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1、- 1 - 1 -稽核工作总结模板 3 篇 2017 年，按照省联社和监管部门的安排部署，xx 联社坚持以开展专项治理、加强案件防控工作为中心，以加强企业合规文化建设为切入点，以提高内控制度执行力为着力点，扎实开展监督检查，大力整治薄弱环节，严肃查处各类违规违纪行为，规范业务操作和经营管理，有效控制和防范了经营风险及各类事故案件的发生，较好地发挥了稽核监察保卫工作保驾护航作用，促进了 xx 农村信用社各项工作的稳健发展。一、制定工作目标，明确工作职责。 一是周密部署早安排。年初，制定了“ xx 农村信用社二八年度稽核监察保卫工作计划” 、 “二八年度安防设施改建及投资计划” 、 “制度执行年”
2、活动实施方案等一系列工作计划，明确了工作目标任务，落实了工作措施和要求，做到了有的放矢。二是把稽核、监察、保卫及案件防控工作与业务经营管理同安排、同检查、同考核。联社与信用社、信用社与分社（储蓄所）签订案件和事故防范目标责任书 xx 份，严格实行案件防范分级管理、逐级负责、奖惩并行的激励机制，层层落实防控责任，从而自上而下形成了齐抓共管，群防群治的案件防控新格局。二、强化队伍建设，提高综合素质。 一是按照“统一法人”改革的要求，设立了稽核监察保卫部，- 2 - 2 -成立了稽核大队和守押大队，同时，改进稽核管理模式，对稽核人员采取集中使用、分组包片（社） 、定期轮换的形式，重点加强对基层营业网
3、点开展常规检查和集中进行专项检查。二是制定了 xx 农村信用社联合社稽核大队管理暂行办法 、xx 农村信用社联合社守押大队管理暂行办法 ，明确了稽核、守押人员的任务、职责、范围、权限和纪律，实行责任追究制度，从而增强了稽核、守押人员的责任感，使稽核、守押人员的责、权、利实现有机结合。三是加强稽核人员的学习培训，提高稽核工作能力和水平。全年举办各类稽核业务知识培训班 x 期，以会代训 x 次，着重学习时事政治、法律法规文件、行业管理部门规章制度，以及稽核、安保业务知识及消防、视频监控操作等。通过培训使我区稽核、守押队伍素质得以提高。 三、排查风险隐患，防范事故案件。 一是继续抓好对公存款和票据案
4、件风险排查发现问题的整改，及时查找管理中存在的漏洞，组织稽核人员对专项检查、现场稽核和序时稽核后的整改落实情况进行了复查，先后就监管部门和主管部门对案件风险排查、对公存款和票据案件风险排查发现问题进行了现场整改督促，逐项提出纠改措施，并对整改不力的 x 个单位及xx 名员工予以通报批评和实施经济处罚 xxxx 元。二是全面开展贷款本息对账工作，xx 信用社从 2017 年 x 月 xx日起采取换人对账，多人多线对账，上门对账，与客户见面的原则- 3 - 3 -全力以赴抓好对账工作。同时联社成立了以稽核员为主要成员的贷款本息对账工作督查小组，对贷款本息核对工作进行督导。截止 xx月末，已核对贷款
5、本金 xx 户、xx 笔、xx 万元，分别占 2017 年末表内外各项贷款的 x%、x% 、x% ；贷款利息已核对 xx 户、xx 笔、xx 万元，分别占应核对的 xx%、xx%、xx%。在此期间，对有违规贷款的x 名员工，依照相关规定予以严肃处理。三是积极开展对 “九种人”的排查。针对 xx“xx 案件”和贷款本息对账反映出的问题，5 月份以来，联社在全区信用社员工中开展了以是否有参与“六害” 、用大额资金投资炒股或买彩票、经常出入高档消费场所且日常消费与收入不匹配、无故不正常上班（旷工）或经常性出现违规操作和有不良记录等行为的员工，已排查出重点人员 x 人，其中 x 人均在停职收贷或指定岗
6、位工作。联社及信用社采取积极措施加强对重点人员的监控，从案件源头上加以防范。四是深入开展员工经商办企业专项治理活动。按照省联社纪委的统一部署，联社自 x 月中旬起，组织农村信用社对员工及配偶、子女及配偶有经商办企业、投资参股间接从事赢利性经营活动、受聘兼职及从事有偿中介活动等进行了自查，x 名有经商行为的员工已在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了信用社员工的行为，较好地防范了道德风险。四、开展 “制度执行年 ”活动，全力推进制度建设。 一是按照实施方案的安排部署，以省联社出台的管理制度为蓝本，制订完善了涉及员工、信贷、财务、稽核、安保等方面的实施- 4 - 4 -细则、补充规定，提交
7、理事会等会议讨论通过后，印发全辖实施。二是按照 “一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求，由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了出纳、会计岗位和计算机操作，现金、支付结算、贷款、中间和网上融资业务，账户、重空凭证、财务费用、固定资产（低值易耗品）和抵债资产、现金押解和枪弹使用管理操作流程和“格式化、作业式”检查方案，细化了每一笔业务的操作流程。三是强化培训学习。联社于 x 月份举办了培训学习班，参训人数 xx 人。各社也积极采取以会代训的方式，集中组织员工进行法制学习。同时，为检验学习效果，x 月份，联社开展了 “制度执行年”活动知识竞赛
8、；x 月份，组织全辖员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试合格面达 xx%。 五、开展专项检查，规范经营行为。1、扎实开展会计决算工作专项检查。根据xx 省农村信用社2017 年度会计决算工作意见 ，组织全体稽核人员于 2017 年 x 月 x日至 x 年 x 月 x 日，采取事中介入的方法，对全区信用社（含分社、储蓄所）x 年度业务经营真实性及财务支出合规合法性进行了专项检查。检查发现 xx 等 x 个信用社辖内 xx 个机构以息转贷 x 笔，金额 x 元；x 信用社多提应付利息 xx 元；即时提出整改意见，督促信用社立即整改，并根据相关规定对责任人进行了经济处罚 x 元。- 5 - 5
9、-2、扎实开展离任、离职审计。按照农村信用社管理有关规定，今年，先后对全区 xx 等 x 名信用社的负责人及区内调动或岗位轮换（含退休）的 x 名员工的离任和离职进行审计。通过现场检查、 *测评、社会调查等方式对高管人员的经营管理水平、履职情况、经济责任做了客观、公正、实事求是的评价。审计中落实个人及共同违规责任贷款 x 笔，金额 xx 万元 x 截至年末，已收回 x 笔，本息合计 xx 万元。3、扎实开展重空凭证专项检查。x 年 x 月 x 日至 x 日，联社组织对 x 个独立核算信用社（含营业部）及所辖 x 个分社（储蓄所）重空凭证的保管、领用登记、使用销号等进行了自查，并成立了以监事长任
10、组长，各职能部门负责人、稽核人员为成员的督查组，具体负责对信用社重空凭证专项检查实施监督。检查中发现 x 分社手工账与电脑账不符；x 分社仍有收贷、结息时未将信贷保管联一起使用现象；部分分社重空凭证未坚持双人销号；作废重空凭证未按制度管理等问题。逐社提出了整改措施，落实专人，限期整改。目前，农村信用社重空凭证的管理、使用、作废操作程序得到了进一步规范。4、扎实开展 “合规经营、合规操作 ”检查活动。一是成立了领导小组，落实了相关职责，并制定了实施方案，明确了活动内容、时间、步骤和要求。二是抓自查。制定了xx 农村信用社联合社合规经营、合规操- 6 - 6 -作自查工作实施方案 ，对自查工作的指
11、导思想、工作目标和总体要求进行了明确，在全区信用社开展合规经营、合规操作自查工作。并对照 XX-2017 年各项现场检查发现的主要问题，疏理了 x 个方面x 个类型的问题，以文件形式印发各社，连同 xx 省银监局XX-2017年对 xx 农村信用社各项现场检查发现的主要问题 、 省联社成立以来各种检查发现的主要问题一并转发各社对照开展自查。各社也将辖内各营业机构自 2017 年 6 月 25 日以来接受银监部门、省联社xx 办事处、区联社及自查中发现的各类问题，分类整理，梳理成条，印发给每一位员工，逐一整改；同时，发动全体员工主动查找经营管理中存在的各类违规、违纪问题，通过自查发现涉及会计基础
12、、信贷管理、财务管理、抵贷资产等 x 个方面、 xx 个问题。三是抓复查。 2017 年 7-9 月，稽核大队对全区 x 个机构网点的自查情况进行了复查，并通过对照检查发现涉及 x 个方面、x 类问题，发出整改通知书 xx 份，稽核部门落实稽核人员督促限期整改完善，有效纠正了有章不循、违章操作的现象。5、扎实开展账务会审。包社稽核员参与和督促、协助各信用社按季将辖内分社（储蓄所）的会计账务、重空使用、信贷资料进行交叉检查和集中会审，奖优罚劣，现场督促整改。今年 1-11 月，全辖信用社共组织会审 x（社）次。6、扎实开展治理商业贿赂检查。按照联社党委和纪委统一安排和布置，一是制订了 xx 农村
13、信用社开展治理商业贿赂专项工作实施方- 7 - 7 -案 ，建立了定期报告和信息反馈制度。二是把握工作重点，排查问题隐患。把违规吸储吸股作为不公平竞争的重点，把房屋基建工程的发包、大宗物品采购、闲置资产和抵债资产的处置作为不正当交易的重点，把贷款营销作为治理商业贿赂的重点，组织信用社全面开展自查，并在此基础上抽调稽核人员进行检查，全面审验相关管理办法及各环节的内部控制制度的执行情况，针对薄弱环节，提出了建议措施，通过信用社自查及联社检查未发现行业腐败现象。 六、强化序时稽核，构建合规文化。 今年以来，联社稽核大队 x 个包片工作组，在全面完成各类专项检查的前提下，先后对 xx个营业机构的账务、
14、财务、信贷、重空凭证及内部管理进行了现场稽核。稽核发现：一是发现个别营业机构有弄虚作假，违规经营行为。二是个别营业机构会出基本制度执行不力，三是部分营业机构重空凭证管理不善，混岗串号使用重空凭证，作废重空凭证不按规定装订保管；四是违规放款现象依然存在，针对发现的问题，分别发出了整改通知，个别情节较严重的，移交监察和人事部门，给予政纪处分或其他处理。 七、严格责任追究，严惩违规行为。 针对案件专项治理和专项检查中发现的问题，一是联社分门别类进行梳理，逐一提出整改措施，落实专人，- 8 - 8 -限期整改；二是本着 “惩前毖后，治病救人 ”的原则，从严追究当事人、相关人员的责任，决不姑息迁就。本年
15、度共计追回损失资金 xx 元；经济处罚 xx 人次，处罚金额 xx 元；通报批评 x 人；调离原岗位 x人；免职 x 人；待岗 x 人；解除劳动合同 x 人；除名 x 人；警告 x人次；留用察看 x 人。三是对整改不力，导致新发生违规行为的单位负责人和相关人员予以严肃处理。截止目前，全区农村信用社未发现严重违规违制行为，促进了业务经营的健康发展。四是按照 “客观公正、实事求是 ”的原则，对各类信访件开展了认真调查处理，确保信访件件有着落。全年共受理群众来访 x 人次、来信 x 件，主要反映“三农”服务、违规发放贷款、个人作风、内部管理等问题。我们本着严谨、负责、保密的态度，件件查办，一一取证，
16、均按政策制度答复处理，信访办结率达 100%，维护了稳定。 八、狠抓安全保卫，确保一方平安。 一是不断提高员工的安全防范意识。x 月份成功防范了 x 起假钞诈骗案。二是加大检查，堵塞漏洞。采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查 xx 社次，排查隐患 xx 社次；安全押送现金 xx 趟次，金额达 xx万元。- 9 - 9 -三是本着安全、坚固、经济实用的原则，对存在安全隐患的 xx信用社的 x 个营业机构更换了符合安全标准的移动金库；对 xx 信用社等 x 个机构的安全防护设施进行了更新；联社及 x 个主社与市公安局 110 报警联网，新安装更换报警器 x 台、维修警器具 x 社次。四是积极开展 “平安企业 ”创建活动。与区公安分局共建了经侦联络室，经侦联络室按照机制共建、信息共享、协作联系的原则，狠抓
