《基金从业科目一总结1 (1)》由会员分享,可在线阅读,更多相关《基金从业科目一总结1 (1)(5页珍藏版)》请在金锄头文库上搜索。
1、一、“最”的知识点 最大对冲基金:布里奇沃特 最大大宗商品管理公司:贝莱德 最大 PE:高盛 最大基础设施投资公司:麦格里 最大不动产投资公司:世邦魏理仕 最先出现的金融期货:外汇期货 按名义金额计算,交易量最大衍生工具:互换合约 最难预测趋势:短期趋势 欧洲最大资产管理中心:英国 全球第一基金分销中心:卢森堡 二、“门槛类”知识点 开放式基金最小规模:2 亿元 封基最小募集规模:核准额 80% QDII 认购门槛:1000 元 ETF 申赎门槛:30 万元 基金净值计算错误报告门槛:0.25% 基金净值计算错误报告并公告门槛:0.5% 合资基金公司外资持股:49%以下 合资基金公司港资持股:
2、50%以上可 深交所 A 股佣金起点:5 元 QFII 持个股限制:10%以下 分级基金合并募集认申购门槛:5 万元 分级基金分开募集 B 类认申购门槛:5 万元 股基认购费:不超 1.5% B 股无过户费,有结算费:0.05%,不超 500 港元 货基销售服务费率:0.25% 纽交所石油期货最小交易单位:1000 桶 芝加哥小麦最小交易单位:5000 蒲 优培金融培训优培金融培训 三、“资格条件类”知识点 基金公司注册资本:1 亿元 基金主要法人股东净资产:2 亿元 基金主要自然人股东金融资产:3000 万元,10 年资管经验 持股 5%以上基金非主要法人股东净资产:5000 万元 持股 5
3、%以上基金非主要自然人股东金融资产:1000 万元,5 年资 管经验 基金申请 QDII 条件:2 年基金业务,2 亿净资产,200 亿管理资 产 券商申请 QDII 条件: 1 年资管业务, 8 亿净资本, 20 亿管理资产, 净资本占净资产 70% QDII 境外托管人条件:10 亿美元实收资本,1000 亿美元托管资 产 QDII 境外投顾条件:5 年投资管理,100 亿美元管理证券资产 合资基金公司境外股东条件:3 年无处罚,3 亿元实收资本 QFII 托管人条件:80 亿元实收资本 四、QFII 设立条件 资管机构:2 年资管业务,5 亿美元管理证券资产 保险公司:成立 2 年,5
4、亿美元持有证券资产 其他机构:成立 2 年,5 亿美元持有或管理证券资产 证券公司:5 年证券业务,5 亿美元净资产,50 亿美元管理证券 资产 商业银行:10 年银行业务,3 亿美元一级资本,50 亿美元管理证 券资产 五、私募合格投资者 机构:1000 万净资产,100 万起 优培金融培训优培金融培训 个人:300 万金融资产 or 近三年年均收入 50 万, 100 万起 基金经理资格:3 年无处罚,3 年证管经历,从业资格,法律考试 基金公司到港设机构:1 年无处罚 六、“时限类”知识点 基金重大事项临时公告:2 日内 基金季报:季末 15 个工作日 基金年报:年末 90 日 基金定期
5、报告备案:披露后第 2 个工作日 证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同 生效:3 个工作日 登记材料齐备后,基金业协会私募办结登记:20 个工作日 证监会受理基金公司变更股东、控制人:60 日决定 证监会受理基金募集申请后:6 个月决定 巨额赎回延期支付:3 个工作日内公告 基金宣传材料发布后:5 个工作日备案 召开份额持有人大会:提前 30 日公告 托管人职责终止 6 个月内新选任 ETF 建仓期:3 个月 开基募集期:3 个月 基金合同生效后:次日公告 公布招募书、基金合同:发售前 3 日 基金申赎申请后:3 个工作日管理人确认有效性 基金验资:募集期届满后 10 日内
6、 基金不能成立返款给投资者:30 日内 基金申购:T+2 确认,下日可赎回 基金申购成功后: T+1 登记办理 基金申购成功后:T+2 可赎回 基金申购款:T+2 日到基金银行账户 基金赎回款:T+3 日从基金银行账户划出 优培金融培训优培金融培训 LOF 从 TA 转入证券登记系统后:T+2 可卖出或赎回 QDII 放开申赎前至少:每周公告一次净值 QDII 份额净值:至少每周计算披露 1 次 QDII 涉及衍生品份额净值:每个工作日披露 QFII 额度获批后注入资金:6 个月内 QFII 本金锁定期:3 个月 开基延期赎回不超:20 工作日 质押式回购:最长 1 年 债券远期交易日到结算日
7、:不超 365 天 大额可转让存单最短期限:14 天 买断式回购最长期限:91 天 银行间债券市场现券交易结算日:T+0 和 T+1 融资融券开户资格:18 个月,50 万 连续几年没托管业务取消托管资格:3 年 证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:3 年 证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任 职:2 年 基金董监高应有:3 年以上相关工作经历 基金经营机构客户身份资料及交易记录保存:5 年 基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存:20 年 基金销售机构客户身份资料及交易记录保存:15 年 货币基金不得投资剩余期限高于:397 天的债券 货币基
8、金投资组合平均剩余期限不高于:180 天 七、“年、月、日”知识点 1868 英国世界上第 1 只证券基金:海外及殖民地政府信托 1924 美国世界第 1 只开放式公司型基金: 马萨诸塞投资信托基金 1933 美国证券法 1934 美国证券交易法 优培金融培训优培金融培训 1940 美国投资公司法投资顾问法 1957 年标普指数编制 1992.6 深圳人行批准当时最大封基:天骥基金 1992.11 央总行批准的第 1 家投资基金:淄博基金,1 亿元 1993.8 月第 1 只上市交易封闭式基金:淄博基金 1995CFA 协会筹备全球投资业绩标准委员会 1997证券投资基金管理暂行办法发布,此前
9、的基金叫:老基 金 1998.3 南方、国泰基金成立,发行规模 20 亿元的基金开元、基 金国泰 2000 证监会发开放式证券投资基金试点办法 2001.8 证券业协会基金公会成立 2001.9 第 1 只开基华安创新 2002.2证券投资基金内控意见出台 2002.12 首家中外合资基金公司成立:国联安基金公司 2003.10证券投资基金法通过,2014.6.1 实施 2003.12 我国第 1 只货基 2004 证券业协会证券投资基金委员会成立 2005 资产证券化试点,2007 扩大试点 2006.11 第 1 只 QDII 发行:华安国际配置基金 2007 首例基金从业人员利用未公开信息交易被发行 2010 短期融资券启动 2012.6.6 证券投资基金业协会成立 2013.6 修订后的证券投资基金法实施 2013.9 国债期货合约推出 基金国际化趋势始于 20 世纪 80 年代 优培金融培训优培金融培训