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1、2016年案防知识题库(供参考)一、单选题（合计100道）1、在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件纳入（）进行统计。A、第三类案件B、第二类案件C、第一类案件D、安保类案件正确答案：A 2、网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入（）进行统计。A、第一类案件B、第三类案件C、第二类案件D、安保类案件正确答案：B 3、涉嫌非法集资活动类案件，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件
2、纳入（）进行统计。A、第二类案件B、第三类案件C、第一类案件D、非法集资案件正确答案：C4、银行业金融机构对案件处置工作负（）责任。A、直接B、领导C、督导D、调查正确答案：A 5、银行业金融机构案件的调查实行（）。A、领导负责制B、专案负责制C、专门部门牵头负责D、专员负责正确答案：B 6、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。A、3B、6C、24D、12正确答案：C7、案件信息报送的时点为案件确认后（）小时之内。A、24B、6C、3D、12正确答案：A8、银监会机关相关部门通过召开（）的方式，形成部门间的协调机制。A、季度分析会议B、专门会议C、案防工作会议D、银行业金融
3、机构案件防控工作联席会议正确答案：D 9、银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法规定案件（风险）信息的报送线路是（）。A、实行双线报送B、实行行内报送C、报送至上一级行D、报送至总行正确答案：A10、有关单位瞒报、漏报、迟报、错报案件（风险）信息，或漏登、迟登、错登案件（风险）信息的，银监部门依据（）法律给予处罚。A、中国人民银行法B、银监法C、商业银行法D、银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法正确答案：B11、银行业金融机构对案件处置工作负（）责任。A、直接B、领导C、督导D、调查正确答案：A 12、银行业金融机构案件的调查实行（）。A、领导负责制B、专案负责制C、专门部门牵头
4、负责D、专员负责正确答案：B 13、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。A、3B、6C、24D、12正确答案：C14、案件信息报送的时点为案件确认后（）小时之内。A、24B、6C、3D、12正确答案：A15、银监会机关相关部门通过召开（）的方式，形成部门间的协调机制。A、季度分析会议B、专门会议C、案防工作会议D、银行业金融机构案件防控工作联席会议正确答案：D 16、银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法规定案件（风险）信息的报送线路是（）。A、实行双线报送B、实行行内报送C、报送至上一级行D、报送至总行正确答案：A17、有关单位瞒报、漏报、迟报、错报案件（风险）信息
5、，或漏登、迟登、错登案件（风险）信息的，银监部门依据（）法律给予处罚。A、中国人民银行法B、银监法C、商业银行法D、银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法正确答案：B18、银监分局在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的，经（）批准后，报请银监局作出移送决定。A、银监分局主要负责人B、银监分局负责案防工作部门C、银监分局负责案防工作部门负责人D、银监分局办公室正确答案：A 19、银行业监督管理机构主要负责人应当自接到调查报告之日起（）日内作出移送或者不移送的决定。A、2B、3C、4D、5正确答案：B 20、银行业监督管理机构主要负责人作出移送决定的，专门负责案件移送的工作人员应当在（）小时内向公安
6、机关或人民检察院移送。A、12B、24C、36D、48正确答案：B21、银行业监督管理机构对公安机关、人民检察院不予立案的决定有异议的，可以在接到不予立案通知书后的（）日内，向公安机关、人民检察院提请复议。A、3B、2C、1D、4正确答案：A22、银行业监督管理机构移送涉嫌犯罪案件材料应当移送材料（），对公安机关、人民检察院要求移送原件的材料，应在材料上标明“原件”字样，并留备份。A、原件B、复印件C、档案D、副本正确答案：D 23、将（）及整改工作同科学的激励约束机制建设挂钩。A、案件信息报送B、案件风险防范C、案件调查管理D、案件处置工作正确答案：B24、一案四问中的一问是指（）。A、上级
7、行之责B、案件当事人之责C、上级行负责人之责D、部门负责人之责正确答案：B 25、将案件风险整改与（）挂钩。A、积分B、考核C、评级D、处分正确答案：C26、一案四问中的四问是指（）。A、案发单位两级领导之责B、经办人之责C、案发机构负责人之责D、相关人员责任正确答案：A27、将案件风险整改与（）监管挂钩。 A、新业务准入B、高管人员任职C、新机构准入D、市场准入正确答案：D 28、重要岗位的强制性休假与（）紧密衔接联动。A、岗位审计B、岗位管理C、岗位检查D、员工行为正确答案：A 29、针对票据业务案件高发，要实行按规定收取（）和推行他行托管保证金的联动。A、手续费B、保证金C、保管费D、账
8、户管理费正确答案：B 30、基层行长、主任的定期交流轮岗与（）的委派制并行与联动。A、审计主管B、审贷官C、会计主管D、授权经理正确答案：C31、贷款三查的（）与三查档案（纸质或电子介质）妥善保管责任制的配套建设联动。A、尽职调查B、贷前调查C、履职调查D、以上都需要正确答案：A32、案件查处和相应（）的制度配套建设联动。A、内部处分B、经济处罚C、奖惩D、信息披露正确答案：D 33、激励基层员工署名揭发坏人坏事与对（）的配套建设联动。A、诚信举报制度B、员工保护制度C、员工行为管理D、内部举报流程正确答案：B 34、（）依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。A、银监会及其派出机构B、人总
9、行及其派出机构C、属地监管机构D、银监会正确答案：A 35、（）列为案件风险防范第一责任人。A、行长B、董事长C、分管案防工作的行领导D、监事长正确答案： B 36、银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法自（）施行。A、2013年12月31日起B、2013年11月1日起C、2014年月日起D、2014年2月1日起正确答案：C37、（）是案防工作监督的第一责任人。A、监事长B、董事长C、行长D、合规部门正确答案：A38、（）是案防制度制定和执行的第一责任人。A、董事长B、监事长C、分管案防工作的行领导D、行长正确答案：D 39、（）纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。A、合规总监B、
10、合规部门负责人C、风险部门负责人D、合规经理正确答案：A40、合规总监向（）报告案防工作。A、董事长B、行长C、监事长D、银监部门正确答案：B41、银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成银行业金融机构案防工作自我评估报告，并在每年（）底前报送银行业监督管理机构。A、2月B、1月C、12月D、3月正确答案：A 42、案件责任人员被撤职后，（）内不得安排担任同职（级）及以上职务。A、一年B、二年C、三年D、五年正确答案：B 43、发生涉案金额（）等值人民币案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务。A、五十万元（含）以上B、一百万元（含）以上C、二百万元（含）以上D、
11、五百万元（含）以上正确答案：B44、发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）或省级（一级）分支机构牵头组织开展具体案件问责工作。A、发案机构B、发案机构合规部门C、风险管理部门D、法人机构总部正确答案：D 45、银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个工作日内对案件责任人员做出处理决定。A、1B、2C、3D、4正确答案：C46、银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）、经验和专业素质。A、理念B、意识C、经历D、能力正确答案：D47、（）是指银监会及其派出机构依据本办法对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价。A、监管评价B、监管评级C、案防检查D、监管谈话正
12、确答案：A48、案件问责方式可以合并使用，但对于应当给予（），不得以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。A、刑事追究的B、纪律处分的C、解除劳动合同的D、降级正确答案：B49、对符合重大突发事件报送标准的事件，应在（）小时内向上一级机构及当地银监会派出机构报告。A、1B、2C、24D、48正确答案：B50、重大突发事件的报告应遵循及时、（）、真实、全面的原则。A、客观B、准确C、科学D、有效正确答案：B 51、（）人以上聚众上访引发社会广泛关注及产生重大社会影响的事件属于严重影响金融秩序和社会稳定事件。A、100B、120C、150D、200正确答案：C52、银行业金融机构重要信息系统出现故障
13、，导致两个（含）以上省（自治区、直辖市）范围内营业网点无法正常开展业务（）小时（含）以上的事件属于严重影响正常经营和提供正常金融服务事件。A、1B、2C、3D、4正确答案：A53、造成银行业金融机构（）人以上（含）重伤、失踪、非正常死亡的事件属于严重影响正常经营和提供正常金融服务事件。A、1B、2C、3D、4正确答案：C 54、涉案金额在（）万元以上的案件属于严重损害银行和客户利益事件。A、1000B、2000C、3000D、4000正确答案：A55、银监局及银监会直接监管的银行业金融机构统一以（）形式、通过最快捷的方式报告重大突发事件。A、重大突发事件报告B、重大突发事件快报C、重大突发事件
14、信息D、重大突发事件情况报告正确答案：A56、重大突发事件报告实行（）负责制。A、董事长B、监事长C、行政领导D、部门主管正确答案：C57、制定银行业从业人员职业操守的宗旨是“为规范银行业从业人员（），提高中国银行业从业人员整体素质和（），建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展，制定本职业操守。”A、职业纪律，职业道德 B、职业行为，职业道德水准C、职业操守，职业纪律 D、职业道德，职业操守水平正确答案：B58、银行业从业人员不包括（）。A、银行工作人员B、信托公司工作人员C、汽车金融公司工作人员D、证券公司工作人员正确答案：D59、银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格和能力是（）准则。 A、守法合规 B、专业胜任 C、勤勉尽职 D、诚实信用正确答
