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1、2013年10月11日,案例研究设计,工商管理学院,2013年10月11日,目 录,一、案例研究设计的界定 二、案例研究设计的要素 三、理论在案例研究设计中的作用 四、案例研究设计的判定标准 五、案例研究的设计类型 六、案例研究设计的相关建议,2013年10月11日,一、案例研究设计的界定 研究设计是用实证数据把需要研究的问题和最终结论连接起来的逻辑顺序。 研究设计是从“这里”到“那里”的逻辑步骤, “这里”指需要回答的问题,“那里”指得出的结论。在“这里”与“那里”之间可以有几个步骤,包括收集和分析相关数据等等。 研究设计是一种指导研究者按步骤收集、分析并解释资料的计划，研究设计是一种进行论
2、证的逻辑模式, 它能使研究者对研究中各变量之间的因果关系进行推论(Nachmias &Nachmias, 1992, pp. 7778)。 研究设计是研究的“蓝图”, 它至少应处理4个问题: 要研究什么问题?哪些数据与要研究的问题相关? 需要收集哪些数据? 如何分析结果? ( Philliber,Schwab, &Samsloss, 1980)。 研究设计的主要目的, 是避免出现证据与要研究的问题无关的情况。 研究设计处理的是逻辑问题(logical)。,2013年10月11日,二、案例研究设计的要素,2013年10月11日,二、案例研究设计的要素 研究的问题 案例研究对于“如何”和“为什么”
3、的问题可能是最合适的。因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问题的本质。 选择研究问题的方法： 检索文献，缩小研究兴趣，聚焦话题，不要过多考虑具体研究问题； 找出现有研究的问题和空白点，以激发进一步研究； 大量阅读相关主题的研究成果，使得研究问题更为聚焦和清晰。 方法与问题的匹配是首要的任务。,2013年10月11日,二、案例研究设计的要素 提出假设 提出假设也就是尝试去回答“如何”和“为什么”的问题，有助于将你的注意力引导到在研究范围内所应该要审视的事情上。 提出的假设越具体，研究的范围越小，可行性就越强。 提出假设的过程适合于解释性案例研究，不适合于探索性案例研究。 即使是探索性案例研究，
4、仍需要该提出具体的研究目的, 以及提出判定研究是否成功的标准。 与探索性研究的相类似的“探险” 当哥伦布晋见伊莎贝拉女王恳求其资助自己进行环球探险时, 他必须向女王汇报要求3 艘航船的理由(为什么不是1 艘? 为什么不是5 艘?) ; 必须说明自己为什么要向西航行( 为什么不是向南? 为什么不是先向南再向东?) ; 必须提出据以判断其所见到的陆地是印度的标准( 当然, 他的发现的新大陆后来证实并不是印度)。总之, 尽管他的发现后来证实是错误的, 但他在探险之前确实已经有了方向和原则(Wilford , 1992 ) 。同理, 在进行探索性案例研究之前, 也同样要先提出研究的方向和原则。,201
5、3年10月11日,二、案例研究设计的要素 界定分析单位 定义何谓“案例/个案”可能是个人，也可能是一些事件（event）或是实体（entity）。别惹蚂蚁 一般原则： 当你准备对你要研究的原始问题进行更精确的分析时, 你就面临选择合适的分析单位的问题。 对分析单位( 以及个案) 的尝试性界定是与对所要研究的问题类型的界定联系在一起的。对分析单位的不同界定, 会导致采用不同的研究方法或者不同的资料收集方法。 分析单位应从所研究现象对研究单位的需求出发。 随着资料收集过程中出现的新问题、新发现, 你的分析单位应该接受不断的修订。 要对分析单位的空间界限（现象本身与背景的关系）和时间界限（时间点的起
6、始）进行界定，避免混淆。 文献可以成为定义案例和分析单位的指南。,2013年10月11日,二、案例研究设计的要素 界定分析单位 更清楚地界定分析单位 艾拉玛格津纳尔和马克帕丁金( Ira Magaziner and Mark Patinkin )1989 年出版的无声的战争: 塑造美国未来的全球商战一书中收录了9 个案例研究, 每个案例都能够帮助读者理解国际经济竞争的真实情况。 书中的两个案例看起来非常相似, 但实际上有不同的主要分析单位。关于韩国三星企业的案例, 研究的是能够让企业更具竞争性的关键政策, 而理解韩国的经济发展仅仅是研究背景的一部分。案例中还包含有一个嵌入性分析单位用三星研发微
7、波炉的过程作为说明性的例子。另一个案例是关于新加坡的苹果计算机工厂的发展情况, 它实际上分析的是新加坡那些使国家更具竞争力的重要政策。苹果计算机的经验嵌入性分析单位实际上是用来说明新加坡的政策是如何影响外国投资的。 这两个案例表明, 对主分析单位、嵌入性分析单位以及包围这些分析单位的环境事件的界定, 取决于研究的层次。主分析单位很可能与主要研究问题处于同等层次。 孙俪甄嬛传的例子,2013年10月11日,二、案例研究设计的要素 连接资料与假设 需要关注的是主要资料的选择，以及这些资料是否适合所要进行的案例研究。 需要一些分析技巧：模式匹配、建构性解释、时序分析、逻辑模型、跨案例聚类分析等等 例
8、如，唐纳德坎贝尔( Donald Campbell ) 所述的“ 模式匹配”。借助这种方法, 同一个案的几组信息可以共同形成某种理论假设。 可能出现的两种问题： 收集资料太多，却在后期分析中毫无用处； 收集资料太少，以至于难以分析，不得不退回到资料收集。,2013年10月11日,二、案例研究设计的要素 连接资料与假设,2013年10月11日,二、案例研究设计的要素 解释研究结果的标准 就目前这个案例来说, 无法精确地设定解释这类研究结果的标准。 要预测并列举出各种可能的重要的竞争性解释，这样有利于在收集资料时将竞争性解释的相关信息也收集起来，才有助于后续的分析。,2013年10月11日,三、理
9、论在案例研究设计中的作用 与民族志、扎根理论的不同在于，案例研究需要进行一定的理论假设。 所谓理论假设就是“关于行为、事件、结构和思想为什么会发生的假设”（Sutton & Staw，1995）. 完整周密的研究设计可以帮助你决定该收集那些资料、采用那些分析方法。因而在收集资料前进行理论建构是案例研究的重要环节。 建构理论的目的在于为研究提供更详细完整的蓝图。,2013年10月11日,三、理论在案例研究设计中的作用 完整的研究设计还应包含一个与研究主题相关的理论。 对某些主题，目前已有的工作成果可以提供理论架构。 某些状况下，适合的理论可能是描述性的理论。 进行描述的目的； 对所要研究的问题进
10、行描述的真实与完整程度； 能够被描述且具有实质意义的问题。 对某些主题，现有知识背景与文献都很贫乏，可能被假设有作为“探索性”研究的特征。 探索什么？ 探索的目的是什么？ 判断探索是否成功的标准是什么？,2013年10月11日,三、理论在案例研究设计中的作用 使用比喻来建构描述性理论 美国殖民地、俄国、英国、法国这四个国家在政治革命过程中是否都经历过相同的路线, 是克雷恩 布林顿(Crane Brinton) 的史学名著革命的解剖一书的研究课题。作者以叙事的方式回顾和分析了四个国家的历史事件。作者的目的, 与其说是解释革命,不如说是分析它们是否同样经历相同的发展路线。 个案交叉分析的结果表明四
11、者间存在一些主要的相同之处:它们的社会在经济方面都处于上升、发展阶段( 不是处于下降阶段, 这与作者的心理预期有所不同) ; 都有严重的阶级冲突; 知识分子都不与他们的政府合作; 政府机器腐败低效; 统治阶级堕落、放荡、靡烂、无能。然而, 作者并不是仅仅依据这些“ 因素”对历史进行叙述, 而是用“ 发高烧的病人”来比喻、描述事件发生的模式。发烧的病人一会儿感觉冷, 一会儿感觉热, 体温上升到达某一临界点后, 出现宁静的假象, 作者就是用这种周期变化的模式, 来描述各国历史事件的起伏不定。,2013年10月11日,三、理论在案例研究设计中的作用,2013年10月11日,三、理论在案例研究设计中的
12、作用 从个案中归纳理论 分析性归纳（analytic generalization）与统计性归纳（statistical generalization ）。 在“统计性归纳”中, 研究者是通过收集样本的各种实证数据, 然后推导出总体的某种属性。这种归纳被称为“第一层次推论”( Level One Inference)。 在分析性归纳中, 先前提出的理论被当作“模板”( template ) , 实证结果要与这一模板相对照。如果两个或更多实证结果都支持同一理论, 那么, 研究者才可以说, 他的研究具有可重复性。如果两个或更多的实证结果都支持同一理论, 且不支持与之竞争的理论( rival the
13、ory ) , 那么这一研究结论就更具说服力。分析性归纳是“第二层次推论”。 每一个个案并不是抽样单位，而且也不应该是为了要选取抽样单位而被选取成为个案。 要避免出现类似“案例的样本”、“ 不大的案例样本数”这样的说法, 坚决不要把案例研究的对象看作是实地统计调查时的调查对象, 或者实验室中的一个实验对象。,2013年10月11日,三、理论在案例研究设计中的作用 从个案中归纳理论,2013年10月11日,四、案例研究设计的判定标准 建构效度 ( construct validity ) : 对所要研究的概念形成一 套正确的、可操作性的测量。 聚合效度（convergent validity）与
14、区别效度（discriminant validity）。 需要以一些具体的概念来界定你所研究的问题，并将这些概念与初始研究目的联系起来，之后再找到与这些概念相匹配的操作性措施。如“组织公民行为”。 内在效度 ( internal validity , 仅用于解释性或因果性案例研究, 不能用于描述性、探索性 案例研 究 ) : 从各种纷乱的假象中找出因果联系 , 即证明某 一特 定的条件将引起另一 特定的结果。 外在效度 ( external validity ) : 建立一个理论范畴, 把研究结果归纳于该类项下，即通过“分析性归纳”来总结出更为抽象的、更概括性的理论来进行检验。还需要通过多案例
15、的“复制”法则来坚实理论。 信度 ( reliability ) : 表明案例研究的每一步骤例如资料收集过程都具有可重复性 , 并且如果重复这一同样的研究, 就能得到相同的结果。其目的在于降低和减少研究中的错误和偏见。,2013年10月11日,四、案例研究设计的判定标准,2013年10月11日,五、案例研究的设计类型,2013年10月11日,五、案例研究的设计类型 单案例研究设计的适用范围 对一个广为接受的( well-formulated）理论进行批驳或检验。 对某一极端案例或独一无二的案例进行分析。 了解某一典型性案例出现的环境和条件。 研究启示性案例( revelatory case)。
16、当研究者有机会去观察和分析先前无法进行的科学现象时, 适宜采用单案例研究设计。“同性恋”的调查 纵向案例( longitudinal case) : 对于两个或多个不同时间点上的同一案例进行研究。,2013年10月11日,五、案例研究的设计类型 整体性单案例研究与嵌入性单案例研究 一个案例研究可能包含一个以上的分析单位。当需要对一个或多个次级分析单位进行考察时, 就会出现一个研究中同时并存多个分析单位的现象。 当不存在次级分析单位时, 或者研究的目的是揭示案例的整体属性时, 整体性单案例研究设计就较为有利。 整体性研究设计常常出现的一个有代表性的问题, 是案例将流于抽象化, 缺少明确具体的证据或指标。 整体性研究设计常常引起的另一个问题, 是研究者在毫无察觉的情况下, 案例研究的性质在研究过程中发生漂移。研究者最初的设计可能是指向某一问题, 但随着研究的进展, 新的问题出现了, 观察到的证据指向另一个方向。 嵌入性研究设计是对案例保持高度注意的一个重要工具。 研究者往往把目光集中于次级分析单位, 而未能回到主分析单位上。原
