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1、河北省期货从业资格法律法规培训：金融期货的产生与发展考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、金融期权合约所规定的期权买方在行使权利时遵循的价格是_。A现货价格B期权价格C执行价格D市场价格 2、以下为虚值期权的有_。A执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权B执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权C执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权D执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权3、期货交易所的风险主要包括_。A管理风险B技术风险C代理风险D交割风险 4、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、
2、分别管理。A自有资金账户B非结算会员保证金账户C个人客户保证金账户D现金5、有权批准期货交易所设立的机关是（）。A国家发展和改革委员会B中国银监会C国家工商行政管理总局D中国证监会 6、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）。A制定或者修改章程、交易规则B变更住所或营业场所C交易系统的升级改造D设立期货交易所的分所 7、某投机者预测9月份大豆期货合约价格将上升，故买入7手(10吨手)，成交价格为4 310元吨，此后合约价格迅速上升到4 350元吨。为了进一步利用该价位的有利变动，该投机者再次买入5手9月份合约，持仓总数增加到12手，12手合约的平均买入价为。A：4 326.7元
3、/吨B：4 385元吨C：4 346.2元吨D：4 350.6元/吨 8、下列关于期货居间人说法正确的有_。A是期货公司所签订期货经纪合同的当事人B独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任C接受期货公司委托D独立于期货公司和客户之外 9、对基差作用酌理解不正确的有_。A基差的存在为人们的套期保值提供了可能B基差是套期保值者成功与否的关键C基差的存在是期货价格的基础D基差的存在是人们进行套期保值的原因所在 10、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A中国证监会B中国银监会C中国人民银行D国务院银行业监督管理机构11、期货市场风险管理的必要性主要包括_。A期货市场充分发挥
4、功能的前提和基础B减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要C适应世界经济自由化和国际化发展的需要D保护投资者利益免受损失的需求 12、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A客户保证金安全存管制度B人事管理制度C财务管理制度D绩效管理制度 13、题干: 市场资金总量变动率超过临界值，则表明有可能_。A价格将大幅波动B投机成分过高C有人操纵市场D期货价与现货价偏离程度加大14、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为_。A一般交易者B当日交易者C“抢帽子”交易者D套利交易者 15、（）依
5、法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A中国证监会B期货交易所C中国期货业协会D中国证监会派出机构 16、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的_账户。A个人B期货交易C期货结算D期货保证金 17、某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时，相关期货合约价格为150美元/吨，则该投资人的投资结果为_美元/吨(每张合约1吨标的物，其他费用不计)。A-10B-20C-30D30 18、某投机者200点的权利金(每点l0美元)
6、买入l张12月份到期，执行价格为9450点的道功斯指数美式看跌期权。如果到到期日，该投机者放弃期权，则他的损失是_美元。A：200B：400C：2000D：4000 19、国际收支系统记录的是一定时期内一国居民与非居民之间的_A：贸易收支B：外汇收支C：国际交易D：经济交易 20、只有在合约到期日才能执行的期权属于期权。A：看涨B：看跌C：美式D：欧式 21、基差等于_。A现货价格-期货价格B现货价格+期货价格C现货价格/期货价格D现货价格期货价格 22、套期保值的核心是_。A数量相等B方向相反C方向相同D风险对冲23、空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是_。A基差值为正，而且
7、绝对值变大B基差值为负，而且绝对值变小C基差值为正，而且绝对值变小D无法判断 24、期货公司年度报告应当由期货公司的_签署确认意见。A董事B高级管理人员C监事D财务负责人25、期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对报告签署确认意见。A：年度B：季度C：月度D：每日二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于期现套利的说法，正确的有_。A期现套利同时涉及期货市场和现货市场B期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同C若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入
8、现货卖出期货进行套利D商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货 2、下列属于商品期货的有_。A能源期货B股指期货C金属期货D天气期货3、目前，我国大连商品交易所上市的期货品种包括_等。A大豆B红小豆C豆粕D啤酒大麦 4、当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时，应向交易所提交_材料。A填写完整的“经纪会员大户报告表”B资金来源说明C其持仓量前10名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算单据D交易所要求提供的其他材料5、某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手(10吨)大豆期货合约，成交价格为2030元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元/吨再次
9、买入5手合约，当市价反弹到_元/吨时才可以避免损失。(不计税金、手续费等费用)A2010B2015C2020D2025 6、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）A若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起
10、诉B若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉C若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉D若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉 7、中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A所出具的文件有误导性陈述B所出具的文件有虚假记载C所出具的文件有重大遗漏D组织变相期货交易活动 8、艾略特波浪理论考虑的因素主要有_。A形态B比例C时间D价格 9、周期理论中的基本原理有A：叠加原理B：谐波原理C：同步原理D：比例原理 10、下列关于循环
11、周期理论的说法，正确的是。A：事物的发展有一个从小到大和从大到小的过程。这种循环发展的规律在期货市场也存在B：循环周期理论认为，无论什么样的价格波动，都向一个方向永远走下去C：价格的波动过程必然产生局部的高点和低点，这些高低点的出现，在时间上有一定的规律。我们可以选择低点出现的时间入市，高点出现的时间离市D：周期一般分为长期周期(长度为5年或5年以上，如经济周期、康德拉帝耶夫周期)、季节性周期(1年，如农产品的生产)、基本周期或中等周期(926周)以及交易周期(4周)11、期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括（）。A营业部岗位设置情况及人员资格情况B信息技术
12、系统运行情况C营业场所及设施合规情况D营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 12、公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积?A：20%70%B：30%80%C：40%90%D：以上皆非。 13、李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元，但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是（）。A李某构成受贿罪B李某构成公司企业人员受贿罪C李某构成侵占罪D李某不构成犯罪，应受行政处罚14、在其他条件不变的情况下，当汽油的价格上升时，对小汽车的需求将_A：
13、减少B：不变C：增加D：难以确定 15、期货从业人员在执业过程中应当_。A诚实守信B勤勉尽责C坚持公开、公平、公正原则D对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 16、下列交易形式中，_在规避风险方面更具优越性。A现货交易B远期交易C期货交易D期权交易 17、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其_。A书面警示B行政处罚C公开谴责D通报批评 18、正常情况下，沪深300股指期货的涨跌停幅度为。A：前一日结算价涨幅的10B：前一日结算价涨幅的8C：前一日结算价跌幅的10D：前一日结算价跌幅的5 19、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是_。A联名提议召开临时股东大会
14、B使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D按照交易规则行使申诉权 20、依期货交易所管理办法规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交（）。A申请书B正式的章程和交易规则C拟加入会员或者股东名单D期货交易所的经营计划 21、即使是相同的品种和等级，在不同交割时间和地点的期货不一样，彼此通过形式体现差异和关联A：基差B：交易所差异C：升贴水D：供需关系 22、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括（）。A期货投资咨询业务资格申请书B申请日前3个月的期货公司风险监管报表C股东会关于申请期货投资咨询业务的决议性文件D最近3年的期货公司合规经营情况说明23、最早开设外汇期货交易的交易所是_。A芝加哥商业交易所B芝加哥期货交易所C伦敦国际金融期货交易所D堪萨斯市交易所 24、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元
