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1、 关于基本情况，第一部分，行政处罚的性质、作用、遵循的原则。我们知道，行政执法程序是行政机关合法公正高效行使职权的重要保证，是保障公民法人和其他组织合法权益的重要措施。随着民主法制建设的不断进步，人民群众对于依法行政的这种要求越来越高，加强行政法的建设、规范行政权的运行显得越来越重要，意义应该说是非常大。行政处罚程序是行政执法程序的重要组成部分，它主要是指行政执法机关对当事人的行政违法行为实施行政处罚所应当遵循的步骤、方式和期限。 行政处罚具有两个突出的特点，一个是行政处罚程序具有法定性，它一般的工作步骤和工作安排是不一样的，有一些工作安排、工作步骤根据情况可以调整，可以随意变动，但是行政机关
2、这种执法程序的要求随意改变的话，那你是要承担相应的法律责任的。 第二个，要严格的遵守行政处罚的三个基本要素，也就是步骤、方式和期限。我们知道，没有程序的公正就很难保证结果和实体的公正。行政处罚程序的作用主要是体现为三个方面，一个是规范和控制行政处罚的实施，通过将行政处罚的每一个环节、实施步骤的程序化，使得行政执法人员能够有所遵循，避免行政处罚的随意性。第二个，是保护当事人的合法权益。通过赋予当事人的知情权和申辩权等程序性的权利，加强当事人的参与程度，将行政处罚置于民主监督之下，更好地保护当事人的合法权益。三是提高行政效能，从表面上看，你走这个程序似乎慢了一些，但是实际上按程序走，就会减少事后的
3、纠纷，从而在整体上提高的行政效率。 行政处罚程序应该遵循什么样的原则呢？我们觉得应当体现效率、民主和公正三个基本原则。从效率原则而言，效率是行政管理，包括行政执法的基本要求，有的人认为行政处罚程序会束缚行政执法机关的手脚，影响行政处罚的效率，实际上这是一种误解。行政处罚程序对你随意执法确确实实对这种随意性是一种限制和束缚，但是这种限制和束缚是必要的，只有这样，才可以减少抵触和摩擦，避免专断，促使行政处罚水平的提高，保证行政处罚的及时性，减少因行政处罚而产生的行政纠纷。 民主原则，行政处罚程序怎么体现呢？应该说是行政民主化的基本要求，对于行政处罚来讲，民主原则具体表现为两块，公开和参与。应该说行
4、政处罚公开是政务公开的重要组成部分，行政处罚应当满足当事人的知情权，它的过程应当对当事人公开。行政执法机关在作出影响公民法人和其他组织、权利义务的行政处罚的时候，必须允许公民参与并发表意见，允许当事人质证和辩解，必要时应当举行听证。 第三个原则是公正原则。我们知道，行政处罚作为一种特殊的行政执法，具有制裁性，因而必须体现公正原则。也就是说具体的行政处罚程序应当通过程序设计，均衡地安排这种行政处罚的处罚权和维护当事人的合法权益之间的平衡性。也就是说对行政处罚权和当事人的权利之间，要实现平衡设计，均衡安排。行政执法机关应当对当事人一视同仁，一体对待，不偏不倚，不得厚此薄彼，要排除对行政处罚的干预和
5、干扰，维护行政处罚的公正性。 所以，我们说这三个原则都是非常重要的，效率原则保证了你的执行力，民主原则保证了听取当事人意见、维护权益的目的，公正原则实现了维护行政机关的权威性。 我们知道，及时对违反行政管理秩序的行为实施行政处罚，是行政机关的重要行政活动，与公民、法人和其他组织的权益密切相关，因此，行政处罚应当将保护当事人的合法权益作为根本的出发点，我们在设计邮政行政处罚程序时，主要从以下几方面进行规范。 一个，是要求邮政管理部门对公民、法人或者其他组织实施行政处罚，必须查清事实，这样的规定有利于维护行政处罚的严肃性，防止行政处罚随意侵犯当事人的合法权益。 第二个方面，就是要求邮政管理部门在作
6、出行政处罚决定之前，要告知当事人处罚的事实、理由、依据，以及当事人享有哪些权利，这样规定既可以让当事人意识到自己行为的违法和社会危害，起到教育、预防违法的目的，又可以充分保护当事人的知情权。 第三个方面，是当事人有权进行陈述申辩，要求邮政管理部门充分听取当事人的意见，这样规定既明确赋予了当事人陈述和申辩的权利，又相应的依法给邮政管理部门施加了充分听取意见的义务。这是从行政处罚过程中为当事人提供的一种保障，体现了当事人参与行政处罚的民主原则。我们知道，兼听则明，当事人的陈述和申辩不仅有助于维护自身权益，对于邮政管理部门查明事实，正确适用法律也具有重要的意义。 我们坚持的第三点做法，就是把规范行政
7、处罚程序作为立法的重点。刚才我说了，立法质量重在抓主要矛盾，解决主要的问题，就像有位领导同志讲过，一部法律主要问题、主要矛盾、重要条款可能就几个，抓住主要矛盾就能够提纲挈领，问题也就解决得差不多了。所以，我们把规范行政处罚的程序作为立法重点。英国有一位大法官有一句名言，正义不仅要实现，而且要以看得见的方式实现，实际上就是强调程序的意义。我们中国人确确实实程序意识，由于千年文化传统的影响对这块是不重视的，昨天对这个问题，有关的老师也进行了深入的剖析。我们知道，公正完备的行政处罚程序，有利于平衡行政处罚主体与当事人之间的不平等地位，保证行政处罚的公正，也有利于对行政处罚的监督和理解。 根据邮政法，
8、根据行政处罚法、行政强制法等有关法律规定，我们研究流程清楚、要求具体、期限明确这方面的要求，对以下的邮政行政处罚程序作了重点规范。 一个是明确行政处罚的基本环节。一般来讲，一个行政处罚行为包括表明身份，调查取证，听取陈述和申辩，作出行政处罚决定的环节。 第二，对于行政处罚行为的各个环节，具体的程序要求，我们也作出了规定。比如说在调查取证环节，应当明确方式、形式和步骤，在告知有关事项的环节，应当明确规定这些事项的内容，在听取陈述和申辩的环节，应当明确采用何种方式听取当事人的意见。 第三，是明确各个环节和具体程序的时间或者是期限的要求。比如说表明身份的行为应当在开始行政执法的时候作出，办理行政处罚
9、案件的时间以及如何延长、可以延长多少等等，这个在这方面都提出了要求。 第二部分，我想给大家介绍一下规定的主要。邮政行政处罚规定共七章64条，有总则、管辖、一般程序、听证程序、简易程序、执行和结案、附则。 第一，总则，主要有两个问题，一个是行政处罚的主要原则。行政处罚遵循什么样的原则，第一，处罚法定原则，内涵主要是这样几个。一个是依据法律，行政处罚涉及到行政权的合法行使，关系到保护公民法人和其他组织的合法权益，因此，你哪些违法行为应当处罚，必须有法律依据，根据行政处罚法的规定，法律法规和规章可以设定行政处罚，所以说它们都是行政处罚的依据。 第二方面是实施行政处罚的主体法定，一个是法律法规规章具体
10、行使行政处罚权的行政机关，第二是法律法规授权的组织，第三是受委托实施行政处罚的事业组织。 第三是程序法定，在实施行政处罚的时候，如果不严格遵守法定程序，比如说立案、调查取证等等。 行政处罚的第二个原则是公开公正原则，行政处罚法第四条规定，行政处罚要遵循公正公开的原则，公正的原则说了，要求你不偏不倚，不能徇私枉法，要站在公允公正的立场上处理问题。一是坚持以事实为依据，违法事实要查清楚，这些事实有相应的证据作为佐证，而且各证据之间不是孤证，形成证据链。第二个方面就是法律面前，人人平等，你不能搞特权适用法律，不能搞等级层次区分，在行政管理相对人的面前都是平等的。第三，对违法行为的过罚要相当，不能用大
11、炮打蚊子，行政执法成本也是非常高昂的。所以，我们讲这方面一定要把握基本原则，要做到处罚与违法行为的事实、性质、情节以及社会的危害程度相当，这是三个方面。 公开的原则有四个要求，一个是你处罚依据要公开，第二是处罚的程序要公开，第三行为人享有陈述申辩权，听证必须公开进行。第四，行政机关在作出行政处罚决定前必须告诉当事人作出处罚决定的事实、理由以及依据，并且告知当事人依法享有的权利，你不能把这些东西都锁在抽屉里。 第三，要遵循处罚与教育相结合。按照行政处罚法第五条规定，实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民法人和其他组织自觉守法。我们知道，处罚虽然是一种制裁和惩戒的手段，但是
12、处罚不是目的，而是为了使相对人不再违法法律。法律实施最主要的保障是人民对法的认可与拥护，因此制止违法行为要坚持处罚与教育相结合的原则，这一块要把握好。 第四，是无救济及无处罚原则，包括处罚权，你要告诉人家有这种权利，享有的陈述权、申辩权。处罚作出后的申请行政复议，提起行政诉讼的权利，还有就是获得行政赔偿的权利，实现公权力行使和私权利保障制度的平衡设计。这体现在行政处罚法第六条规定的原则当中，这也是我们在制定规定的过程当中所遵循的原则。 第二个问题，执法监督，我们是在第四条作出规定的，邮政管理部门对本级和下级邮政管理部门的行政处罚行为应当加强监督检查，发现错误及时纠正。大家看这条就发现，说你这条
13、我怎么弄？这一条应该说还是比较原则的，起码有两个方面，我怎么监督检查，除了上位法之外，具体到邮政监督管理部门，我怎么监督检查？一个是本级，起码涉及两个内容，一块是政策法规部门，一块是业务部门，怎么实现平衡设计，还有本级的领导层次，怎么来监督。另外一个，三级邮政管理部门，上级邮政管理部门怎样来监督，是不是也应该有一定的程序性的规范和要求？这里没有。包括本级之间的，上级对下级的目前都没有。比如说监督检查发现错误了，及时纠正，我怎么纠正？毕竟没有一个程序性的东西，所以说这两块，怎么样监督检查、怎么样来进行纠正，恐怕我们还要制定相应的规范性文件，这也是我们在积极探索的东西。比如我们现在所做的执法证的问
14、题，我们明天讨论的时候还要说到执法综合管理，执法综合管理的内涵是什么？如果说它有两块，一个是执法的指导，一个是执法的监督，怎么进行指导？你不能参与到执法的第一线，你怎么样来进行监督，应该遵循一个什么样的程序，所以在执法监督这一块恐怕还要加大工作力度。这是给大家留一个工作的点，大家可以思考，在明天讨论时再深入研究讨论这个问题，以后在这块要加大力度，也在积极推进。 第二个问题，管辖。管辖遵循一个什么样的原则？我们知道，邮政行政处罚按照规定的要求是以属地管辖为原则，这也是行政处罚法的要求，以违法行为发生地为管辖范围，这是一个基本原则。什么叫违法行为的发生地，包括你行为的着手地、经过地、实施地和结果发
15、生地，这是管辖的一个原则。第二就是级别管辖，国家局管全国的重大复杂案件，省局管辖省区域的重大复杂案件。在实际操作中注意两个方面，一个是对重大复杂的认定，一个是违法行为的性质和严重程度，第二是法律责任的轻重，比如说处罚的种类，第三个是实施处罚在本辖区、本领域内的影响程度，第四个是案件发生跨区域的事故需要上级邮政管理部门进行查处，这都是你在级别管辖时需要考虑的问题，主要把握什么是重大、什么是复杂。邮政管理部门应当及时查处违法行为，对于你在执法当中发现重大复杂情况的时候，要研究是不是由邮政部门管辖。 第三移送管辖，上级部门你认为必要的时候可以办理下级部门的案件，下级部门认为有上级部门管理的重大复杂案
16、件，需要报上级认定。上级办理下级部门管辖的案件，认为必要时，什么叫必要时呢？这个认为必要时一般是指他在上级邮政管理部门负责行政区域范围内，也属于重大复杂的，比如说存在用户邮件或者快件数量巨大，涉案的金额特别高，违法的行为造成的后果比较严重，需要与更高级别的其他部门进行协调配合的，这种情况之下，可以认为是必要时。比如还有一些影响比较大，媒体比较关注，舆论广泛关注的这些事。另外，下级邮政管理部门由于客观事实，我对这个案件难以形成判断。一个是你要对这个问题有一个判断，第二个就是上级部门要通知你向我移送案件管辖，第三个就是下级部门要填写案件移送函，并且对相关物品以及取得的证件材料一并移送上级部门，对于已经涉嫌违法采取强制措施的，也要向上级部门办理移送手续。第四个工作就是接收移送案件的上
