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1、黑龙江证券从业资格金融市场：风险管理发展趋势考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据时间数列自相关系数，便可以对时间数列的性质和特征作出判别。判别的准则是：如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于_。A随机性时间数列B周期性时间数列C趋势性时间数列D季节性时间数列 2、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行_。A资本确定原则B资本维持原则C资本不变原则D资本固定原则3、封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。A基金总资产B基金资本C未分配收益D基金
2、净资产 4、关于系数，下列说法错误的是_。A系数是由时间创造的B系数是衡量证券承担系统风险水平的指数C系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小D系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性5、目前，我国可转换债券的债转股是通过_来进行的。A登记结算公司B证券交易所C所委托的证券公司D发行该债券的上市公司 6、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于_。A5年B8年C10年D20年 7、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是_。A网上竞价发行B网上定价发行C网上累计投标询价
3、发行D网上定价市值配售 8、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是_。AT+1日，冻结申购资金BT+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号CT+3日，中签率公告见报；摇号DT+4日，做好上市前准备工作 9、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其_。A固定的收益B固定的融资成本C费用支出D投资净利润 10、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率_短期债券收益率。A等于B低于C高于D不能确定11、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是_。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金 12、假设某深圳
4、证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。A深圳发展银行总行 B中国工商银行深圳分行 C招商银行北京分行 D中国银行北京分行 13、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是_A公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标14、估值方法的_是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。A公
5、开性B长期性C一致性D准确性 15、从_起，基金买卖股票按照3的税率征收印花税。A2006年5月30日B2006年7月30日C2007年5月30日D2007年7月30日 16、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是_。A资产负债表B利润表C利润分配表D现金流量表 17、获得证券执业资格_年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。A1B2C3D4 18、_要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A特雷诺指数B夏普指数C信息比率D詹森指数 19、根据我国证券公司客户资产管理业务试行办法，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产
6、品的资产管理业务是_。A定向资产管理业务B集合资产管理业务C限定性集合资产管理业务D非限定性集合资产管理业务 20、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。A一家B两家C一家或两家D多家 21、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是_。A经济周期循B经济增长C汇率变化D大型国有企业的经营情况 22、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为_人。A1B2C3D523、基金产品的募集者和管理者是（）。A基金托管人B基金管理人C基金投资者D基金投资咨询公司 24、根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准
7、差和协方差的长期预测的基础上，设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标，这称为_。A永久性资产配置B突发性资产配置C战略性资产配置D战术性资产配置25、申请证券从业人员资格者，必须年满_岁。A19B20C18D21二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是_。A零息债券B附息债券C息票累积债券D实物债券 2、下列关于公平原则的叙述中，正确的是_。A参与交易的各方应
8、当有获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C除证券公司外，各方处于平等的法律地位D交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3、资本资产定价模型的主要假设有（）。A投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期B资本市场没有摩擦C投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平D投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平 4、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构→董事会→业务执行部门→分支机构B业务决策机构→业务执行部门→董事会→分支机构C董事会→业务决策机构&
9、rarr;业务执行部门→分支机构D业务决策机构→业务执行部门→分支机构→董事会5、下列投资组合的比例符合证券投资基金管理暂行办法的有_。A1个基金投资于股票、债券的比例，不得高于该基金资产总值的70%B1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%D1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20% 6、可转换公司债券发行后，发行公司资产负债不得高于_。A40B50C60D70 7、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程
10、称为_。A双重托管B转托管C复合托管D指定托管 8、根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在_亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A2B2.5C3.5D4 9、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司_情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A资产、负债B现金流C损益D资本充足 10、下列对封闭式基金利润分配的描述，正确的有_。A每年不得少于1次B年度利润分配比例不得低于年度已实现利润的90%C基金投资的当年发生亏损，则不进行利润分配D封闭式基金一般采用分红再投资转为基金份额的方式分红11、ETF一般采用_的投资策略。A完全主动式B完全被动式C被动式和主动式相结合D被动式
11、和主动式相交替 12、以下不征收印花税的是_。A信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构时，双方签订的信托合同B受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同C受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券D发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿 13、基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A大于B小于C等于D大于或等于14、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高阶层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”这是指_。A金降落伞
12、策略B银降落伞策略C复合降落伞策略D毒丸策略 15、债券的特征包括_。A偿还性B流动性C安全性D收益性 16、B股最先在_证券交易所上市。A上海B深圳C香港D纽约 17、反映股票基金投资风险的指标主要有（）。A标准差Bβ值C持股集中度D行业投资集中度 18、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由_承担。A投资者B证券公司C证券交易所D交易所登记结算机构 19、我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过_人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为，为公开发行。A150B180C200D230 20、下列说法正确的是_。A证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划
13、的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元B证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元C证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元D证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元 21、根据律师事务所从事证券法律业务管理办法对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有_。A同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
14、B不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务 22、关于基金估值，以下说法正确的是_。A复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B开放式基金每个交易日的次日进行估值C封闭式基金每周进行一次估值D开放式基金每个交易日进行估值23、证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满_年。A2B3C4D5 24、我国发行的普通国债的总体情况大致是_。A规模越来越大B期限趋于多元化C发行方式趋于市场化D市场创新日新月异25、技术分析主要技术指标中，_是预测股市短期波动的重要研判指
