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1、CNBO HSE MS AUDIT SUMMARYFeb. 2016HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.1领导承诺、方针目标和责任3.1.1领导承诺书面化承诺l 有文件化的HSE承诺。l 高层领导通过实际行动实现其对HSE的承诺，体现对HSE管理的重视。包括：定期巡视工作现场；参加HSE检查；参加现场HSE会议；听取意见和建议；提供满足HSE管理需要的人、财、物的支持等。积极的HSE文化l 企业倡导积极的文化。 各层领导鼓励全体员工、承包商、供应商和其他人员积极参与到HSE管理过程中；管理覆盖了各层次人员、场所和设施； 员工有主动提高个人的业绩的表现；员工认可自己负有的职责和义
2、务，并愿意承担；员工相信企业会致力于逐步提高绩效；员工有共同、明确的HSE理念。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.1领导承诺、方针目标和责任3.1.2方针目标制定方针目标l 建立了书面化方针目标。l 方针目标与中国石化集团公司HSE方针相一致。l HSE方针目标内容：与生产经营活动的风险和规模相适应；符合法律法规的要求；体现事故预防；体现持续改进。l 方针目标定期评审。方针目标的的宣传和贯彻l 方针目标进行了企业内宣传贯彻；l 各级管理者、员工了解方针目标内容；l 承包商、供应商、社区及其他相关方方便获得企业的HSE方针目标。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3
3、.1领导承诺、方针目标和责任3.1.3责任及考核责任l 高层管理者有明确的HSE责任，并书面化；l 各级领导按照职责分工明确HSE责任，并书面化； l 各级领导通过自身的HSE表率，树立正确的行为榜样，不断强化和奖励正确的HSE行为。 考核l 建立明确的目标、职责和HSE业绩考核办法；l 有HSE考核标准；l 定期实施各级领导履行责任和业绩考核；l 企业的HSE绩效：上级奖励、表彰、处罚、通报，政府罚款、政府通告等。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.1机构和职责机构和职责设置l 设立管理委员会，职责明确；l 管理委员会组成人员和职责符合
4、集团公司标准要求；l 设立管理部门或专职人员，并明确职责，提供必要的资源；l 下列机构和人员的职责明确，并形成文件：管理者代表、最高管理层人员、中层和基层管理者；职能部门；班（组）长；关键岗位员工等。l 企业通过定期检查，确保各部门、各级人员职责落实，并作为考核HSE业绩的依据之一。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.2法律法规和其他要求识别、获取和传达法规l 建立识别、获取了适用于其活动、产品和服务的HSE法律法规、标准和其他要求程序；l 有及时更新的明确规定，职责清晰；l 建立了适用的法规标准清单；清单中至少包括主要的法律法规、标准和
5、其他要求； l 适用的法律法规、标准和其他要求传达到相关岗位和人员；l 承包商、供应商等相关方的责任涉及或影响到对这些要求的遵守，将相关的法规标准传达给他们？l 保存了适用的法律法规、标准和其他要求的条款和内容；l 便于搜寻和查找。符合性评审l 定期组织法律法规、标准和其他要求的符合性评审；l 出现变更及时进行符合性评审；l 符合性评审中发现的不符合，采取纠正和预防措施，并予以验证。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.3物力和财力资源基础设施和HSE设备设施l 设施和装备满足法律法规和标准中HSE要求；安全和消防装备、环保设施、职业卫生设
6、施等。l 由于法律法规和标准变更引起的设备设施不满足HSE要求，应列入投资计划，进行整改；在整改实施前应取得上级或地方政府的认可。l 配备必要的检测仪器（如可燃气体检测仪，噪声检测仪等）、交通工具、通讯器材。资金和HSE经费l 安排用于HSE管理运行和应急方面的费用：培训、宣传推广救援物资和队伍建设员工的个人防护用品检测仪器隐患治理费用场所职业卫生检测费用员工体检费用环保运行和排污费等HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.4能力、培训和意识能力要求与意识要求l 建立岗位说明书，明确各岗位员工HSE能力和意识的要求。l 各级领导、HSE部门、
7、特种作业人员、关键岗位人员的HSE能力要求中应有学历、教育、工作经历方面的要求。l 符合法规和上级公司要求相关人员持证上岗的要求。培训l 进行HSE培训需求调查；l 制定HSE培训计划；l 开展HSE培训，并进行培训效果评估和验证；l 培训计划、培训内容、培训教师资格进行审查，并得到正式批准；l 培训内容应包括法律法规、标准、管理制度、岗位HSE技能和知识、应急器材使用、逃生训练等；l 关键岗位人员经过了HSE技能和意识培训； l 特种作业人员、新员工培训等法规有要求的，按法规要求进行。l 培训计划变更时，进行评审；l 建立培训记录并予以妥善保存；HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要
8、点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.5协商和沟通协商和沟通的内容和实施要求l 建立内部协商和沟通的方式和渠道，并为员工所了解；l 明确协商和沟通的内容：法律、法规变化信息，上级指令，化学品的毒性、安全数据，HSE评审和监测结果（噪声、有毒有害物质、职业卫生体检等），事故原因和教训，体系运行的其他信息；l 员工参与以下安全健康事务：HSE方针、目标、计划、制度的制定，危害/环境因素识别、风险/影响评价及控制并获得必要的培训，事故调查，检查、监督等；l 建立接受和答复员工关心的HSE事务的程序或制度；保存建议和抱怨处理的记录。外部信息交流l 建立与政府机构、相临单位、周边社区等相关方的联
9、络、沟通渠道； l 明确对外信息披露的授权和职责；l 接受相关方的反馈信息，并对收到的信息进行及时传递和处理。l 保存外部反馈信息和处理结果等相关记录。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.6文件化和文件管理文件的建立l 明确体系文件化管理的要求；l 确定文件化的范围和要求，对关键和危险过程的控制建立相应文件；l 建立的文件化程序中包括：管理职责；工作/作业程序；运行或操作标准等。文件的控制l 有文件资料控制程序，使与体系有关的所有文件和资料都得到有效控制：批准、发放、接受、标识、保管、更改作废、回收。l 在体系运行场所，都能及时得到相应文
10、件的现行版本；l 文件的更改、修订及评审由相应职责部门或授权人员进行；l 法律法规要求长期保管的文件资料，按法律法规要求期限妥善保管。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.7记录管理记录的建立l 明确记录建立的规则和要求；l 规定记录编制、下发、使用、保管、作废管理标准。l 记录得到正式批准；l 记录提供活动的痕迹，便于追溯； 控制l 建立记录控制程序；l 规定保存的记录及其存放年限；l 规定记录保存的人员和环境条件； l 记录标识清楚，填写是完整、字迹清楚；l 便于查找和借阅。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.3风险评价
11、和隐患治理3.3.1危害识别和风险评价组织与策划l 有危害识别、风险评价程序，明确工作协调、参与人员、开展过程和时机；l 危害识别风险评价的范围，包括所有场所的设备设施（自己的或租借来的）、所有进入工作场所的人员（员工、承包商、参观者等相关方）的活动、常规的和非常规的活动（日常工作、正常生产、异常处理、设备开停或切换、应急和事故处理等）；l 风险评价的方法，切合企业的实际，能够确定风险的分级，可以为确定目标指标、管理方案、设施要求、识别培训需求、开展运行控制提供信息；l 准则定期进行评审和修订。实施、更新和记录l 进行危害识别风险评价人员的培训；l 按程序要求组织地开展危害识别、风险评价工作，
12、符合程序要求；l 覆盖可能造成人员伤害、财产损失和环境破坏的所有根源或状态，如人的不安全行为、物的不安全状态、不良的环境、管理的缺陷等；l 结果进行评审，确定重大风险，符合管理实际；l 将危害识别和风险评价的结果等有关信息形成记录或文件、风险评价报告，并予以保存；l 岗位员工参与危害识别、风险评价工作；l 危害识别和风险评价信息得到及时更新。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.2环境因素识别和环境影响评价组织与策划l 有环境因素识别、环境影响评价程序，明确工作协调、参与人员、开展过程和时机；l 环境因素识别和环境影响评价的范围，包括企业过去的、现在的
13、将来的，正常、异常、紧急状态的，活动、产品和服务中存在的能够控制和能够施加环境影响的环境因素；l 确定环境因素识别和评价的方法，方法应切合企业的实际，能够为确定目标指标、管理方案、设施要求、识别培训需求、开展运行控制提供信息；l 准则定期进行评审和修订。实施、更新和记录l 进行环境因素识别影响评价人员的培训；l 按程序要求组织地开展环境因素识别影响评价工作，符合程序要求；l 识别和评价工作覆盖对水体的排放、对大气的排放、对土壤的排放、噪声、振动、辐射、能资源消耗等类别。l 结果进行评审，确定重大环境因素，符合管理实际；l 将环境因素识别和影响评价的结果等有关信息形成记录或文件，并予以保存；l
14、岗位员工参与环境因素识别和影响评价工作；l 环境因素识别和影响评价信息得到及时更新。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.3目标指标HSE目标指标l 建立安全健康和环境方面的目标指标；并在相关职能和层次上建立HSE目标指标；l 目标指标形成文件，得到批准，予以下发；l 确定的目标指标符合HSE方针的要求，包括对污染预防、持续改进、遵守法律法规及其他要求的承诺；l 建立目标指标时应考虑危害与风险、环境因素与环境影响（特别是重大风险和重要环境因素），考虑法律法规的要求，可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点；l 目标指标应尽可能是量化的，是可测量的，并规定测量的方法；l 实施测量，监视目标指标的实现情况，必要时进行评审和修改。3.3.4管理方案管理方案l 制定书面的管理方案；l 管理方案体现了为实现目标指标而制定；l 管理方案至少应包括实现目标指标的职责、方法和时间表；l 根据确定的时间间隔对管理方案的实施过程进行监测；l 对管理
