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1、深圳前海基础设施投资基金管理有限公司岗位说明书一、 基本资料岗位名称 风控合规岗所属部门风控合规部汇报上级总经理职位级别D岗位定编1人编制时间二、设置目的（岗位存在价值）1. 对公司的风险控制部门进行全面管理，保证部门的正常运转和各项工作的顺利实施；2. 根据公司需求布置具体的风险控制工作，并监督工作的具体执行情况；3. 负责向主管领导和公司管理层汇报，并与公司相关部门进行沟通。4. 对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。三、关键职责及描述（包括但不限于）关键职责划分具体职责描述衡量指标（目标）职责一1. 总体设计公司各种风险控制指标和风险控制模型的建立（必要时可
2、借助外部力量），并针对市场情况对指标进行调整，对模型进行修订；2. 总体负责定期出具风险控制报告和风险反馈意见3. 确定针对不同业务部门进行风险监控的手段和模式；4. 参与公司的重大决策，并提出风险评价报告作为决策的相关依据；5. 总体负责与其他相关部门进行沟通，明确这些部门的风险控制需求，并向这些部门反馈风险控制结果；6. 总体负责向公司主管领导汇报公司风险状况和部门的建设状况；7. 总体负责公司各项风险指标的披露（如果有要求）；针对员工的风险意识培育和风险控制知识的培训8. 对各类投资业务给出专业的风险评估意见并就交易结构设计给出建设性的建议，给出专业、有效的风险控制措施，并完成风险评估报
3、告，交由风险控制和审计委员会审议。9. 根据风险监测和预警信号提出具体风险控制预案；负责组织实施资产风险分类工作。10. 审核公司日常经营及各类投资业务及相关的合同，提供法律咨询。11. 审核公司投资、并购、战略合作等重大项目的法律意见。12. 审议项目公司定期资金使用报告，以及项目公司定期审计报告。13. 负责对接外部审计机构，并监督公司的审计工作。职责二职责三临时交办 任务完成上级领导交办的其他工作。确保按时按质按量完成。四、 工作权限五、工作协作关系内部客户关系风控合规部及公司内部全员外部客户关系六、任职资格要求因素限定资料学历要求硕士及以上专业要求财会、法律专业相关工作经验及年限要求五
4、年以上证券公司非标业务部门工作经验，或者信托、基金子公司风控部门工作经验，或者基金管理公司风控合规相关工作经验，具有带领团队的经验。知识和技能要求1.良好的职业操守和职业道德。2.具备会计、法律相关的专业知识，对于非标产品的结构设计和业务运作具有深入理解。3具备较强的管理能力、协调能力和沟通能力。胜任能力及素质要求1.反应敏捷、责任心强、细致认真、踏实细心。2.严守公司保密制度。3.认同公司的企业文化和经营理念。其他条件补充事项个人综合能力和素质突出或在工作中业绩突出者，按照有关规定或经领导审批同意，可以适当放宽任职条件。七、工作特征评价要素特征描述工作时间特征工作的均衡性工作的地点本说明中所包含的陈述意在一般性地阐述本岗位的任务和责任，不能理解为已经包含了所有的要求。部门领导签名： 年 月 日 公司分管领导签名： 年 月 日总经理签名： 年 月 日
