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1、天津期货基础知识：期货交易所试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基差随着到期日的临近_。A趋近于零B变大C变小D不变 2、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。A不得超出财政收入范围B不得超出交易手续费范围C取之于民，用之于民D取之于市场，用之于巾场3、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，须具备的条件包括_。A董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格B主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法、违规记录C有健全的风险管理制度和内部控制制度D国务院期货监督管理机构规定的其他条件 4、
2、5月10日，某投机者预测英镑期货将进入熊市，于是在1英镑=1.4967美元的价位卖出4手5月英镑期货合约。5月15日，英镑期货价格下跌。该投机者在1英镑=1.4714美元的价位买入2手5月英镑期货合约平仓。此后，英镑期货进入牛市，该投资者只得在1英镑=1.5174美元的价位买入另外2手5月期英镑期货合约平仓。在不计算手续费的情况下，其盈亏为_元。A-575B575C328D-5025、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中围证监会。A：结算会员资信和业务开展情况B：收入规模C：盈利情况D：人员情况 6、营业部保证金专用账户的资金，由（）统一管理
3、和调拨，营业部无权调拨。A期货交易所B期货公司总部C证监会D财政部门 7、题干: 在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是_。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D期货经纪公司 8、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有_。A商业票据期货B国债期货C欧洲美元定期存款期货D资本市场利率期货 9、公司制期货交易所采用（）的组织形式。A无限责任公司B有限责任公司C股份有限公司D合伙制公司 10、在我国，期货交易所的注册资本出资人是（）。A企业法人B自然人C会员D国有企业11、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级
4、管理人员采取的监管措施不包括（）。A谈话B责令具结悔过C提示D记入信用记录 12、对期货投资基金监管所要达到的目标包括_。A提高期货投资基金效率B维护期货市场的正常秩序C保障投资者的权益D实现公平竞争 13、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有_。A期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待B期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告C期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露D期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益
5、发生冲突时，必须及时向投资者披露14、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进入期货交易所。A期货公司员工B期货交易所员工C全面结算会员期货公司D非结算会员期货公司 15、_是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险 16、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A负债B流动负债C负债调整值D流动资产 17、期货交易法之施行日期，经行政院核定为:A：八十六年一月一日B：八十六年六月一日C：八十六年九月一日D：八十六年十二月一日。 18、制定交易计划的好处有_。A使交易者被迫考虑可能
6、被遗漏的问题B使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境C使交易者明确自己正处于何种市场环境D使交易者选取适合自身特点的交易方法 19、对套期保值者来说，不属于可控风险的是_/风险。A基差B资金C头寸D交割 20、金融期货经历了_的发展历程。A：股指期货利率期货外汇期货B：外汇期货股指期货利率期货C：外汇期货利率期货股指期货D：利率期货外汇期货股指期货 21、_实行每日无负债结算制度。A：现货交易B：远期交易C：分期付款交易D：期货交易 22、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有_。A每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的
7、涨跌幅度B涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的C商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小D超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交23、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在_拒绝受理从业人员资格申请。A6个月B1年C2年D3年或永久 24、为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施?A：对期货业提起诉讼B：命令期货业停业或为其它必要处分C：以上皆是D：以上皆非。25、客户开立账户，应当出具（）等证件。A中国公民身份
8、证明B中国法人资格合法证件C中国某大学的学生身份证明D中国其他经济组织资格的合法证件二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、价格形态的主要类型有_。A持续整理形态B持续突破形态C反转整理形态D反转突破形态 2、下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有_。A了解期货公司业务执行情况B与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话C参加或者列席与其履职相关的会议D查阅期货公司的相关文件、档案和资料3、中国证监会及其派出机构可以要求_在指定的期限内报送与期
9、货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A期货公司及其董事、监事、高级管理人员B期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人C为期货公司提供相关服务的会计师事务所D为期货公司提供相关服务的律师事务所 4、董事会秘书行使下列_职责。A期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B文件保管C期货交易所股东资料的管理D组织协调专门委员会的工作5、套利者和投机者的区别有_。A交易方式的不同B利润的来源不同C交易目的不同D承担风险程度不同 6、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有_。A套期保值者和投机者、套利者之间相互依存B投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险C套期保值者将风险中附着的收
10、益转移给投机者和套利者D投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会 7、2009年，位居全球期货、期权市场交易量前三名的交易所是。A：CME集团B：韩国交易所C：欧洲期货交易所D：伦敦金属交易所 8、期货公司的高级管理人员出现下述_情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A近1年内存在不良信用记录B近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D近2年内因诈骗罪受过刑事处罚 9、支撑线与阻力线并不是固定不变的，两者随价格的运动会发生转换。下列说法中正确的是_。A当买方强过卖方，致使价格跌破先前的支持价格，支撑可以变成阻力B当买方强过卖方，致使
11、价格突破先前的阻力价格，阻力可以变成支撑C当卖方强过买方，致使价格跌破先前的支持价格，支撑可以变成阻力D当卖方强过买方，致使价格突破先前的阻力价格，阻力可以变成支撑 10、反向市场牛市套利的市场特征有_。A获利潜力巨大，风险有限B只要价差扩大，就可获利C现货价格高于期货价格D远期合约价格相对于近期合约跌幅较小11、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当_。A先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告B予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告C予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告D先予执行，然后向中国期货业协会报告
12、 12、等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料A：会计师事务所B：证券公司C：律师事务所D：资产评估机构 13、期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（）。A期货交易所不承担责任B期货交易所应当承担次要赔偿责任C期货交易所应当承担主要赔偿责任D期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十14、根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包
13、括_。A资产调整值B负债调整值C客户未足额追加的保证金D客户权益 15、下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法，不正确的是_。A期货交易管理条例是由国务院颁布的B期货公司管理办法是由中国证监会颁布的C期货交易所管理办法是由中国金融期货交易所颁布的D期货从业人员执业行方准则(修订)是由中国期货业协会颁布的 16、我国的介绍经纪商能提供的服务有_。A协助办理开户手续B提供期货行情信息、交易设施C代理客户进行期货交易D代期货公司、客户收付期货保证金 17、期货市场风险成因包括_。A保证金交易的杠杆效应B非理性投机C市场机制不健全D价格波动 18、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些
14、客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向_报告。A期货交易所B中国证监会C期货保证金安全存管监控机构D中国期货业协会 19、关于道氏理论的主要内容，以下描述正确的是_。A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B市场波动可分为两种趋势C交易量在确定趋势中有一定的作用D开盘价是最重要的价格 20、期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A解散B终止合约C取消交易品种D修改交易规则 21、在下列情况中，出现_情况将使卖出套期保值者出现亏损。A正向市场中，基差走强B正向市场中，基差走弱C反向市场中，基差走强D反向市场中，基差走弱 22、题干：目前我国某商品交易所大豆期货合约的最小变动价位是_。A1元/吨B2元/吨C5元/吨D10元/吨23
