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1、陕西省基金从业考前综合：基金的投资管理业务流程模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、个人投资者投资基金涉及的税收包括_。A营业税B印花税C所得税D增值税 2、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约_。A减少2.5%B减少2%C增加2.5%D增加2%3、基金投资面临的外部风险包括_。A市场风险B政策风险C信用风险D合规风险 4、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有_。A每日进行分配B货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金
2、的分配权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益5、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B合同期限为8年C募集金额为1亿元人民币D基金份额持有人为1500人 6、股票具有的特征包括_。A收益性、风险性B流动性C参与性D永久性 7、下列关于保本型基金的说法，正确的有_。A保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%C保本型基金必须提供收益保证和红利保证D通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障 8、按照沪、深证券
3、交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的_。A0.4%B0.3%C0.2%D0.1% 9、从公司概况来说，_的公司，其长远的发展具有一定的优势。A股东数量较多B股东实力强大C持股比例合理D股权变动频繁 10、关于中国证券业协会，下列说法正确的有_。A不具有独立法人地位B由经营证券业务的金融机构自愿组成C是行业自律组织D以营利为目的11、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有_。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D集合投资基金 12、关于基金评级的运用，下列说法错误的有_。A应重点关注基金的短期评级B基金评级具有预测性C可以直接根据基金等级
4、进行投资D无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好 13、导致基金销售操作风险的原因主要有_。A基金销售机构业务制度不健全B销售人员违章操作C销售人员操作失误D销售人员不遵循规章制度14、在我国，封闭式基金的存续期应在_年以上。A3B5C10D15 15、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。A股票B基金C短期国债D高等级公司债券 16、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设_个基金账户。A1B2C3D4 17、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督
5、、控制和指导 18、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A基金份额登记B基金份额存管C基金资金交收D基金资金清算 19、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。AT BT+1 CT+2 DT+3 20、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括_。A国债B企业短期票据C中央银行票据D政策性金融证券 21、证券市场的自律性组织有_。A证券交易所B中国证监会C证券公司D证券业协会 22、股票型基金的风险分析常用指标有_。A持股集中度B贝塔系数C持股数量D行业投资集中度23、我国第一只以债券投资为主的债券
6、基金是_。A银华优选B华安富利C南方避险D南方宝元 24、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是_。A公司股B国有法人股C法人股D国家股25、按照证券的募集方式，有价证券可分为_。A上市证券B公募证券C非上市证券D私募证券二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据_的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A：中华人民共和国证券法B：证券投资基金法C：开放式证券投资基金试点办法D：证券投资基金管
7、理暂行办法 2、根据_的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。A：运作方式B：法律形式C：投资理念D：投资目标3、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易_。A为折价交易，折价率为5.76%B为折价交易，折价率为12.68%C为溢价交易，溢价率为14.52%D为溢价交易，溢价率为6.11% 4、基金托管人是_权益的代表。A基金管理人B基金公司C基金份额持有人D证券公司5、基金产品风险评价的依据不包括_。A基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B基金的过往业绩及基金净值的历
8、史波动程度C基金管理人对该基金未来收益率的预测D基金成立以来有无违规行为发生 6、目前，我国开放式基金的托管费率_。A通常低于0.25%B通常在0.250.5%之间C通常在0.5%1%之间D通常高于1% 7、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。A存托凭证B公募基金C股指期货D股指期权 8、基金管理公司风险控制的制度体系由_构成。A公司章程B内部控制大纲C公司基本管理制度D部门规章制度 9、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由_等构成。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D相关中介服务机构 10、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A资本充足率符合国务院银行业监督
9、管理机构的有关规定B有专门负责基金托管业务的部门C财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/211、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D巨额赎回的处理办法 12、下列机构可以参与证券投资的有_。A证券经营机构B商业银行C保险公司D证券投资基金 13、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。A认购时间与股权登记日的关系B认购时间C股权登记日D持有股票时间的长短14、基金
10、销售机构采取集中性市场营销策略时，_。A可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略B可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度C基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制D其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势 15、根据_的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。A：中华人民共和国证券法B：证券投资基金法C：开放式证券投资基金试点办法D：证券投资基金管理暂行办法 16、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。A资产类B负债类C资产负债共同类D所有者权益类和损益类 17、基金持有人享有_等法定权利。A
11、分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权 18、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A公开管理原则B实质管理原则C成本控制原则D质量控制原则 19、债券基金收益与市场利率的关系是_A：同方向变动B：反方向变动C：无关的D：不确定的 20、证券法规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。A30%B50%C60%D70% 21、_指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估
12、值时予以确认。A：利息收入B：投资收益C：其他收入D：公允价值变动损益 22、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_等行政监管措施。A监管谈话B出具警示函C暂停履行职务D认定为不适宜担任相关职务者23、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是_A：证券业协会B：证监会C：证券交易所D：银监会 24、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是_。A净认购金额为49 504.95元人民币B认购费用低于500元人民币C认购份额为49 504.95份D认购金额为50000元人民币25、基金账户可用于_的认购和交易。A基金B国债C企业债券D公司股票
