资本价格上升,劳动力价格均等
5、化,资本价格均等化,生产要素价格均等化过程,斯托珀萨谬尔森定理（Stolper-Samuelson Theorem）:国际贸易使得价格上升部门所密集使用要素的实际收入提高，其它要素的实际收入下降。,赫克歇尔俄林萨谬尔森定理（Heckscher-Ohlin-Samuelson Theorem, H-O-S Theorem）：要素价格均等化定理国际贸易不仅使得两国商品价格均等，同时使得要素的相对价格和绝对价格均等化。,妨碍要素价格均等化的因素,各国生产技术并不相同；,生产要素并非同质；,运输成本和贸易壁垒的存在。,Paul A. Samuelson, 1915,一、生产要素等比例增长（Balanc
6、ed Growth）,X,Y,生产要素等比例增长使得生产可能性边界平行向外移动，结果只是原有生产规模简单扩大，不会改变产品生产结构和贸易结构，因而对贸易的影响是中性（Neutral）的。,O,二、偏向进口的生产要素增长（Import-Biased Growth）,进口部门密集使用生产要素的增长速度超过出口部门密集使用生产要素的增长速度，从而使得本国生产的产品代替一部分进口品，降低一国对外贸的依赖程度。,第四节 要素积累与国际贸易,X,Y,O,进口品X部门密集使用的生产要素资本增长速度快于出口品Y部门密集使用的生产要素劳动力的增长速度，资本价格下降，在X的国际市场价格不变的情况下，X生产部门的边
7、际成本会低于市场价格，从而促使企业增加X的生产，在国内对X的需求保持不变的条件下，国内生产的增加会替代和减少X的进口，结果该国进口规模缩小。,同时，当X生产增加时，X部门不仅需要增加资本投入，还需增加劳动力投入，由于劳动力增长有限，所以需要Y生产部门释放劳动力，这意味着Y的生产量减少，从而Y的出口会下降，该国出口规模也缩减。,由此可见，一国偏向进口的生产要素增长会使得贸易规模缩减，因而这种要素增长是“反贸易”的。,三、偏向出口的生产要素增长（Export-Biased Growth）,出口部门密集使用生产要素的增长速度超过进口部门密集使用生产要素的增长速度，从而使得本国出口品产出增加。,X,Y
8、,O,偏向出口的生产要素增长使出口品Y的产量增加，这就扩大了出口商品的供货来源，因而会扩大产品的出口规模。同时，为了增加Y的生产，需要减少X的生产以释放资本，在国内需求保持不变的条件下，X的进口会增加。,由此可见，一国偏向出口的生产要素增长会使得贸易规模扩大，因而这种要素增长是“亲贸易”的。,四、罗伯津斯基定理（Rybczynski Theorem） 如果商品的国际比价保持不变，一种生产要素增加会导致密集使用该要素的产品产出增加，而密集使用其它要素的产品产出减少。,罗伯津斯基定理的原因在于，当某种生产要素增加时，要将其投入生产，必须与另外一种生产要素相结合。在生产要素被充分利用的条件下，就要求
9、另外一个部门释放出所需要的生产要素，结果使得释放生产要素的部门的产品产量减少。,五、悲惨的增长（Immiserizing Growth）,悲惨的增长是指当一国生产要素增加从而使产品出口增加时，该国的出口收入不但没有增加，反而减少了。造成这种局面的直接原因就是国际比价或贸易条件的恶化。,当一国某种产品的出口量在世界市场上已占有一定的比重或市场份额时，再增加供应并为市场所吸收，它必定降低出口品的价格。如果商品价格下降，就可能出现这样一种情况，即由商品价格下降所带来的出口量的增加，从而带来的收入增加，可能被单纯的价格下降所抵消，甚至是收入水平的绝对下降。例如，当某种商品的价格是5元时，其销售量是2个
10、，当厂商将价格降到3元时，其销售量只增加到3个。从总收入的角度看，价格变化前，总收入是10元，而价格变化后则是9元，总收入反而减少了。,X,Y,悲惨增长发生的条件： （1）生产要素的增长偏向出口； （2）该国是一个“大国”，出口数量影响国际市场价格； （3）出口产品的需求缺乏弹性。,六、要素积累与比较优势,如果时间足够长的话，要素增长和积累可能会改变一国比较优势的形态，即以前具有比较优势的产品，现在由于要素增长可能变成比较劣势；反之，以前处于比较劣势的产品，现在也可能变为具有比较优势。,X,Y,O,如图，A国在要素增长之前，在Y商品具有比较优势，因此在开始阶段出口Y，进口X。但由于要素增长偏向
11、X部门，最终比较优势由Y商品转移到X商品，A国也变为出口X，进口Y。,历史上，美国经济的发展就是这方面的典型。在1920年以前，美国在土地密集型产品具有比较优势；之后，随着要素积累，劳动和资本密集型产品变得具有比较优势。,第五节 要素禀赋理论的验证与补充,一、里昂惕夫之谜（Leontief Paradox） 按照人们的一般直觉，美国是资本比较丰裕而劳动力比较稀缺的国家，根据要素禀赋理论，美国应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。但美国经济学家里昂惕夫运用投入产出法计算发现美国实际上出口的是劳动密集型产品，而进口的是资本密集型产品。这一有悖于直觉的现象被称为“里昂惕夫之谜”。,Wassily Leontief, 1906-1999,美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动,出口商品,进口商品,资本（1947年美元价格）,劳动（人年）,资本劳动比例（美元/人）,2550780,182,13991,3091339,170,18184,二、里昂惕夫之谜的解释,1、人力资本,3、要素密集度逆转 （Factor Intensity Reversal）,2、自然资源,4、需求逆转,
